自拍  华夏中证全指证券公司往复型绽开式 指数证券投资基金发起式集结基金     招募诠释书（更新）  基金管理东说念主：华夏基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国银行股份有限公司        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）                           紧要辅导   华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金（以下简称“本 基金”）经中国证监会 2019 年 9 月 6 日证监许可20191664 号文准予注册。本基金的基金 合同于 2020 年 4 月 3 日持重奏效。   基金管理东说念主保证本招募诠释书的内容真确、准确、齐全。本招募诠释书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念 出履行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者根据 所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境成分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券专有的非系统性风险，由于基金份额抓有东说念主一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基 金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。本基金可能出现 追踪舛错约束未达约定观念、指数编制机构罢手服务、成份券停牌或误期等风险。本基金 为华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金（以下简称“华夏中证全指证券 公司 ETF”）的集结基金，主要通过投资华夏中证全指证券公司 ETF 精细追踪标的指数的 施展，因此本基金的净值会因华夏中证全指证券公司 ETF 净值波动而产生波动。本基金 的预期风险和预期收益高于羼杂型基金、债券型基金和货币市集基金，属于中高风险品 种。根据 2017 年 7 月 1 日扩充的《证券期货投资者安妥性管理办法》，基金管理东说念主和销售 机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级行径不改变基金的履行性风险收益特征，但 由于风险分类尺度的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应 以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的相干风险可能顺利或盘曲成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募诠释书、基金合 同、基金居品贵寓概要，全面领略本基金的风险收益特征和居品特质，并充分议论自身的 风险承受智力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金居品贵寓概要编制、清晰与更新要求，自《信息清晰办法》实施之日起一年后开 始执行。   基金的过往事迹并不预示其将来施展。   基金管理东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当雅致阅读并完全通达基金合同规则的免责条目和规则的争议处理方式。   本招募诠释书更新连系财务数据和净值施展数据截止日为2024年3月31日（如本基金 未清晰2024年1季报，则本次更新暂无相干投资组合禀报和事迹数据），主要东说念主员情况截止 日为2024年11月6日。（本招募诠释书中的财务贵寓未经审计）   更新事项：因诊治管理费率、托管费率校正基金合同，校正内容自2024年11月7日起 奏效。                    华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）                     一、序言   《华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书 （更新）》依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称“《基金法》”）、                                    《证券投资 基金销售管理办法》         （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息清晰管理办法》（以下简称 “《信息清晰办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规则》                                    （以下简称 “《流动性风险管理规则》”）偏执他连系规则以及《华夏中证全指证券公司往复型绽开式 指数证券投资基金发起式集结基金基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募诠释书不存在职何乌有记录、误导性论说或者要紧遗漏，并对 其真确性、准确性、齐全性承担法律办事。本基金是根据本招募诠释书所载明的贵寓央求 召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书中载明的信息， 或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间基本职权义务的法律文献，其他与本基金相干的波及基金合同当事东说念主之 间职权义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管理 东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行径自身即标明其对基金合同 的承认和接受。基金份额抓有东说念主看成基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏执他连系规则享有职权、承担义务。 基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的职权和义务，应瞩目查阅基金合同。                     二、释义   本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义 接基金 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数通常，何况，该 ETF 的投资观念和本基金的 投资观念雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资观念。发售时，本基金以华夏中 证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金为观念 ETF 精细追踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，领受绽开式运作方式的基         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 金，简称集结基金                 ：指《华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基 金发起式集结基金基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 易型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正 和补充 接基金招募诠释书》偏执更新 起式集结基金基金居品贵寓概要》偏执更新 发起式集结基金基金份额发售公告》 释、行政礼貌以偏执他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、通知等 订             ：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正               ：指《公开召募证券投资基金信息清晰管理办法》及颁布机关对 其经常作念出的校正             ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念 出的校正 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其经常作念出的修 订 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 并存续或经连系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 相干法律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 试点办法》及相干法律法例规则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法 东说念主 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、颐养、非往复过户、转托管及如期定额投资等业务。 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主顽强了基金销售服务代理条约，代为办 理基金销售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红 利、建立并撑抓基金份额抓有东说念主名册和办理非往复过户等 接受华夏基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 金份额余额偏执变动情况的账户 购、申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面说明的日历        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历           ：指《华夏基金管理有限公司绽开式基金业务规则》，是范例基金管理 东说念主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理东说念主、销售机构和投资东说念主 共同顺从 金份额的行径 要求将基金份额兑换为现款的行径 件，央求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额颐养为基金管理东说念主管理的其他 基金基金份额的行径 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金颐养中转入央求份额总和后的余额) 开始上一绽开日基金总份额的 10%        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 其他资产的价值总和 份额净值的过程 站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子清晰网站）等媒介 抓有东说念主服务的用度 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资 产支抓证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或往复的债券等 方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成天职派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期送还所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务                         三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称号：华夏基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   设立日历：1998 年 4 月 9 日   法定代表东说念主：张佑君   连系东说念主：邱曦          华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    华夏基金管理有限公司注册老本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      抓股单元                  抓股占总股本比例       中信证券股份有限公司                                62.2%       MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION           27.8%       天津海鹏科技询查有限公司                              10%                      共计                         100%    （二）主要东说念主员情况      张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾 任中信证券往复部总司理、帮衬、副总司理，中信证券董事，长盛基金管理有限公司总经 理，中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际 有限公司董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 偏执子公司）董事长，中信里昂 证券、赛领老本管理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。      J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。      李星先生：董事，硕士。现任春华老本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华老本集团分析师、投资司理等。      史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、钞票管理委员会主任、钞票管理党委文告。曾任中信证券股份有限公司策动财务部 B角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。      薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、筹议部筹议员、往复与繁衍居品业务线居品开发组负责 东说念主、股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主 等。      李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委副文告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，华夏股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾          华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 任华夏基金管理有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心 行政负责东说念主（兼），上海华夏钞票投资管理有限公司执行董事、总司理，华夏股权投资基金 管理（北京）有限公司总司理（兼）                、证通股份有限公司董事等。      刘霞辉先生：寂然董事，硕士。现任中国社会科学院经济筹议所国务院突出津贴专 家，二级筹议员，博士生导师。兼任中国政策筹议会经济政策专科委员会主任、山东大学 经济社会筹议院特聘兼职训导及广西南宁政府询查众人。曾任职于国度东说念主社部政策法例司 概括处。      殷少平先生：寂然董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副训导、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审 判委员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司寂然董事，广西壮族 自治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。      伊志宏女士：寂然董事，博士。训导，博士生导师，主要筹议处所为财务管理、老本 市集、破费经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中 法学院院长，享受国务院政府突出津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管理学科评议 组召集东说念主、国务院学位委员会第八届工商管理学科评议组成员、第五届寰球MBA教育带领 委员会副主任委员、教育部工商管理专科素质带领委员会副主任委员、中国金融司帐学会 副会长、欧洲管剪发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）首 次认证委员会委员。      侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd）总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董 事、投资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司 (HGI)的全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东说念主等。      西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司策动财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司策动财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主抓办事）等。      唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证 券股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管理等工 作。      宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任华夏基金管理有限公司办公室执行总经 理、行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、编        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 辑、办公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。      陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市集部执行总司理、行政负责 东说念主，客户运营服务部行政负责东说念主（兼）。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限办事公 司高级业务司理，华夏基金管理有限公司北京分公司副总司理、市集扩充部副总司理等。      朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任华夏基金管理有限公司基金运作部B角等。      刘义先生：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行策动资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息概括处 副处长（主抓办事）         ，华夏基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，华夏老本 管理有限公司执行董事、总司理等。      阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助 理，益民基金管理有限公司投资部部门司理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总司理 等。      郑煜女士：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委副文告、基金司理等。 曾任华夏证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总 监，华夏基金管理有限公司总司理助理、纪委文告等。      孙彬先生：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任华夏基金管理有限公司行业筹议员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。      张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）                           、广州分公司总司理 （兼）                                       ，硕 士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基金管理有限公司深圳分公司总经 理助理、副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海华夏钞票投资管理有限公司副总经 理，华夏基金管理有限公司总司理助理、筹议发展部行政负责东说念主（兼）等。      李彬女士：守护长，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、纪委文告、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限办事公司。曾任华夏 基金管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行 政负责东说念主等。      孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任华夏基金管理有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏老本管理有限公司监事、上海华夏钞票投资管理有限公司监事、华夏基金（香港）有限 公司董事。曾任职于深圳航空有限办事公司策动财务部，曾任华夏基金管理有限公司基金       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 运作部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任华夏基金管理有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤汇集有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管 理有限办事公司信息时刻部负责东说念主，华夏基金管理有限公司信息时刻部总司理助理、副总 司理、行政负责东说念主等。   鲁亚运先生，硕士。曾任国泰基金管理有限公司筹议员、银华基金管理有限公司营销 司理。2020年6月加入华夏基金管理有限公司，历任数目投资部筹议员、基金司理助理，华 夏恒生互联网科技业往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金（QDII）基金司理 （2022年6月10日至2024年7月3日历间）等，现任华夏创业板动量成长往复型绽开式指数证 券投资基金发起式集结基金基金司理（2022年6月10日起任职）                               、华夏中证全指证券公司交 易型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理（2022年6月10日起任职）、华夏中 证农业主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理（2022年8月19日起任 职）、华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金基金司理（2022年9月6日起任 职）、华夏中证石化产业往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理（2023年         、华夏中证石化产业往复型绽开式指数证券投资基金基金司理（2023年3月 （2023年3月27日起任职）               、政策新兴成指往复型绽开式指数证券投资基金基金司理（2023 年3月27日起任职）、华夏中证浙江国资立异发展往复型绽开式指数证券投资基金基金司理 （2023年3月27日起任职）               、华夏中证浙江国资立异发展往复型绽开式指数证券投资基金联 接基金基金司理（2023年3月27日起任职）                      、华夏中证2000往复型绽开式指数证券投资基金 基金司理（2023年9月6日起任职）、华夏中证2000往复型绽开式指数证券投资基金发起式联 接基金基金司理（2023年11月8日起任职）                      、华夏中证物联网主题往复型绽开式指数证券投 资基金发起式集结基金基金司理（2023年11月10日起任职）、华夏中证港股通央企红利往复 型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024年2月7日起任职）                              、华夏中证全指可选破费往复 型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024年3月18日起任职）                               、华夏中证全指信息时刻交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024年3月27日起任职）、华夏中证港股通央企红 利往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理（2024年4月16日起任职）、华 夏中证农业主题往复型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024年5月31日起任职）                                        、华夏 中证全指可选破费往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理（2024年6月6         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 日起任职）     、华夏中证全指信息时刻往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金基金经 理（2024年10月15日起任职）。      历任基金司理：2020年4月3日至2021年12月13日历间，李俊先生任基金司理；2021年      主任：张弘弢先生，华夏基金管理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。      成员：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。      徐猛先生，华夏基金管理有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。      袁好汉先生，华夏基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。      荣膺女士，华夏基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理。      孙蒙先生，华夏基金管理有限公司数目投资部高级副总裁，基金司理。   （三）基金管理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 为。   （四）基金管理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 轨制，选定灵验步调，谨防违犯《中华东说念主民共和国证券法》行径的发生。 步调，保证基金财产无谓于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷办事的投资；  （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏执他不高洁的证券往复行径；  （6）法律、行政法例和中国证监会规则阻挠的其他行径。  法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限 制。 律、法例及行业范例，淳厚信用、勤恳尽责，不从事以下行径：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。  （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产。  （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。  （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失。  （5）依照法律、行政法例连系规则，由国务院证券监督管理机构规则阻挠的其他行 为。  （1）依照连系法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 利益。  （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。  （3）不泄漏在职职期间瞻念察的连系证券、基金的买卖玄妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资策动等信息。  （五）基金管理东说念主的里面约束轨制  基金管理东说念主根据全面性原则、灵验性原则、寂然性原则、彼此制约原则、防火墙原则 和成本收益原则建立了一套相比齐全的里面约束体系。该里面约束体系由一系列业务管理        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 轨制及相应的业务处理、约束表率组成，具体包括约束环境、风险评估、约束行径、信息 疏浚、里面监控等要素。公司也曾通过了 ISAE3402（《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认 证，赢得无保钟情见的约束联想合感性及运行灵验性的禀报。   细密的约束环境包括科学的公司治理、灵验的监督管理、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了寂然董事轨制，当今有寂然董事 3 名。董事会下设审计委员会等专诚 委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此谐和，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚抓稳健筹谋和范例运作，醉心职工的合规遵法领略和职业说念德的培养，并 进行抓续教育。   公司各层面和各业务部门在确定各自的观念后，对影响观念竣事的风险成分进行分 析。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相干业务；对于可控 风险，风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来约束风险进度。风险评估还包括各业务 部门对日常办事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评 估相干风险并制定风险约束轨制。   公司对投资、司帐、时刻系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的约束轨制。在业务 管理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和尺度化，并要求齐全的记录、保存和严 格的查验、复核；在岗亭办事轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗 位分离竖立，彼此查验、彼此制约。   （1）投资约束轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指点基金司理小 组在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；往复管理部负责统共往复的蚁集 执行。   ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和往复执行职能严格闭塞，实行蚁集交 易轨制，建立和完善公说念的往复分派轨制，确保各投资组合享有公说念的往复执行契机。         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）  ②投资授权约束。建立明确的投资决策授权轨制，谨防越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负 责确定与实施投资策略、建立和诊治投资组合并下达投资指示，对于开始投资权限的操作 需要经过严格的审批表率；往复管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负 责往复执行。  ③警示性约束。按照法例或公司规则竖立各类资产投资比例的预警线，往复系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。  ④阻挠性约束。根据法律、法例和公司相干规则，基金阻挠投资受限制的证券并阻挠 从事受限制的行径。往复系统通过预先的设定，对上述阻挠进行自动辅导和限制。  ⑤多重监控和反馈。往复管理部对投资行径进行一线监控；风险管理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现荒谬情况将实时反馈并督促诊治。  （2）司帐约束轨制  ①建立了基金司帐的办事轨制及相应的操作和约束规程，确保司帐业务有章可循。  ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主相干业务的彼此 核查监督轨制。  ③为了驻扎基金司帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。  ④制定了完善的档案撑抓和财务打发轨制。  （3）时刻系统约束轨制  为保证时刻系统的安全结实运行，公司对硬件开采的安全运行、数据传输与汇集安全 管理、软硬件的看重、数据的备份、信息时刻东说念主员操作管理、危急处理等方面都制定了完 善的轨制。  （4）东说念主力资源管理轨制  公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、探员轨制、薪酬轨制等东说念主事管理轨制， 确保东说念主力资源的灵验管理。  （5）监察轨制  公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察办事。监察轨制包括违法行径的调 查表率和处理轨制，以及对职工行径的监察。  （6）反洗钱轨制  公司设立了反洗钱办事小组看成反洗钱办事的专诚机构，指定专诚东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规管理办事；各相干部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 全反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱办事里面约束轨制》及相干业务操作规程， 确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立灵验的信回绝流渠 说念，公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，信息实时送交安妥的 东说念主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司设立了寂然于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期查验，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面约束轨制的执行情况，确保公司各项 筹谋管理行径的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑抓里面约束轨制是本公司董事会及管理层的办事。   （2）上述对于里面约束的清晰真确、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展约束完善里面约束轨制。                       四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”                        ）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息清晰连系东说念主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现存职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银 行、证券、基金、相信从业教导，且具有外洋办事、学习或培训经历，60％以上的员器具 有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 行开展托管业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）           、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理策动、相信策动、企业年金、银行搭理居品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类都全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内开始的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   罢休 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，秘密了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管边界位居同行前哨。   （四）托管业务的里面约束轨制   中国银行托管业务部风险管理与约束办事是中国银行全面风险约束办事的组成部分， 袭取中国银行风险约束理念，坚抓“范例运作、稳健筹谋”的原则。中国银行托管业务部 风险约束办事链接业务各才略，通过风险识别与评估、风险约束步调设定及轨制建设、内 外部查验及审计等步调强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 作。先后赢得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内 控审阅准则的无保钟情见的审阅禀报。2020 年，中国银行连接赢得了基于“ISAE3402”和 “SSAE16”双准则的里面约束审计禀报。中国银行托管业务内控轨制完善，内控步调严 密，粗鲁灵验保证托管资产的安全。   （五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 相干规则，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违犯法律、行政法例和其他连系规则， 或者违犯基金合同约定的，应当回绝执行，实时通知基金管理东说念主，并实时向国务院证券监 督管理机构禀报。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据往复表率也曾奏效的投资指示违犯法 律、行政法例和其他连系规则，或者违犯基金合同约定的，应当实时通知基金管理东说念主，并及 时向国务院证券监督管理机构禀报。                      五、相干服务机构   （一）销售机构      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 称号：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 连系东说念主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表东说念主：葛海蛟 电话：010-66596688 传真：010-66593777 连系东说念主：客户服务中心 网址：www.boc.cn 客户服务电话：95566 （2）交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易测验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）开脱贸易测验区银城中路188号 法定代表东说念主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 连系东说念主：高天 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （3）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 连系东说念主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （4）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东说念主：方合英 电话：010-66637271 传真：010-65550827 连系东说念主：王晓琳 网址：www.citicbank.com 客户服务电话：95558 （5）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东说念主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 连系东说念主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （6）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表东说念主：李晓鹏 电话：010-63636153 传真：010-63639709      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 连系东说念主：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话：95595 （7）祥瑞银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 连系东说念主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （8）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 连系东说念主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （9）北京农村买卖银行股份有限公司 住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表东说念主：王金山 电话：010-89198762 传真：010-89198678 连系东说念主：鲁娟 网址：www.bjrcb.com 客户服务电话：96198      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） （10）青岛银行股份有限公司 住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表东说念主：郭少泉 电话：0532-85709749 传真：0532-85709839 连系东说念主：赵蓓蓓 网址：www.qdccb.com 客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（寰球） （11）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表东说念主：夏平 电话：025-58588167 传真：025-58588164 连系东说念主：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （12）西安银行股份有限公司 住所：陕西省西安市高新路60号 办公地址：陕西省西安市高新路60号 法定代表东说念主：郭军 电话：029-88992881 传真：029-88992475 连系东说念主：白智 网址：www.xacbank.com 客户服务电话：400-869-6779 （13）长沙银行股份有限公司 住所：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 法定代表东说念主：朱玉国 电话：0731-89736250 传真：0731-89736250 连系东说念主：于立娜 网址：www.bankofchangsha.com 客户服务电话：0731-96511 （14）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路101号买卖银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号买卖银行大厦 法定代表东说念主：吴世群 电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 连系东说念主：孙瑜 网址：www.xmccb.com 客户服务电话：400-858-8888 （15）恒丰银行股份有限公司 住所：山东省济南市历下区泺源大街8号 办公地址：上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦21楼 法定代表东说念主：辛树东说念主 电话：021-63890139 传真：- 连系东说念主：张昊 网址：www.hfbank.com.cn 客户服务电话：95395 （16）泉州银行股份有限公司 住所：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号 办公地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号 法定代表东说念主：傅子能 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）   连系东说念主：董培姗   网址：www. qzccbank.com   客户服务电话：400-889-6312   （17）锦州银行股份有限公司   住所：辽宁省锦州市科技路68号   办公地址：辽宁省锦州市科技路68号   法定代表东说念主：魏学坤   电话：13500466262   传真：0416-3220186   连系东说念主：杨玉   网址：www.jinzhoubank.com   客户服务电话：400-66-96178   （18）深圳前海微众银行股份有限公司   住所：深圳市前海深港谐和区前湾沿途1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司）   办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座   法定代表东说念主：顾敏   电话：0755-89462603   传真：0755-86700688   连系东说念主：张驰   网址：http://www.webank.com   客户服务电话：400-999-8800   （19）兰州银行股份有限公司   住所：甘肃省兰州市城关区酒泉路211号   办公地址：甘肃省兰州市城关区酒泉路211号   法定代表东说念主：许建平   电话：18919995597、18298955880   传真：0931-4600528   连系东说念主：张娇娇、杜珊珊   网址：www.lzbank.com       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 客户服务电话：400-88-96799 （20）贵州银行股份有限公司 住所：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路9号 办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路9号 法定代表东说念主：杨明尚 电话：0851-88606545 传真：无 连系东说念主：张敏婕 网址：www.bgzchina.com 客户服务电话：96655（全省）4000696655（寰球） （21）中信百信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区镇定路5号院3号楼8层 办公地址：北京市向阳区镇定路5号院3号楼6-11层 法定代表东说念主：李如东 电话：010-50925699 传真：010-86496277 连系东说念主：陈冰 网址：www.aibank.com 客户服务电话：400-818-0100 （22）招商银行股份有限公司招赢通平台 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 连系东说念主：邓炯鹏 网址：https://fi.cmbchina.com/home 客户服务电话：95555 （23）浙江绍兴瑞丰农村买卖银行股份有限公司 住所：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号 法定代表东说念主：章伟东 电话：0575-81103096 传真：0575-81168501 连系东说念主：朱江良 网址：www.borf.cn 客户服务电话：400-88-96596 （24）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 住所：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东说念主：都凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 连系东说念主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （25）深圳市新兰德证券投资询查有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表东说念主：洪弘 电话：010-83363101 传真：010-83363072 连系东说念主：文雯 网址：http://8.jrj.com.cn/ 客户服务电话：400-166-1188 （26）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东说念主：王莉 电话：021-20835787      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 传真：010-85657357 连系东说念主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （27）财咨说念信息时刻有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东说念主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 连系东说念主：庞爱静 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （28）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东说念主：吴言林 电话：025-66046166转837 连系东说念主：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （29）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易测验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）开脱贸易测验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表东说念主：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279 连系东说念主：李娟 网址：www.wacaijijin.com 客户服务电话：021-50810673        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）   （30）众惠基金销售有限公司   住所：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层1号   办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层   法定代表东说念主：李春蓉   电话：0851-82209888   连系东说念主：黄笛   网址：www.hyzhfund.com   客户服务电话：400-8391818   （31）上海陆享基金销售有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易测验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032室   办公地址：上海市浦东新区世纪大路1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元   法定代表东说念主：粟旭   电话：021-53398953、021-53398880、021-53398863   传真：021-53398801   连系东说念主：张宇明、王梦霞、王玉   网址：www.luxxfund.com   客户服务电话：4001681235   （32）腾安基金销售（深圳）有限公司   住所：深圳市前海深港谐和区前湾沿途1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司）   办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼   法定代表东说念主：刘明军   电话：0755-86013388转80618   连系东说念主：谭广锋   网址：www.txfund.com   客户服务电话：95788   （33）北京度小满基金销售有限公司   住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼   法定代表东说念主：葛新      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 电话：010-59403028 传真：010-59403027 连系东说念主：孙博超 网址：www.baiyingfund.com 客户服务电话：95055-4 （34）博时钞票基金销售有限公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表东说念主：王德英 电话：075583169999-4002 传真：0755-83195220 连系东说念主：崔丹 网址：www.boserawealth.com 客户服务电话：4006105568 （35）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北好意思广场B座12楼 法定代表东说念主：汪静波 电话：021-38509680 传真：021-38509777 连系东说念主：张裕 网址：www.noah-fund.com 客户服务电话：400-821-5399 （36）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 连系东说念主：童彩平      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （37）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 连系东说念主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （38）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 连系东说念主：周天雪 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （39）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东说念主：王珺 电话：18205712248 连系东说念主：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （40）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 办公地址：上海市浦东新区浦东大路555号裕景国际B座16层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 连系东说念主：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （41）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东说念主：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 连系东说念主：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：400-877-3772 （42）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市向阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表东说念主：闫振杰 电话：010-62020088-6006 传真：010-62020355 连系东说念主：翟飞飞 网址：www.myfund.com 客户服务电话：400-818-8000 （43）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东说念主：沈继伟 电话：021-50583533       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 传真：021-61101630 连系东说念主：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （44）嘉实钞票管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大路8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市向阳区开国路91号金地中心A座6层 法定代表东说念主：赵学军 电话：010-85097570 传真：010-85097308 连系东说念主：余永键 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （45）乾说念基金销售有限公司 住所：北京市西城区德外大街合生钞票广场1302室 办公地址：北京市西城区德外大街合生钞票广场1302室 法定代表东说念主：董云巍 电话：010-62062880 传真：010-82057741 连系东说念主：马林 网址：www.qiandaojr.com 客户服务电话：400-088-8080 （46）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表东说念主：梁蓉 电话：010-66154828-809 传真：010-88067526 连系东说念主：马浩 网址：www.5irich.com      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 客户服务电话：010-66154828 （47）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号 法定代表东说念主：于海锋 电话：13910181936 传真：- 连系东说念主：隋亚方 网址：https://www.puyifund.com/ 客户服务电话：400-080-3388 （48）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市向阳区开国路88号SOHO当代城C座18层1809 法定代表东说念主：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 连系东说念主：程刚 网址：www.yixinfund.com 客户服务电话：400-609-9200 （49）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大路1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路苏宁总部 法定代表东说念主：刘汉青 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 连系东说念主：王峰 网址：www.snjijin.com 客户服务电话：95177 （50）浦领基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙118号16层1611      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号16层1611 法定代表东说念主：张莲 电话：010-59497361 传真：010-64788016 连系东说念主：李艳 网址：www.zscffund.com 客户服务电话：400-012-5899 （51）通华钞票（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层 法定代表东说念主：沈丹义 电话：021-60818757 传真：021-60810695 连系东说念主：周晶 网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话：400-101-9301 （52）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济时刻开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心A座28层 法定代表东说念主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 连系东说念主：丛瑞丰 网址：http://www.zzfund.com 客户服务电话：400-8180-888 （53）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表东说念主：王伟刚 电话：010-56282140      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 传真：010-62680827 连系东说念主：丁向坤 网址：http://www.hcfunds.com/ 客户服务电话：400-619-9059 （54）海银基金销售有限公司 住所：上海市开脱贸易测验区银城中路8号4楼 办公地址：上海市开脱贸易测验区银城中路8号4楼 法定代表东说念主：惠晓川 电话：021-80134149 传真：021-80133413 连系东说念主：秦琼 网址：www.fundhaiyin.com 客户服务电话：400-808-1016 （55）天津国好意思基金销售有限公司 住所：天津经济时刻开发区南港工业区概括服务区办公楼D座二层202-124室 办公地址：北京市向阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表东说念主：丁东华 电话：010-59287984 传真：010-59287825 连系东说念主：郭宝亮 网址：www.gomefund.com 客户服务电话：400-111-0889 （56）上海大贤人基金销售有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易测验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）开脱贸易测验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表东说念主：申健 电话：18017373527 传真：021-20219923 连系东说念主：张蜓 网址：https://www.wg.com.cn/         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）    客户服务电话：021-20292031    （57）北京新浪仓石基金销售有限公司    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座    法定代表东说念主：赵芯蕊    电话：010-62625768    传真：010-62676582    连系东说念主：赵芯蕊    网址：www.xincai.com    客户服务电话：010-62675369    （58）济安钞票（北京）基金销售有限公司    住所：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307    法定代表东说念主：杨健    电话：010-65309516    传真：010-65330699    连系东说念主：李海燕    网址：www.jianfortune.com    客户服务电话：400-673-7010    （59）上海万得基金销售有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易测验区福山路33号11楼B座    办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼    法定代表东说念主：黄祎    电话：021-50712782    传真：021-50710161    连系东说念主：徐亚丹    网址：www.520fund.com.cn    客户服务电话：400-799-1888    （60）上海联泰基金销售有限公司      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址：上海市虹口区临潼路188号 法定代表东说念主：尹彬彬 电话：15201924977 传真：021-52975270 连系东说念主：兰敏 网址：www.66liantai.com 客户服务电话：400-118-1188 （61）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 法定代表东说念主：金佶 电话：021-33323999 传真：021-33323837 连系东说念主：甄宝林 网址：www.hotjijin.com 客户服务电话：021-34013999 （62）泰信钞票基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号京汇大厦1206 法定代表东说念主：张虎 电话：15180468717 连系东说念主：郑雅婷 网址：www.taixincf.com 客户服务电话：4000048821 （63）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东说念主：王翔 电话：021-35385521*210      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 传真：021-55085991 连系东说念主：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369 （64）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 法定代表东说念主：黄欣 电话：021-33768132-801 传真：021-33768132-802 连系东说念主：戴珉微 网址：www.zhongzhengfund.com 客户服务电话：400-6767-523 （65）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市向阳区工东说念主领略场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市向阳区工东说念主领略场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表东说念主：郑毓栋 电话：010-65951887 传真：010-65951887 连系东说念主：姜颖 网址：www.hongdianfund.com 客户服务电话：400-618-0707 （66）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表东说念主：沈茹意 电话：15317992110 传真：021-68889283 连系东说念主：孟召社 网址：http://www.pytz.cn          华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）     客户服务电话：021-68889082     （67）上海陆金所基金销售有限公司     住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号     法定代表东说念主：王之光     电话：021-20665952     传真：021-22066653     连系东说念主：宁博宇     网址：www.lufunds.com     客户服务电话：400-821-9031     （68）珠海盈米基金销售有限公司     住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491     办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔B1201-1203     法定代表东说念主：肖雯     电话：020-89629021     传真：020-89629011     连系东说念主：吴煜浩     网址：www.yingmi.cn     客户服务电话：020-89629066     （69）和耕传承基金销售有限公司     住所：河南自贸测验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房 间     办公地址：北京市向阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座     法定代表东说念主：王旋     电话：0371-85518396     传真：0371-85518397     连系东说念主：胡静华     网址：www.hgccpb.com     客户服务电话：4000-555-671     （70）奕丰基金销售有限公司       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 住所：深圳市前海深港谐和区前湾沿途1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场A座17楼1704室 法定代表东说念主：TEO WEE HOWE 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 连系东说念主：叶健 网址：www.ifastps.com.cn 客户服务电话：400-684-0500 （71）中证金牛（北京）基金销售有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三办事区A座5层 法定代表东说念主：钱昊旻 电话：010-59336519 传真：010-59336500 连系东说念主：孙雯 网址：www.jnlc.com 客户服务电话：4008-909-998 （72）京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表东说念主：王苏宁 电话：18911869618 连系东说念主：陈龙鑫 网址：http://fund.jd.com/ 客户服务电话：95118、400-098-8511 （73）大连网金基金销售有限公司 住所：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202 办公地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202 法定代表东说念主：樊怀东 电话：13522300698              华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）        传真：0411-39027835        连系东说念主：王清臣        网址：http://www.yibaijin.com/        客户服务电话：4000-899-100        （74）深圳市金斧子基金销售有限公司        住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108        办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层        法定代表东说念主：赖任军        电话：0755-84355914        传真：0755-26920530        连系东说念主：陈丽霞        网址：www.jfzinv.com        客户服务电话：400-9302-888        （75）北京雪球基金销售有限公司        住所：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507        办公地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507        法定代表东说念主：李楠        电话：010-61840688        传真：010-61840699        连系东说念主：袁永姣        网址：https://danjuanapp.com        客户服务电话：400-159-9288        （76）深圳市前海排排网基金销售有限办事公司        住所：深圳市前海深港谐和区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深 圳市前海商务秘 书有限公司)        办公地址：深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303号        法定代表东说念主：杨柳        电话：0755-82779746/18122062924        连系东说念主：林丽/刘文婷           华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）     网址：www.ppwfund.com     客户服务电话：400-666-7388     （77）上海中欧钞票基金销售有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易测验区陆家嘴环路333号729S室     办公地址：上海市虹口区公说念路18号8栋嘉昱大厦6层     法定代表东说念主：许欣     电话：021-68609600-5952     传真：021-33830351     连系东说念主：黎静     网址：www.qiangungun.com     客户服务电话：400-700-9700     （78）上海华夏钞票投资管理有限公司     住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室     办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层     法定代表东说念主：毛淮平     电话：010-88066326     传真：010-63136184     连系东说念主：张静怡     网址：www.amcfortune.com     客户服务电话：400-817-5666     （79）海通期货股份有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易测验区杨高南路799号第5层、第11层04单元、第12层     办公地址：中国（上海）开脱贸易测验区杨高南路799号第5层、第11层04单元、第12 层     法定代表东说念主：吴红松     电话：021-38917316     传真：021-68685550     连系东说念主：王曦语     网址：https://www.htfutures.com/     客户服务电话：4008209133             华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）       （80）中信期货有限公司       住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座13层1301-1305、       办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座13层1301-       法定代表东说念主：窦长宏       电话：021-60812919       传真：021-60819988       连系东说念主：梁好意思娜       网址：https://www.citicsf.com       客户服务电话：400-990-8826       （81）弘业期货股份有限公司       住所：南京市中华路50号       办公地址：南京市中华路50号弘业大厦       法定代表东说念主：周剑秋       电话：025-52278981       传真：025-52278733       连系东说念主：张苏怡       网址：www.ftol.com.cn       客户服务电话：400-828-1288       （82）华泰期货有限公司       住所：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元       办公地址：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元       法定代表东说念主：吴祖芳       电话：0755-23887931       传真：0755-82777490       连系东说念主：张慧敏       网址：http://www.htfc.com       客户服务电话：4006-280-888       （83）光大期货有限公司      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 住所：上海市浦东区杨高南路729号1号楼6楼 办公地址：上海市浦东区杨高南路729号1号楼6楼 法定代表东说念主：知名刚 电话：021-80213736 传真：021-80212200 连系东说念主：李跃 网址：www.ebfcn.com 客户服务电话：400-700-7979 （84）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易测验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 连系东说念主：黄博铭 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 （85）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 连系东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （86）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际相信大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 传真：0755-82133952 连系东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （87）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 连系东说念主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （88）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 连系东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （89）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 连系东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 客户服务电话：95553、400-888-8001 （90）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨周密 电话：021-33389888 传真：021-33388224 连系东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （91）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 连系东说念主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （92）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿途119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 连系东说念主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （93）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东说念主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 连系东说念主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （94）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 连系东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （95）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东说念主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 连系东说念主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （96）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表东说念主：蔡咏 电话：0551-62257012      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 传真：0551-62272100 连系东说念主：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （97）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济时刻开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 连系东说念主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （98）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 连系东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （99）中信证券（山东）有限办事公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 连系东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/           华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）      客户服务电话：95548      （100）东吴证券股份有限公司      住所：苏州工业园区翠园路181号      办公地址：苏州工业园区星阳街5号      法定代表东说念主：范力      电话：0512-65581136      传真：0512-65588021      连系东说念主：方晓丹      网址：www.dwzq.com.cn      客户服务电话：95330      （101）光大证券股份有限公司      住所：上海市静安区新闸路1508号      办公地址：上海市静安区新闸路1508号      法定代表东说念主：刘秋明      电话：021-22169999      连系东说念主：郁疆      网址：www.ebscn.com      客户服务电话：95525、400-888-8788      （102）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东说念主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      连系东说念主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （103）东北证券股份有限公司      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表东说念主：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 连系东说念主：安岩岩 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：95360 （104）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东说念主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 连系东说念主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （105）上海证券有限办事公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表东说念主：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 连系东说念主：张瑾 网址：www.shzq.com 客户服务电话：400-891-8918 （106）诚通证券股份有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 法定代表东说念主：张威      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 电话：010-83561146 传真：010-83561164 连系东说念主：田芳芳 网址：www.cctgsc.com.cn 客户服务电话：95399 （107）大同证券有限办事公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东说念主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 连系东说念主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （108）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东说念主：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 连系东说念主：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （109）祥瑞证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号祥瑞金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 连系东说念主：王阳      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （110）财信证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B座）26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天堂际钞票中心26层 法定代表东说念主：刘宛晨 电话：0731-84403347 传真：0731-84403439 连系东说念主：郭静 网址：www.cfzq.com 客户服务电话：95317 （111）华夏证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表东说念主：鲁智礼 电话：0371-69099881、0371-69099882 传真：0371-65585899 连系东说念主：程月艳、李盼盼 网址：www.ccnew.com 客户服务电话：95377 （112）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 连系东说念主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （113）东海证券股份有限公司         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）    住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层    办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦    法定代表东说念主：钱俊文    电话：021-20333333    传真：021-50498825    连系东说念主：王一彦    网址：www.longone.com.cn    客户服务电话：95531、400-888-8588    （114）国盛证券有限办事公司    住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行大楼    法定代表东说念主：徐丽峰    电话：0791-86283372、15170012175    传真：0791-86281305    连系东说念主：占文驰    网址：www.gszq.com    客户服务电话：956080    （115）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东说念主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    连系东说念主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （116）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室（830002）         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    连系东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （117）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东说念主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    连系东说念主：张峰源    网址：www.zts.com.cn    客户服务电话：95538    （118）世纪证券有限办事公司    住所：深圳市前海深港谐和区南山街说念桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中 心406    办公地址：深圳市福田区深南大路招商银行大厦40-42层    法定代表东说念主：李强    传真：0755-83199511    连系东说念主：王雯    网址：www.csco.com.cn    客户服务电话：400-832-3000    （119）第一创业证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福华沿途115号投行大厦20楼    办公地址：深圳市福田区福华沿途115号投行大厦18楼    法定代表东说念主：刘学民    电话：0755-23838750    传真：0755-25838701       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 连系东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （120）华林证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大路1-1号君泰国际B栋一层3号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表东说念主：林立 电话：0755-83255199 传真：0755-82707700 连系东说念主：胡倩 网址：www.chinalin.com 客户服务电话：400-188-3888 （121）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 连系东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （122）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 连系东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） （123）华福证券有限办事公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 连系东说念主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （124）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心19楼 法定代表东说念主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 连系东说念主：周鑫 网址：www.hlzq.com 客户服务电话：95368 （125）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表东说念主：金立群 电话：010-65051166 传真：010-65058065 连系东说念主：罗春蓉、武明明 网址：www.cicc.com.cn 客户服务电话：010-65051166 （126）华鑫证券有限办事公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号            华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）      法定代表东说念主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      连系东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （127）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层录取04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      连系东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （128）中山证券有限办事公司      住所：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层      办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层      法定代表东说念主：李永湖      电话：0755-82943755      传真：0755-82960582      连系东说念主：罗艺琳      网址：www.zszq.com      客户服务电话：95329      （129）东方钞票证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东说念主：戴彦      电话：021-36533016      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 传真：021-36533017 连系东说念主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （130）国融证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升空大路1号4楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表东说念主：张智河 电话：010-83991719 传真：010-66412537 连系东说念主：叶密林 网址：https://www.grzq.com 客户服务电话：95385 （131）粤开证券股份有限公司 住所：广州经济时刻开发区科学大路60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表东说念主：严亦斌 电话：0755-83331195 连系东说念主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （132）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 连系东说念主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） （133）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 连系东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （134）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 连系东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （135）爱建证券有限办事公司 住所：中国（上海）开脱贸易测验区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）开脱贸易测验区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-32229888 传真：021-68728703 连系东说念主：庄丽珍 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （136）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东说念主保寿险大厦      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 法定代表东说念主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 连系东说念主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （137）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 连系东说念主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （138）万和证券股份有限公司 住所：海口市南沙路49号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南大路7028号期间科技大厦20层西厅 法定代表东说念主：甘卫斌 电话：0755-82830333 传真：0755-25170093 连系东说念主：张雷 网址：http://www.vanho.cn/ 客户服务电话：4008-882-882 （139）中邮证券有限办事公司 住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表东说念主：郭成林 电话：010-67017788-8914 传真：010-67017788       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 连系东说念主：史蕾 网址：www.cnpsec.com 客户服务电话：4008-888-005 （140）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 连系东说念主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325、400-860-8866 （141）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市向阳区镇定路5号院3号楼中建钞票国际中心27层 法定代表东说念主：吕春卫 电话：010-86499838 传真：010-86499401 连系东说念主：王龙 网址：http://www.lczq.com 客户服务电话：956006 （142）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易测验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）开脱贸易测验区张杨路707号1105室 法定代表东说念主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 连系东说念主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）   （143）阳光东说念主寿保障股份有限公司   住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层   法定代表东说念主：李科   电话：010-85632771   传真：010-85632773   连系东说念主：王超   网址：http://fund.sinosig.com/   客户服务电话：95510   （144）中国东说念主寿保障股份有限公司   住所：中国北京市西城区金融大街16号   办公地址：中国北京市西城区金融大街16号   法定代表东说念主：王滨   电话：010-63631536   传真：010-66222276   连系东说念主：柳亚卿   网址：www.e-chinalife.com   客户服务电话：95519  基金管理东说念主可根据连系法律、法例的要求，遴荐合适要求的机构代理销售本基金。 况增多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构  称号：华夏基金管理有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层  法定代表东说念主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  连系东说念主：朱威  （三）讼师事务所         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）    称号：北京市天元讼师事务所    住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元    办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元    法定代表东说念主：朱小辉    连系电话：010-57763999    传真：010-57763599    连系东说念主：李晗    承办讼师：吴冠雄、李晗    （四）司帐师事务所    称号：普华永说念中天司帐师事务所（突出平凡合伙）    住所：中国（上海）开脱贸易测验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室    办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼    执行事务合伙东说念主：李丹    连系电话：021-23238888    传真：021-23238800    连系东说念主：单峰、朱宏宇    承办注册司帐师：朱宏宇、朱寅婷                         六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同偏执他连系 规则召募。本基金的召募央求也曾中国证监会 2019 年 9 月 6 日证监许可20191664 号文准 予注册。    本基金为契约型绽开式基金，基金存续期间为不如期。    本基金自 2020 年 3 月 5 日至 2020 年 3 月 31 日历间进行发售。召募期间，本基金共募 集 91，048，123.31 份基金份额，灵验认购户数为 6，465 户。    （二）基金类型和存续期间    （三）本基金与观念 ETF 的连系与区别      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）   本基金为观念 ETF 的集结基金。本基金主要投资于观念 ETF 以求达到投资观念，目 标 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资观念相似。   在投资方法上，本基金为观念 ETF 的集结基金，主要通过投资于观念 ETF 来追踪标 的指数；本基金的观念 ETF 主要领受复制法来追踪标的指数。   在往复方式上，本基金投资者当今只能通过场外售售机构以现款的方式申购、赎 回；本基金的观念 ETF 属于往复型绽开式指数证券投资基金，观念 ETF 的投资者不错在 二级市集上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理 机构申购、赎回 ETF。   本基金与观念 ETF 事迹施展可能出现互异，可能激发互异的成分主要包括： 产净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；观念 ETF 不受上述投 资比例的限制。 定影响；观念 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基 金净值的影响较小。  （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的 类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后 端认购/申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、 C 类基金份额别离竖立代码，别离计较和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   连系基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金管理东说念主确定，并在招募诠释书中 公告。根据基金销售情况，基金管理东说念主可在不毁伤已有基金份额抓有东说念主权益的情况下， 经与基金托管东说念主协商，诊治现存基金份额类别的费率水平、销售方式或者罢手现存基金 份额类别的销售等，不需召开基金份额抓有东说念主大会，诊治前基金管理东说念主需实时公告并报 中国证监会备案。   在不违犯法律法例且对现存基金份额抓有东说念主利益无履行不利影响的前提下，基金管 理东说念主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可竖立不同的申 购费、赎回费、销售服务费、管理费、托管费等，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。有 关基金份额类别的具体规则等相处事项届时将另行公告。        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）                       七、基金合同的奏效   根据连系规则，本基金得志基金合同奏效条件，基金合同于 2020 年 4 月 3 日持新生 效。自基金合同奏效日起，本基金管理东说念主持重初始管理本基金。   基金合同奏效之日起三年后的对应日，若基金资产边界低于 2 亿元，则基金合同自动 停止，同期不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特 定日历在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月终末一日。如年度 对应日为非办事日，则顺延至下一办事日。若届时的法律法例或证监会规则发生变化，上 述停止规则被取消、篡改或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或证监会规则 执行。   《基金合同》奏效三年后若仍连接存续，一语气 20 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期禀报中给予披 露；一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会报 告并残忍惩办有计算，如抓续运作、颐养运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                     八、基金份额的申购、赎回与颐养   （一）申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州 分公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资搭理中心以及电子往复平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资搭理中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198   传真：010-82523196         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）    （3）北京望京投资搭理中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资搭理中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰国际AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）开脱贸易测验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程沿途交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司            华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）    地址：成都市高新区交子大路177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子往复    本公司电子往复包括网上往复、挪动客户端往复等。投资者不错通过本公司网上往复 系统或挪动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本 公司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金代销机构的称号、住所等信息请详见本招募诠释书“五、相干服务机构”中 “（一）销售机构”的相干形色。    基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。    （二）申购和赎回的绽开日实时刻    投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复所、深圳 证券往复所的平方往复日的往复时刻，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同奏效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时刻变更或履行情况需 要，基金管理东说念主有权视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的诊治，但应在实施日前依 照《信息清晰办法》的连系规则在指定媒介上公告。    本基金已自 2020 年 5 月 28 日开始始办理日常申购、赎回业务。    基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者 颐养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻残忍申购、赎回或颐养央求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。    （三）申购和赎回的原则 行计较；         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 行遴荐基金份额类别； 在顺从基金合同和招募诠释书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准； 在新规则初始实施前依照《信息清晰办法》的连系规则在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 务，每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回央求均不得低于 1.00 份基金份 额。基金份额抓有东说念主赎回时或赎回后在直销机构或华夏钞票保留的基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请遵命基金管理东说念主直销机构及华夏钞票的 相干规则。 次最低申购金额、每次最低赎回央求份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的 最低基金份额余额以各代销机构的规则为准。具体业务办理请遵命各代销机构的相干规 定。 应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停 基金申购等步调，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与 风险约束的需要，可选定上述步调对基金边界给予约束。具体见基金管理东说念主相干公告。 限制。基金管理东说念主必须在诊治前依照《信息清晰办法》的连系规则在指定媒介上公告。   （五）申购和赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构规则的表率，在绽开日的具体业务办理时刻内残忍申购或赎 回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付款项，申购成立，申购        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 是否奏效以基金登记机构说明为准。   基金份额抓有东说念主递交赎回央求，赎回成立，赎回是否奏效以基金登记机构说明为准。   投资东说念主赎回央求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 大都赎回时，款项的支付办法参照基金合同连系条目处理。   基金管理东说念主应以往复时刻结果前受理灵验申购和赎回央求确今日看成申购或赎回央求 日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该往复的灵验性进 行说明。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以 销售机构规则的其他方式查询央求的说明情况。若申购不堪利，则申购款项本金退还给投 资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构确 实接收到央求。央求的说明以登记机构或基金管理东说念主的说明结果为准。对于央求的说明情 况，投资者应实时查询。 前公告。   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。   A类基金份额申购费率如下：               申购金额（含申购费）             前端申购费率               申购金额               申购金额 ≥ 500 万元           每笔 1000 元 金份额时收取。赎回费率如下：                    抓有期限            赎回费率               抓有期限        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）                抓有期限 ≥ 30 天       0   对抓续抓有少于7天的投资东说念主收取的赎回费，将全部计入基金财产；对抓续抓有长于7 天（含）少于30天的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产，其 余用于支付登记费和其他必要的手续费。 率或收费方式实施日前依照《信息清晰办法》的连系规则在指定媒介上公告。 基金促销策动，针对以特定往复方式（如网上往复、挪动客户端往复）等进行基金往复的 投资者如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东说念主可根据法律 法例要求对基金申购费率、赎回费率等进行安妥费率优惠。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵命相干法律法例以及监管部门、自律规则 的规则。   （七）申购份额与赎回金额的计较方式   （1）申购份额的计较   ①当投资者遴荐申购 A 类基金份额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）     前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：     前端申购用度＝固定金额     净申购金额=申购金额－前端申购用度     申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   ②当投资者遴荐申购C类基金份额时，申购份额的计较方法如下：        申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （2）基金份额按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此舛错产生的损失由基金财         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 产承担，产生的收益归基金财产统共。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额别离为1，000.00元、100万 元、200万元和500万元，则各笔申购包袱的前端申购用度和赢得的A类基金份额计较如 下：                                申购1            申购2                申购3        申购金额（元，a）               1，000.00     1，000，000.00       2，000，000.00      适用前端申购费率（b）                 1.20%               0.90%           0.60%        净申购金额（c=a/         （1+b））      前端申购费（d=a-c）                11.86             8，919.72      11，928.43      A类基金份额净值（e）                1.2300              1.2300          1.2300        申购份额（f=c/e）              803.37        805，756.33       1，616，318.35   若该投资者申购金额为500万元，则申购包袱的前端申购用度和赢得的A类基金份额计 算如下：                                                    申购4                   申购金额（元，a）                   5，000，000.00                   前端申购费（b）                          1，000.00                   净申购金额（c=a-b）                4，999，000.00                   A类基金份额净值（d）                         1.2300                   申购份额（e=c/d）                 4，064，227.64   例：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5，000，000.00 元， 则申购赢得的 C 类基金份额计较如下：          申购份额＝5，000，000.00/1.2500=4，000，000.00 份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的计较方法如下：      赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，抓有期限 20 天，该日基金份        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 额净值为 1.2500 元，则其赢得的赎回金额计较如下：        赎回总金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元        赎回用度=12，500.00×0.5％=62.50元        净赎回金额=12，500.00-62.50=12，437.50元   例：假设某投资者在 T 日赎回 10，000 份 C 类基金份额，抓有期限 90 天，该日基金份 额净值为 1.2500 元，则其赢得的赎回金额计较如下：        净赎回金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在今日收市后计较，并在T+1日内公 告。遇突出情况，经履行安妥表率，不错安妥延长计较或公告。   （八）回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 值。 本基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1-5、7-10 项回绝或暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 申购央求时，基金管理东说念主应当根据连系规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主 的申购央求被回绝，被回绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放手时， 基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项： 赎回央求或降速支付赎回款项。 值。 停本基金赎回的。 暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回央求。 估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主 应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管理东说念主应 在当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额 支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部 分可脱期支付，并以后续绽开日的基金份额净值为依据计较赎回金额。若出现上述第 6 项 所述情形，按基金合同的相干条目处理。基金份额抓有东说念主在央求赎回时可预先遴荐将当日 可能未获受理部分给予废弃。在暂停赎回的情况放手时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务 的办理并公告。   （十）大都赎回的情形及处理方式         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金颐养中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金颐养中转入央求份额总和后的余额)开始前一 绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智力支付投资东说念主的全部赎回央求时，按平方赎回 表率执行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有艰辛或觉得因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐脱期赎回或取 消赎回。遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止；遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被废弃。脱期的赎回央求与下一绽开日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分 作自动脱期赎回处理。   （3）如果基金发生大都赎回，在单个基金份额抓有东说念主开始前一绽开日基金总份额 或觉得因支付全部投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波 动时，基金管理东说念主不错脱期办理赎回央求。具体分为两种情况：   ①如果基金管理东说念主觉得有智力支付其他投资东说念主的全部赎回央求，为了保护其他赎回投 资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回央求按平方表率进行。对于单个投资东说念主开始基金总份 额 20%以上的大额赎回央求，基金管理东说念主在剩余支付智力范围内对其按比例说明当日受理 的赎回份额，未说明的赎回部分作自动脱期处理。脱期的赎回央求与下一绽开日赎回央求 一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时遴荐取消赎回的，则当日未获受理的部分赎 回央求将被废弃。   ②如果基金管理东说念主觉得仅支付其他投资东说念主的赎回央求也有艰辛时，则统共投资东说念主的赎        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 回央求（包括单个投资东说念主开始基金总份额 20%以上的大额赎回央求和其他投资东说念主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分脱期赎回”的约定一并办理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募诠释书 规则的其他方式在 3 个往复日内通知基金份额抓有东说念主，诠释连系处理方法，并在 2 日内在 指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回 的时刻，届时不再另行发布再行绽开的公告。   （十二）基金颐养   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金颐养业务。   （2）基金颐养以份额为单元进行央求。   （3）基金颐养选定未知价法，即基金的颐养价钱以颐养央求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行计较。   （4）投资者Ｔ日央求基金颐养后，T+1日可赢得说明。   （5）除另有规则外，基金份额抓有东说念主单笔转出央求遵命转出基金连系赎回份额的限 制，单笔转入央求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生大都赎回时，基金转出与基金赎回具有通常的优先级，基金管理东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将选定通常 的比例说明；在转出央求得到部分说明的情况下，未说明的转出央求可根据投资者预先的 遴荐和代销机构的相干规则给予顺延或废弃基金颐养。      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）  （7）投资者办理基金颐养业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。  由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金颐养业务的时刻有所不同，投 资者应参照各代销机构的具体规则。  基金管理东说念主有权根据市集情况诊治颐养的表率及连系限制，但应最迟在诊治奏效前3个 办事日在至少一种中国证监会指定媒介公告。  出现下列情况之一时，基金管理东说念主不错暂停基金颐养业务：  （1）不可抗力的原因导致基金无法平方运作。  （2）证券往复局面在往复时刻非平方停市，导致基金管理东说念主无法计较当日基金资产净 值。  （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现一语气大都赎回，基金管理东说念主觉得有必要暂停接 受该基金份额的转出央求。  （4）基金管理东说念主觉得会有损于现存基金份额抓有东说念主利益的某笔颐养央求。  （5）基金管理东说念主有高洁情理觉得需要回绝或暂停接受基金颐养央求的。  （6）发生基金合同规则的暂停基金申购或赎回的情形。  （7）法律法例规则或中国证监会认定的其他情形。  发生上述情形之一的，基金管理东说念主应于规如期限内在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登暂停公告。再行绽开基金颐养时，基金管理东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介 上刊登再行绽开基金颐养的公告。  （1）基金颐养费：无。  （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金领受后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。颐养金额指扣除赎回 费与后端申购费（若有）后的余额。  （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的颐养情形收取，瞩目如下：  ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金  情形形色：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司管理的其他 前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。  用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 申购费率最高等，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形形色：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司管理的其他 前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定 用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高 档高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形形色：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司管理的其他 后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将 自转入的基金份额被说明之日起再行初始计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形形色：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司管理的其他 不收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形形色：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司管理的其他 前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例 费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端 申购费率最高等，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形形色：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司管理的其他 前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形形色：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司管理的其他 后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将 自转入的基金份额被说明之日起再行初始计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形形色：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司管理的其他 不收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形形色：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额颐养为本公司管理的其他 前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端 申购费率最高等，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形形色：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额颐养为本公司管理的其他 前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高 档高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形形色：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额颐养为本公司管理的其他 后端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将 自转入的基金份额被说明之日起再行初始计较。      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）  业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。  ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金  情形形色：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额颐养为本公司管理的其他 不收取申购用度的基金基金份额。  用度收取方式：不收取申购用度。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。  ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金  情形形色：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额颐养为本公司管理 的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。  用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转 出基金的抓或然刻（单元为年）              ，最低为0。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。  ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金  情形形色：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额颐养为本公司管理 的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。  用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－颐养金额×转出基金的销售服务费率×转 出基金的抓或然刻（单元为年）              ，最低为0。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。  ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金  情形形色：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额颐养为本公司管理 的其他后端收费基金基金份额。  用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的 抓有期将自转入的基金份额被说明之日起再行初始计较。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。  ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金  情形形色：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额颐养为本公司管理 的其他不收取申购用度的基金基金份额。  用度收取方式：不收取申购用度。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。  ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充诠释        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均诊治抓或然刻，计较方法如下：   诊治后的抓或然刻=原抓或然刻×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其规则。   基金管理东说念主不错在法律法例和本基金合同规则范围内诊治基金颐养的连系业务规则。   例一：假设投资者在T日转出1，000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基 金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高等为1.5%，赎回费率为0.5%。   （1）若T日转入乙基金（前端收费模式）                     ，且乙基金适用的前端申购费率最高等为 下：                 技俩                用度计较       转出份额（A）                             1，000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                     1.200       转出总金额（C=A*B）                        1，200.00       转出基金赎回费率（D）                            0.5%       转出基金用度（E=C*D）                           6.00       颐养金额（F=C-E）                         1，194.00       转入时收取申购费率（G）                 2.0%-1.5%=0.5%       净转入金额（H=F/（1+G）                     ）                     1，188.06       转入基金用度（I=F-H）                           5.94       转入基金 T 日基金份额净值（J）                     1.300       转入基金份额（K=H/J）                        913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金适用的前端申购费率最高等为 如下：                 技俩                用度计较       转出份额（A）                             1，000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                     1.200       转出总金额（C=A*B）                        1，200.00        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）       转出基金赎回费率（D）                            0.5%       转出基金用度（E=C*D）                           6.00       颐养金额（F=C-E）                         1，194.00       转入时收取申购费率（G）                          0.00%       净转入金额（H=F/（1+G）                     ）                     1，194.00       转入基金用度（I=F-H）                           0.00       转入基金 T 日基金份额净值（J）                      1.300       转入基金份额（K=H/J）                        918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基 金申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最 高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙 基金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费 用、转入基金用度及份额计较如下：                 技俩                用度计较       转出份额（A）                        10，000，000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                     1.200       转出总金额（C=A*B）                   12，000，000.00       转出基金赎回费率（D）                            0.5%       转出基金用度（E=C*D）                      60，000.00       颐养金额（F=C-E）                    11，940，000.00       转入基金用度（G）                           1，000.00       净转入金额（H=F-G）                   11，939，000.00       转入基金 T 日基金份额净值（I）                     1.300       转入基金份额（J=H/I）                   9，183，846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙 基金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费 用、转入基金用度及份额计较如下：                 技俩                用度计较        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）       转出份额（A）                             10，000，000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200       转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00       转出基金赎回费率（D）                                 0.5%       转出基金用度（E=C*D）                          60，000.00       颐养金额（F=C-E）                         11，940，000.00       转入基金用度（G）                                    0.00       净转入金额（H=F-G）                        11，940，000.00       转入基金 T 日基金份额净值（I）                          1.300       转入基金份额（J=H/I）                        9，184，615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日顺利提交了基金颐养央求，转出抓有的前端收 费基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、 金用度、转入基金用度及份额计较如下：                 技俩                    用度计较       转出份额（A）                                  1，000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200       转出总金额（C=A*B）                             1，200.00       转出基金赎回费率（D）                                 0.5%       转出基金用度（E=C*D）                                6.00       颐养金额（F=C-E）                              1，194.00       转入基金用度（G）                                    0.00       净转入金额（H=F-G）                             1，194.00       转入基金 T 日基金份额净值（I）                          1.500       转入基金份额（J=H/I）                             796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额计较如下：                 技俩                    用度计较        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）       赎回份额（K）                                796.00       赎回日基金份额净值（L）                            1.300       赎回总金额（M=K*L）                         1，034.80       赎回用度（N）                                  0.00       适用后端申购费率（O）                              1.2%       后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                    14.16       赎回金额（Q=M-N-P）                        1，020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1，000 份，转入不收取申购用度基金 乙。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                 技俩                  用度计较       转出份额（A）                               1，000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.300       转出总金额（C=A*B）                          1，300.00       转出基金赎回费率（D）                              0.5%       转出基金用度（E=C*D）                            6.50       颐养金额（F=C-E）                           1，293.50       转入基金用度（G）                                0.00       净转入金额（H=F-G）                          1，293.50       转入基金 T 日基金份额净值（I）                       1.500       转入基金份额（J=H/I）                          862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基 金申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最 高等为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高等为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                 技俩                  用度计较       转出份额（A）                          10，000，000.00       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）      转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200      转出总金额（C=A*B）                      12，000，000.00      转出基金赎回费率（D）                               0.5%      转出基金用度（E=C*D）                         60，000.00      颐养金额（F=C-E）                       11，940，000.00      转入时收取申购费率（G）                    1.5%-1.2%=0.3%      净转入金额（H=F/（1+G）                    ）                   11，904，287.14      转入基金用度（I=F-H）                         35，712.86      转入基金 T 日基金份额净值（J）                        1.300      转入基金份额（K=H/J）                      9，157，143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高等为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                技俩                   用度计较      转出份额（A）                           10，000，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200      转出总金额（C=A*B）                      12，000，000.00      转出基金赎回费率（D）                               0.5%      转出基金用度（E=C*D）                         60，000.00      颐养金额（F=C-E）                       11，940，000.00      转入时收取申购费率（G）                             0.00%      净转入金额（H=F/（1+G）                    ）                   11，940，000.00      转入基金用度（I=F-H）                              0.00      转入基金 T 日基金份额净值（J）                        1.300      转入基金份额（K=H/J）                      9，184，615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日 甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1，000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 基金用度及份额计较如下：                 技俩                     用度计较       转出份额（A）                              10，000，000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200       转出总金额（C=A*B）                         12，000，000.00       转出基金赎回费率（D）                                  0.5%       转出基金用度（E=C*D）                            60，000.00       颐养金额（F=C-E）                          11，940，000.00       转入基金用度（G）                         1，000-500=500.00       净转入金额（H=F-G）                         11，939，500.00       转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.300       转入基金份额（J=H/I）                         9，184，230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，甲基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基 金适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                 技俩                     用度计较       转出份额（A）                              10，000，000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200       转出总金额（C=A*B）                         12，000，000.00       转出基金赎回费率（D）                                  0.5%       转出基金用度（E=C*D）                            60，000.00       颐养金额（F=C-E）                          11，940，000.00       转入基金用度（G）                                     0.00       净转入金额（H=F-G）                         11，940，000.00       转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.300       转入基金份额（J=H/I）                         9，184，615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日顺利提交了基金颐养央求，转出抓有的前端收 费基金甲 10，000，000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、 乙基金基金份额净值别离为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔颐养说明顺利。甲基       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                技俩                  用度计较      转出份额（A）                          10，000，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                     12，000，000.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      转出基金用度（E=C*D）                        60，000.00      颐养金额（F=C-E）                      11，940，000.00      转入基金用度（G）                                 0.00      净转入金额（H=F-G）                     11，940，000.00      转入基金 T 日基金份额净值（I）                       1.500      转入基金份额（J=H/I）                     7，960，000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额计较如下：                技俩                  用度计较      赎回份额（K）                           7，960，000.00      赎回日基金份额净值（L）                            1.300      赎回总金额（M=K*L）                     10，348，000.00      赎回用度（N）                                   0.00      适用后端申购费率（O）                              1.2%      后端申购费（P=K*I*O/（1+O））               141，581.03      赎回金额（Q=M-N-P）                    10，206，418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10，000，000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                技俩                  用度计较      转出份额（A）                          10，000，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.300       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）       转出总金额（C=A*B）                    13，000，000.00       转出基金赎回费率（D）                             0.5%       转出基金用度（E=C*D）                       65，000.00       颐养金额（F=C-E）                     12，935，000.00       转入基金用度（G）                                0.00       净转入金额（H=F-G）                    12，935，000.00       转入基金 T 日基金份额净值（I）                      1.500       转入基金份额（J=H/I）                    8，623，333.33   例九：假设投资者在 T 日转出 1，000 份抓有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模 式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲 基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金适用的前端申购费率最高等为 如下：                 技俩                 用度计较       转出份额（A）                              1，000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                      1.200       转出总金额（C=A*B）                         1，200.00       转出基金赎回费率（D）                             0.5%       赎回费（E=C*D）                              6.00       申购日转出基金基金份额净值（F）                       1.100       适用后端申购费率（G）                             1.8%       后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                   19.45       转出基金用度（I=E+H）                          25.45       颐养金额（J=C-I）                          1，174.55       转入时收取申购费率（K）                  2.0%-1.5%=0.5%       净转入金额（L=J/（1+K））                     1，168.71       转入基金用度（M=J-L）                           5.84          华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）        转入基金 T 日基金份额净值（N）                     1.300        转入基金份额（O=L/N）                        899.01    （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                        ，且丙基金适用的前端申购费率最高等为 如下：                  技俩                 用度计较        转出份额（A）                             1，000.00        转出基金 T 日基金份额净值（B）                     1.200        转出总金额（C=A*B）                        1，200.00        转出基金赎回费率（D）                            0.5%        赎回费（E=C*D）                             6.00        申购日转出基金基金份额净值（F）                      1.100        适用后端申购费率（G）                            1.8%        后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                  19.45        转出基金用度（I=E+H）                         25.45        颐养金额（J=C-I）                         1，174.55        转入时收取申购费率（K）                          0.00%        净转入金额（L=J/（1+K））                    1，174.55        转入基金用度（M=J-L）                          0.00        转入基金 T 日基金份额净值（N）                     1.300        转入基金份额（O=L/N）                        903.50    例十：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份抓有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值 为 1.100 元。    （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                        ，且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙 基金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费 用、转入基金用度及份额计较如下：                  技俩                 用度计较       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）      转出份额（A）                        10，000，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                      1.200      转出总金额（C=A*B）                   12，000，000.00      转出基金赎回费率（D）                             0.5%      赎回费（E=C*D）                          60，000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                       1.100      适用后端申购费率（G）                             1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））             194，499.02      转出基金用度（I=E+H）                    254，499.02      颐养金额（J=C-I）                    11，745，500.98      转入基金用度（K）                            1，000.00      净转入金额（L=J-K）                   11，744，500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                      1.300      转入基金份额（N=L/M）                   9，034，231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙 基金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费 用、转入基金用度及份额计较如下：                技俩                 用度计较      转出份额（A）                        10，000，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                   12，000，000.00      转出基金赎回费率（D）                             0.5%      赎回费（E=C*D）                          60，000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                        1.100      适用后端申购费率（G）                             1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））             194，499.02      转出基金用度（I=E+H）                    254，499.02      颐养金额（J=C-I）                    11，745，500.98      转入基金用度（K）                                0.00        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）       净转入金额（L=J-K）                          11，745，500.98       转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.300       转入基金份额（N=L/M）                          9，035，000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日顺利提交了基金颐养央求，转出抓有期为 3 年的后端收费基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 说明顺利。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金 用度、转入基金用度及份额计较如下：                  技俩                     用度计较       转出份额（A）                                    1，000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.300       转出总金额（C=A*B）                               1，300.00       转出基金赎回费率（D）                                   0.5%       赎回费（E=C*D）                                    6.50       申购日转出基金基金份额净值（F）                             1.100       适用后端申购费率（G）                                   1.0%       后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                         10.89       转出基金用度（I=E+H）                                17.39       颐养金额（J=C-I）                                1，282.61       转入基金用度（K）                                     0.00       净转入金额（L=J-K）                               1，282.61       转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.500       转入基金份额（N=L/M）                               855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期为 2 年半，适用后 端申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则 赎回金额计较如下：                  技俩                     用度计较       赎回份额（O）                                     855.07       赎回日基金份额净值（P）                                 1.300       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）      赎回总金额（Q=O*P）                         1，111.59      赎回费率（R）                                 0.5%      赎回费（S=Q*R）                               5.56      适用后端申购费率（T）                             1.2%      后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                        ）                    15.21      赎回金额（V=Q-S-U）                        1，090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出抓有期为 3 年的后端收费基金甲 1，000 份，转入不收 取申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、1.500 元。申购当日甲基 金基金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                技俩                  用度计较      转出份额（A）                              1，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                      1.200      转出总金额（C=A*B）                         1，200.00      转出基金赎回费率（D）                             0.5%      赎回费（E=C*D）                              6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                       1.100      适用后端申购费率（G）                             1.0%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                        ）                    10.89      转出基金用度（I=E+H）                          16.89      颐养金额（J=C-I）                          1，183.11      转入基金用度（K）                               0.00      净转入金额（L=J-K）                         1，183.11      转入基金 T 日基金份额净值（M）                      1.500      转入基金份额（N=L/M）                         788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出抓有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1，000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、1.300 元。甲基金销售 服务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额计较如下：       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）                技俩                   用度计较      转出份额（A）                                1，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200      转出总金额（C=A*B）                           1，200.00      转出基金用度（D）                                  0.00      颐养金额（E=C-D）                            1，200.00      销售服务费率（F）                                 0.3%      转入基金申购费率（G）                               2.0%      收取的申购费率（H=G-F*转出基金的    抓或然刻（单元为年））      净转入金额（I=E/（1+H）                    ）                        1，177.86      转入基金用度（J=E-I）                            22.14      转入基金 T 日基金份额净值（K）                        1.300      转入基金份额（L=I/K）                           906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出抓有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10，000，000 份，转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、1.300 元。甲基金 销售服务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1，000.00 元。则转 出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                技俩                   用度计较      转出份额（A）                           10，000，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200      转出总金额（C=A*B）                      12，000，000.00      转出基金用度（D）                                  0.00      颐养金额（E=C-D）                       12，000，000.00      销售服务费率（F）                                 0.3%      转入基金申购用度（G）                            1，000.00      转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的    抓或然刻（单元为年））      净转入金额（I=E-H）                      11，999，986.30        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）       转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300       转入基金份额（K=I/J）                        9，230，758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日顺利提交了基金颐养央求，转出抓有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分 别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔颐养说明顺利。此时转出甲基金不收取赎回 费。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：       技俩                               用度计较       转出份额（A）                                    1，000       转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200       转出总金额（C=A*B）                             1，200.00       转出基金用度（D）                                    0.00       颐养金额（E=C-D）                              1，200.00       转入基金用度（F）                                    0.00       净转入金额（G=E-F）                             1，200.00       转入基金 T 日基金份额净值（H）                          1.500       转入基金份额（I=G/H）                             800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期为 3 年半，适用后 端申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则 赎回金额计较如下：       技俩                               用度计较       赎回份额（J）                                   800.00       赎回日基金份额净值（K）                               1.300       赎回总金额（L=J*K）                             1，040.00       赎回费率（M）                                     0.5%       赎回费（N=L*M）                                   5.20       适用后端申购费率（O）                                 1.0%       后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                        11.88       赎回金额（Q=L-N-P）                            1，022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入不收取申购费       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为                技俩                  用度计较      转出份额（A）                              1，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                      1.300      转出总金额（C=A*B）                         1，300.00      转出基金赎回费率（D）                             0.1%      转出基金用度（E=C*D）                           1.30      颐养金额（F=C-E）                          1，298.70      转入基金用度（F）                               0.00      净转入金额（G=E-F）                         1，298.70      转入基金 T 日基金份额净值（H）                      1.500      转入基金份额（I=G/H）                         865.80   （十三）基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的 非往复过户以及登记机构招供、合适法律法例的其他非往复过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额抓有东说念主死字，其抓有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于 合适条件的非往复过户央求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的尺度收 费。   （十四）基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照规则的尺度收取转托管费。   （十五）如期定额投资策动   基金管理东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资策动，具体规则由基金管理东说念主另行规则。 投资东说念主在办理如期定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 金管理东说念主在相干公告或更新的招募诠释书中所规则的如期定额投资策动最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金管理东说念主不错根据相干业务规则受理基金份额抓有东说念主通过中 国证监会招供的往复局面或者往复方式进行份额转让的央求。具体由基金管理东说念主提前发布 公告。   （十八）如相干法律法例允许基金管理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主可制定相应的业务规则并开展相干业务，并依照《信息清晰办法》的连系规则 进行公告。   （十九）基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东说念主履行利益 的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治并提前公告。                     九、基金的投资   （一）投资观念   通过对观念 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，赢得与指数收益相似的报酬。   （二）投资范围   本基金主要投资于观念 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事 投资观念，基金还可投资于非成份股（含中小板、创业板偏执他中国证监会注册或核准上 市的股票）     、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可颐养债券、可交换债券偏执他经 中国证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                   、资产支抓 证券、货币市集器具（含同行存单、债券回购等）                      、银行入款以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具。本基金可根据法律法例的规则参与转融通证券出借业务。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥表率后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于观念 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，保抓 不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金主要通过往复所买卖或申购赎回的方式投资于观念 ETF。根据投资者申购、赎 回的现款流情况，本基金将概括观念 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等 成分分析，对投资组合进行监控和诊治，密切追踪标的指数。本基金不错基金资产突出申 购观念 ETF 份额，以进行基金建仓。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的 指数成份股、备选成份股的方式申购观念 ETF。对于出现市集流动性不及等情况，导致基 金无法赢得满盈数目的股票时，基金管理东说念主有权通过投资非成份股等进行安妥的替代。基 金管理东说念主也可约束投资其他非成份股以增强基金收益。   对于存托凭证投资，本基金将在深刻筹议的基础上，通过定性分析、定量分析等方 式，筛选相应的存托凭证投资标的。   勾通对将来市集利率预期运用久期诊治策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策 略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的筹议发现价值被低估的债券和市集投 资契机，构建收益结实、流动性细密的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购 等投资。   为了更好地竣事投资观念，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他 经中国证监会允许的繁衍器具。   基金投资股指期货、股票期权等繁衍器具将根据风险管理的原则，主要遴荐流动性 好、往复活跃的股指期货、股票期权合约，以提高投资效果，从而更好地追踪标的指数， 竣事投资观念。基金还可约束参与观念 ETF 基金份额往复和申购、赎回以及股指期货、股 票期权之间的投资操作，以增强基金收益。   本基金投资股票期权，基金管理东说念主将根据审慎原则，建立股票期权往复决策部门或小 组，授权特定的管理东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以驻扎股票期权投资的风险。   基金投资国债期货将本着严慎的原则，充分议论其流动性和风险收益特征，约束参与 国债期货投资。           华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）   本基金将深刻分析资产支抓证券的市集利率、刊行条目、支抓资产的组成及质地、提 前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面成分，猜想资产误期风险和提前偿付风 险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支抓证券的本金偿还和利息收益的现款 流过程，援手领受订价模子，评估其内在价值。   为了更好地竣事投资观念，在加强风险驻扎并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据 投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、 基金历史申购赎回情况、出借证券流动特性况等成分的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。   本基金力求日均追踪偏离度的完全值不开始 0.35%，年追踪舛错不开始 4%。   将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可相应诊治和更新相干投资策 略，并在招募诠释书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于观念 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。   （2）每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金 后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得开始基金资产净 值的 10％；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得开始基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的合并(指合并信用级别)资产支抓证券的比例，不得开始该资产支抓 证券边界的 10％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产支抓证券，不得 开始其各类资产支抓证券共计边界的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券期间，如果其信用品级下落、不再合适投资尺度，应在评级报密告布之日起       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不开始本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不开始拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得开始基金资产净值 的 40%，参加寰球银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得开始本基金资产净值的 基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆 回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （12）本基金在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得开始基金资产 净值的 10%；在职何往复日日终，抓有的卖出期货合约价值不得开始基金抓有的股票总市 值的 20%，在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得开始上一 往复日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何往复日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得开始基金资产净 值的 15%；基金在职何往复日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得开始基金抓有的债 券总市值的 30%；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得开始上一往复日基金资产净值的 30%；   （14）在职何往复日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得开始基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得开始基金资产净值的 权所需的全额现款或往复所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合 约面值不得开始基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （16）本基金资产总值不开始基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：   ①出借证券资产不得开始基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借 证券应纳入《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的 范围；      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）   ②参与出借业务的单只证券不得开始基金抓有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得开始 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票执行，与境内上市交 易的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、（10）、                 （11）                    、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金边界变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、观念 ETF 申 购、赎回、往复被暂停或交收延长等基金管理东说念主之外的成分以至基金投资比例不合适上述 规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行诊治，但中国证监会规则的突出情 形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的成分以至基 金投资不合适上述（17）规则的，基金管理东说念主不得新增证券出借业务。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的连系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日开始始。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行安妥 表率后，则本基金投资不再受相干限制，自动顺从届时灵验的法律法例或监管规则，不需 召开基金份额抓有东说念主大会审议。   为看重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏执他不高洁的证券往复行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会规则阻挠的其他行径。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限 制。   （五）标的指数             华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）     将来若出现标的指数不合适法律法例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方 法变动之外的成分以至标的指数不合适要求的情形除外）                         、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会禀报并残忍惩办有计算，如更换基 金标的指数、颐养运作方式、与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额抓有东说念主大会进行表决。     在指数罢手编制发布至惩办有计算确如期间，基金管理东说念主应按照最近一个往复日的指数 信息撑抓基金投资运作。     法律法例或监管机构另有规则的，从其规则。     指数编制有计算请参见本招募诠释书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn     （六）事迹相比基准     中证全指证券公司指数收益率×95%＋东说念主民币活期入款税后利率×5%     若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，基金管理东说念主可根据投资情况 和市集旧例诊治基金事迹相比基准的组成和权重，无需召开基金份额抓有东说念主大会，但应取 得基金托管东说念主同意，并报中国证监会备案。     （七）风险收益特征     本基金为观念 ETF 的集结基金，观念 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与 收益高于羼杂基金、债券基金与货币市集基金。     （八）基金的融资、融券、转融通     本基金不错按照法律法例和监管部门的连系规则进行融资、融券与转融通等相干业 务，不需召开抓有东说念主大会。     （九）观念 ETF 发生相干变更情形的处理方式     观念 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行安妥表率后由投资于观念 ETF 的 集结基金变更为顺利投资该标的指数的指数基金，不需召开抓有东说念主大会；若届时本基金管 理东说念主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则本基金将本着看重投资者正当权益的原 则，履行安妥的表率后可录取其他合适的指数看成标的指数。相应地，基金合同中将删除 对于观念 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管理东说念主另行公告。           华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） （十）投资组合禀报   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度禀报：                                                       占基金总资产  序号               技俩              金额(元)                                                       的比例(%)           其中：股票                                   -            -           其中：债券                                   -            -                资产支抓证券                             -            -           其中：买断式回购的买入返售金                                                   -            -           融资产                                                       占基金资产净   序号       基金称号    基金类型   运作方式   管理东说念主      公允价值                                                       值比例（%）            华夏中证           往复型开   华夏基金     466，836，4            全指证券            放式    管理有限         80.00       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）         公司 ETF                公司   本基金本禀报期末未抓有股票。   本基金本禀报期末未抓有股票。   本基金本禀报期末未抓有债券。   本基金本禀报期末未抓有债券。   本基金本禀报期末未抓有资产支抓证券。   本基金本禀报期末未抓有贵金属。   本基金本禀报期末未抓有权证。   本基金本禀报期末无股指期货投资。   本基金本禀报期末无股指期货投资。   本基金本禀报期末无国债期货投资。   本基金本禀报期末无国债期货投资。   本基金本禀报期末无国债期货投资。         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案看望，或在禀报编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。    序号           称号               金额(元)   本基金本禀报期末未抓有处于转股期的可颐养债券。   本基金本禀报期末未抓有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                      十、基金的事迹   基金管理东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来施展。投资有风 险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。   下述基金事迹目的不包括抓有东说念主认购或往复基金的各项用度，计入用度后履行收益水 平要低于所列数字。 （一）华夏中证全指证券公司 ETF 集结 A              华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）                           份额净值增                    事迹相比基                份额净值增                 事迹相比基    阶段                     长率尺度差                    准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                  准收益率③                             ②                      准差④ 日至 2020 年       31.02%     1.91%         27.71%     2.07%   3.31%    -0.16% 日至 2021 年       -0.62%     1.48%         -4.55%     1.51%   3.93%    -0.03% 日至 2022 年       -24.31%    1.57%         -26.07%    1.58%   1.76%    -0.01% 日至 2023 年       4.68%      1.33%         3.02%      1.34%   1.66%    -0.01% 日至 2024 年 3     -4.61%     1.49%         -4.60%     1.50%   -0.01%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生  效起于今                 -1.59%     1.56%         -11.43%    1.61%   9.84%    -0.05% （2024 年 3 月 （二）华夏中证全指证券公司 ETF 集结 C                           份额净值增                    事迹相比基                份额净值增                 事迹相比基    阶段                     长率尺度差                    准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                  准收益率③                             ②                      准差④ 日至 2020 年       30.73%     1.91%         27.71%     2.07%   3.02%    -0.16%              华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 日至 2021 年       -0.92%    1.48%         -4.55%    1.51%   3.63%    -0.03% 日至 2022 年       -24.53%   1.57%         -26.07%   1.58%   1.54%    -0.01% 日至 2023 年       4.37%     1.33%         3.02%     1.34%   1.35%    -0.01% 日至 2024 年 3     -4.69%    1.49%         -4.60%    1.50%   -0.09%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生  效起于今                 -2.76%    1.56%         -11.43%   1.61%   8.67%    -0.05% （2024 年 3 月                            十一、基金的财产     （一）基金资产总值     基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以偏执他投资所形成的价值总和。     （二）基金资产净值     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。     （三）基金财产的账户     基金托管东说念主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相寂然。     （四）基金财产的撑抓和责罚     本基金财产寂然于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 撑抓。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法 规和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章废弃或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行。                    十二、基金资产的估值  （一）估值日  本基金的估值日为本基金相干的证券往复局面的往复日以及国度法律法例规则需要对 外皮露基金净值的非往复日。  （二）估值对象  基金所领有的观念 ETF 份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资 产及欠债。  （三）估值原则  基金管理东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门连系规则。 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交 易日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近往复日的报价不成真确反馈公允 价值的，草率报价进行诊治，确定公允价值。  与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时刻中议论不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产抓有者的，那么在估值时刻中不应将该限制看成特征议论。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其多量抓有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值时刻确定公允价值。领受估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行诊治并确定公允 价值。   （四）估值方法   本基金投资的观念 ETF 份额按照估值日观念 ETF 的基金份额净值估值。如果基金 管理东说念主觉得按上述价钱不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托 管东说念主协商后，按最能反馈其公允价值的价钱估值。   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 雷同投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊治最近往复市价，确定公允价钱。   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可颐养债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时刻确定公允价值。往复所市 场挂牌转让的资产支抓证券，领受估值时刻确定公允价值；   （6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊治的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，草率市集报价进行诊治以说明估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集行径很少的情况下，应领受估值时刻确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会连系规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在赫然互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  抓有的银行如期入款或通知入款以本金列示，按条约或合同利率逐日说明利息收入。  （1）因抓有股票而享有的配股权，领受估值时刻确定公允价值进行估值。在估值时刻 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。  （2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往复日结算价估值。  （3）本基金投资股票期权，根据相干法律法例以及监管部门的规则估值。 估值。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 保基金估值的公说念性。 新规则估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、表率及相干 法律法例的规则或者未能充分看重基金份额抓有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 因，两边协商惩办。   根据连系法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金连系的司帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息 的计较结果对外给予公布。   （五）估值表率 量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急诊治机制。国度另有规则的，从其规则。   每个办事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （六）估值谬误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、安妥、合理的步调确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值谬误时，视为基金份 额净值谬误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的过错形成估值谬误，导致其他当事东说念主遇到损失的，过错的办事东说念主应当对由 于该估值谬误遇到损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值谬误处理原则”给予补偿， 承担补偿办事。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值谬误办事方应实时谐和各 方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误办事方承担；由于估值谬误责 任方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主形成损失的，由估值谬误办事方对顺利损失 承担补偿办事；若估值谬误办事方也曾积极谐和，何况有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿办事。   （2）估值谬误的办事方对连系当事东说念主的顺利损失负责，分歧盘曲损失负责，何况仅对 估值谬误的连系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值谬误而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值谬误 办事方仍草率估值谬误负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误办事方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的职权；如果 赢得不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得 的补偿额加上也曾赢得的不妥得利返还的总和开始其履行损失的差额部分支付给估值谬误 办事方。   （4）估值谬误诊治领受尽量还原至假设未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，连系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值谬误发生的原因确定 估值谬误的办事方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误形成的损失进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值计较出现谬误时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管 东说念主，并选定合理的步调谨防损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （七）暂停估值的情形         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主 应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   用于基金信息清晰的基金净值信息由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复 核。基金管理东说念主应于每个绽开日往复结果后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理 东说念主对基金净值给予公布。   （九）突出情况的处理 基金资产估值谬误处理。 连系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾选定必 要、安妥、合理的步调进行查验，然而未能发现该谬误而形成的基金份额净值计较谬误， 基金管理东说念主、基金托管东说念主解任补偿办事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选定必要的措 施削弱或放手由此形成的影响。                   十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指罢休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进 行收益分派；         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派方式 是现款分成； 净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 基金管理东说念主可对各类别基金份额别离制定收益分派有计算，合并类别的每一基金份额享有同 瓜分派权；   在不违犯法律法例且对现存基金份额抓有东说念主利益无要紧履行不利影响的情况下，基金 管理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行诊治，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   （四）收益分派有计算   基金收益分派有计算中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有计算果真定、公告与实施   本基金收益分派有计算由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息清晰办 法》的连系规则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时刻不得开始   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额抓有东说念主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务 规则》执行。                   十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）标的指数许可使用费；       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）   （5）《基金合同》奏效后与基金相干的信息清晰用度；   （6）《基金合同》奏效后与基金相干的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （7）基金份额抓有东说念主大会用度；   （8）基金的证券/期货往复用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、 手续费、券商佣金、融资融券费、转融通用度、证券账户相干用度偏执他雷同性质的用度 等）  ；   （9）基金投资观念 ETF 的相干用度（包括但不限于观念 ETF 的往复用度、申购赎 回用度等）     ；   （10）基金的银行汇划用度；   （11）基金上市费及年费（如有）；   （12）基金收益分派中发生的用度；   （13）基金的开户用度、账户看重用度；   （14）按照国度连系规则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中观念 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中观念 ETF 份额所对应资产净值后剩余部 分，若为负数，则 E 取 0。   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中观念 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中观念 ETF 份额所对应资产净值后剩余部        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 分，若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金市集扩充、销售以及基金份额抓有东说念主服务等各项用度。本基 金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务 费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.3%。   各类别基金份额的销售服务费计较方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各类别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各类别基金份额前一日基金资产净值   R 为各类别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送销售服务费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中划 出，经登记机构别离支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   （4）标的指数许可使用费   本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所顽强的指数使用许可条约中所规则的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。本基金当今不收取指数许可使用费。   如果指数使用许可条约约定的指数许可使用费的费率等内容发生诊治，基金管理东说念主将 在招募诠释书更新或其他公告中清晰基金最新适用的费率及计较方法等相处事项。   上述“1、基金用度的种类”中第（5）－（13）项用度，根据连系法例及相应条约规 定，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》奏效前的相干用度；        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）   （4）其他根据相干法律法例及中国证监会的连系规则不得列入基金用度的技俩。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式请详见本招募说 明书“八、基金份额的申购、赎回与颐养”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额 与赎回金额的计较方式”中的相干规则。   （三）基金税收   本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国 税务主管机关的规则。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金 财产投资的相干税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 连系税收征收的规则代扣代缴。                   十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 按照连系规则编制基金司帐报表； 式说明。   （二）基金的年度审计 格的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息清晰办法》的连系规则在指定媒介公告。                    十六、基金的信息清晰   （一）本基金的信息清晰应合适《基金法》、《运作办法》、                             《信息清晰办法》、                                     《流动性      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 风险管理规则》、        《基金合同》偏执他连系规则。  （二）信息清晰义务东说念主  本基金信息清晰义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基 金份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和积恶东说念主组织。  本基金信息清晰义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根蒂起点，按照法律、行政法 规和中国证监会的规则清晰基金信息，并保证所清晰信息的真确性、准确性、齐全性、及 时性、简明性和易得性。  本基金信息清晰义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予清晰的基金信息通过指 定媒介清晰，并保证基金投资者粗鲁按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公 开清晰的信息贵寓。  （三）本基金信息清晰义务东说念主承诺公开清晰的基金信息，不得有下列行径：  （四）本基金公开清晰的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开清晰的信息领受阿拉伯数字；除荒谬诠释外，货币单元为东说念主民币元。  （五）公开清晰的基金信息  公开清晰的基金信息包括：           《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓概要  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基金份额 抓有东说念主大会召开的规则及具体表率，诠释基金居品的特质等波及基金投资者要紧利益的事 项的法律文献。  （2）基金招募诠释书应当最大限制地清晰影响基金投资者决策的全部事项，诠释基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息清晰及基金份额抓有 东说念主服务等内容。       《基金合同》奏效后，基金招募诠释书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主 应当在三个办事日内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上；基金招募诠释书其他信         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同停止的，基金管理东说念主不再更新基 金招募诠释书。  （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产撑抓及基金运作监督等 行径中的职权、义务关系的法律文献。  （4）基金居品贵寓概如果基金招募诠释书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。     《基金合同》奏效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个办事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合 同停止的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓概要。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募诠释书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在指定报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品贵寓概要、                             《基金合同》和基金托管 条约登载在指定网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基 金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。  基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在清晰招募说 明书确当日登载于指定媒介上。  基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 效公告。  《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每 周在指定网站清晰一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，清晰绽开日的基金份额净值和基金份额 累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站清晰半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在《基金合同》               、招募诠释书等信息清晰文献上载明基金份额申购、赎        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 回价钱的计较方式及连系申购、赎回费率，并保证投资者粗鲁在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登 载在指定网站上，并将年度禀报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度禀报中的财务会 计禀报应当经过具有证券、期货相干业务经验的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报 登载在指定网站上，并将中期禀报辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度禀报辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或 者年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或开始基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期禀报“影响投资者决策的其他紧要信息”项 下清晰该投资者的类别、禀报期末抓有份额及占比、禀报期内抓有份额变化情况及本基金 的专有风险，中国证监会认定的突出情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中清晰基金组结伴产情况偏执流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，连系信息清晰义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在 指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：   （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》停止、基金算帐；   （3）颐养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）   （7）基金管理公司变更抓有百分之五以上股权的推动、变更公司的履行约束东说念主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东说念主高级管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专诚基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更开始百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动开始百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高级管理东说念主员、基金司理因基金管理业务相干行径受到要紧行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行径受 到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、履行控 制东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联往复事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和 费率发生变更；   （16）基金份额净值计价谬误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金初始办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并脱期办理；   （19）本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22）基金变更标的指数；   （23）基金份额的拆分；   （24）基金管理东说念主领受舞动订价机制进行估值；   （25）新增或变更基金份额类别的竖立；   （26）基金信息清晰义务东说念主觉得可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集微妙传的音信可能对基金份额         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，相干信息 清晰义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开线路，并将连系情况立即禀报中国证监会。  基金合同停止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐禀报。基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在指定网站上，并将算帐禀报辅导 性公告登载在指定报刊上。  基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。  （1）投资股指期货的相干公告  在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募诠释书（更新）等文献中清晰的 股指期货往复情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示 股指期货往复对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资观念等。  （2）股票期权投资情况  基金管理东说念主应在如期信息清晰文献中清晰参与股票期权往复的连系情况，包括投资政 策、抓仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示期权往复对基金总体风险 的影响等。  （3）投资国债期货的相干公告  在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募诠释书更新等文献中清晰的国债 期货往复情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债 期货往复对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资观念等。  （4）参与转融通证券出借业务的信息清晰  本基金参与转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应当在季度禀报、中期禀报、年度报 告等如期禀报和招募诠释书（更新）等文献中清晰参与转融通证券出借业务的往复情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管理情况等。并就禀报期内本基金参 与转融通证券出借业务发生的要紧关联往复事项作念瞩目诠释。  （六）信息清晰事务管理  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息清晰管理轨制，指定专诚部门及高级管理 东说念主员负责管理信息清晰事务。  基金信息清晰义务东说念主公开清晰基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息清晰内容       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 与神色准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期禀报、 更新的招募诠释书、基金居品贵寓概要、基金算帐禀报等公开清晰的相干基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊清晰本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子清晰网站报送拟清晰的基金信息，并保证相干 报送信息的真确、准确、齐全、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上清晰信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介清晰信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介清晰信息，何况在不同媒介上清晰 合并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求清晰信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的 前提下，自主普及信息清晰服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律规则的相干 规则。前述自主清晰如产生信息清晰用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息清晰义务东说念主公开清晰的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专科机构， 应当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   （七）信息清晰文献的存放与查阅   照章必须清晰的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法例规则将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息清晰另有规则的，从其规则。                    十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）集结基金风险   本基金为 ETF 集结基金，基金资产主要投资于观念 ETF，在多数情况下将撑抓较高 的观念 ETF 投资比例，基金净值可能会随观念 ETF 的净值波动而波动，观念 ETF 的相干 风险可能顺利或盘曲成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于观念 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，赢得与指数收益相似的      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 报酬。以下成分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的 追踪舛错约束未达约定观念：   ①观念 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖观念 ETF 时所产生的价钱互异、往复成本和往复冲击。   ③基金诊治资产配置结构时所产生的追踪舛错。   ④基金申购、赎回成分所产生的追踪舛错。   ⑤基金现款资产攀扯所产生的追踪舛错。   ⑥基金的管理费和托管费所产生的追踪舛错。   ⑦其他成分所产生的偏差。   （3）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数编制机构可能罢手该指数的服务，从而会对基金投资运作形成不利 影响。此外，根据基金合同的约定，出现指数发布机构变更或罢手指数发布等情形，基金 可能变更标的指数等，从而可能濒临标的指数变更等的风险。   （4）成份券停牌或误期的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或误期，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份券发生赫然负面事件面 临退市或误期风险，本基金和观念 ETF 可能会对相干成份券进行诊治，从而可能产生跟 踪偏离、追踪舛错约束未达约定观念的风险。   （5）与观念 ETF 事迹互异的风险   本基金为观念 ETF 的集结基金，但由于投资方法、往复方式等方面与观念 ETF 不 同，本基金的事迹施展与观念 ETF 的事迹施展可能出现互异。   证券市集价钱因受多样成分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。 市集风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定的影响，导致市 场价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的筹谋现象受多种成分影响，如市集、时刻、竞争、管理、财务等都会导 致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在往复过程中发生交收误期，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现误期、回绝支付 到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地裁减导致债券价钱下落，或者债券回购往复到期时 往复敌手方不成履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   ②利率风险   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，如果市集利率飞腾，本基金抓 有债券将濒临价钱下落、本金损失的风险，而如果市集利率下落，债券利息的再投资收益 将濒临下落的风险。   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的抓有结构与基准存在互异，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤市集供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体筹谋环境等发生变 化，债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变 化，最终影响债券市集的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货推广率，从而导致投资者抓有本基金资产实 际购买力下落。   在观念 ETF 暂停往复或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金管理东说念主 可能无法赶快、低成土产货诊治基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于绽开式基金的突出要求，本基金必须保抓一定的现款比例以应付赎回要求，在管 理现款头寸时，有可能存在现款不及的风险或现款过多所导致的收益下落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东说念主不错概括利用备用的流动性风险管理器具以 减少或草率基金的流动性风险，投资者可能濒临大都赎回央求被脱期办理、赎回央求被暂 停接受、赎回款项被降速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金领受舞动订价      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募诠释书 “八、基金份额的申购、赎回与颐养”，瞩目了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 集结基金，投资于观念 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金的观念 ETF 不错在二级市集上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，往往情 况下游动特性况细密。然而在观念 ETF 暂停往复或者暂停赎回或个股流动性不及等的特 殊情况下，基金管理东说念主可能无法赶快、低成土产货诊治基金投资组合，可能会对基金赎回款 项的支付产生影响。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理步调   当本基金发生大都赎回情形时，基金管理东说念主不错领受以下游动性风险管理步调：   ①脱期办理大都赎回央求；   ②暂停接受赎回央求；   ③降速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他步调。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、表率及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，概括运用各类流动性风险管理器具，对赎回央求等进行约束调 整，看成特定情形下基金管理东说念主流动性风险的援手步调，包括但不限于：       ①   脱期办理大都赎回央求   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回 或部分脱期赎回。   在此情形下，投资东说念主的全部或部分赎回央求可能将被脱期办理，同期投资东说念主完成基金 赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或降速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，瞩目了解本基金暂停 接受赎回央求的情形及表率。      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被回绝，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ③降速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或降速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，瞩目了解本基金降速 支付赎回款项的情形及表率。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时刻将可能比一般平方情形下有所延长。   ④收取短期赎回费   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，瞩目了解本基金暂停估值的情形及表率。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回央求或延 缓支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基 金估值的公说念性。   当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的市集冲击成本而进行诊治，使得市集的冲击成本粗鲁分派给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤 并得到公说念对待。   ⑦中国证监会认定的其他步调。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品。投资期权、期货主要 存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风 险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者撑抓繁衍品合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司误期而产生损失的风险。   （6）操格调险：是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者缓慢，或者系 统出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的相干风险可能顺利或盘曲成为本基金的风险。   相干当事东说念主在业务各才略操作过程中，因里面约束存在颓势或者东说念主为成分形成操作失 误或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违法往复、司帐部门诓骗、往复谬误、IT 系 统故障等风险。   在绽开式基金的多样往复行径或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而 影响往复的平方进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券往复所、证券登记结算机构等。   根据证券往复资金前端风险约束相干业务规则，中登公司和往复所对往复参与东说念主的证 券往复资金进行前端额度约束，由于执行、诊治、暂停该约束，或该约束出现荒谬等，可 能影响往复的平方进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   因相干法律法例或监管机构政策修改等基金管理东说念主无法约束的成分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、相干法例的修改导致基金投资范围变化基金管理东说念主为诊治 投资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   ①流动性风险   濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时变现支付赎回款项的风险。   ②信用风险   证券出借敌手方可能无法实时送还证券，无法支付相应权益补偿及借条用度的风险。   ③市集风险       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）   证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险。   干戈、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构误期、托管行误期等超出基金管理东说念主 自身顺利约束智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。   （二）声明 承担投资风险。 本基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成 保证其收益或本金安全。   基金管理东说念主承诺以淳厚信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏执净值高下并不预示其将来事迹表 现。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。            十八、基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经基 金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国 证监会备案。 两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，                    《基金合同》应当停止： 接的； 证监会另有规则时从其规则；        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）  （三）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 事证券相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组 不错聘用必要的办当事者说念主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产算帐小组长入接收基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐禀报；  （5）遴聘司帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐禀报出具法律 意见书；  （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，算帐期限相应顺延。  （四）算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产算帐剩余资产的分派  依据基金财产算帐的分派有计算，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。  （六）基金财产算帐的公告  算帐过程中的连系要紧事项须实时公告；基金财产算帐禀报经司帐师事务所审计并由讼师 事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及连系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  十九、基金合同的内容摘要   基金合同的内容摘要见附件一。                 二十、基金托管条约的内容摘要   基金托管条约的内容摘要见附件二。               二十一、对基金份额抓有东说念主的服务   对本基金份额抓有东说念主的服务主要由基金管理东说念主和代销机构提供。   基金管理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基金份额抓有 东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）贵寓发送   基金管理东说念主根据抓有东说念主账户情况如期或不如期发送对账单，但由于基金份额抓有东说念主在本 公司未详确填写或更新客户贵寓（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金管理东说念主无法送出的除外。   指随基金往复对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的相干材料、 客户服务问答等。   （二）电子往复   抓有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、祥瑞银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 华夏银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在华夏基 金投资搭理中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子往复的相干条约，接受本公司连系服务条目并办理相干手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、颐养、贵寓变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短信服务   投资者在央求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不如期 通过邮件、短信花式赢得市集资讯、居品信息、公司动态等服务辅导。        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）   （四）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时刻为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念赢得在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、篡改个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务规则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时刻为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东说念主各类信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或残忍建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或残忍建议。                      二十二、其他应清晰事项   （一）2024年11月7日发布华夏基金管理有限公司对于调低旗下部分公募基金管理费       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 率、托管费率并校正基金合同的公告。               二十三、招募诠释书存放及查阅方式   本基金招募诠释书公布后，置备于基金管理东说念主的住所，投资者可免费查阅。投资者在 支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复印件。                   二十四、备查文献 集结基金注册的批复。 同》。 议》。   （二）存放地点   备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。   （三）查阅方式   投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取得备查 文献的复制件或复印件。                                   华夏基金管理有限公司                                   二〇二四年十一月七日       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）                        附件一：基金合同摘要       一、 第一部分 基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的职权、义务  一、基金管理东说念主  （一） 基金管理东说念主简况  称号：华夏基金管理有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  法定代表东说念主：张佑君  设立日历：1998 年 4 月 9 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文  组织花式：有限办事公司  注册老本：2.38 亿元东说念主民币  存续期限：100 年  连系电话：400-818-6666  （二） 基金管理东说念主的职权与义务           《运作办法》偏执他连系规则，基金管理东说念主的职权包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照规则召集基金份额抓有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及连系法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违犯了 《基金合同》及国度连系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定必要步调 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；  （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规则的用度；  （10）依据《基金合同》及连系法律规则决定基金收益的分派有计算；         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用推动职权，为基金的利益利用因 基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借业务等；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益利用诉讼职权或者实施其他 法律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；   （16）在合适连系法律、法例的前提下，制订和诊治连系基金认购、申购、赎回、转 换和非往复过户等业务规则；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》偏执他连系规则，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财 产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此寂然，对所管理的不同基金别离管理，别离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他连系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定安妥合理的步调使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适 《基金合同》等法律文献的规则，按连系规则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）  （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；  （11）严格按照《基金法》              、《基金合同》偏执他连系规则，履行信息清晰及禀报义 务；  （12）保守基金买卖玄妙，不泄露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》                                    、《基金 合同》偏执他连系规则另有规则外，在基金信息公开清晰前应予躲闪，不向他东说念主泄露，因 向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有计算，实时向基金份额抓有东说念主分派基 金收益；  （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他连系规则召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；  （16）按规则保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相干贵寓 15 年以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时刻发出，何况保证投资 者粗鲁按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金连系的公开贵寓，并在支 付合理成本的条件下得到连系贵寓的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分 配；  （19）濒临驱散、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会并通知基 金托管东说念主；  （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时， 应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而解任；  （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主 违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；  （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理连系基金事务的 行径承担办事；  （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益利用诉讼职权或实施其他法律行 为；  （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                           《基金合同》不成奏效，基金         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 管理东说念主承担因召募行径而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募 期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）执行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成随即间：1983 年 10 月 31 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院批转中国东说念主民银行《对于蜕变中国银行体制的 请问禀报》     （国发197972 号）   组织花式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：抓续筹谋   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   （二） 基金托管东说念主的职权与义务            《运作办法》偏执他连系规则，基金托管东说念主的职权包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全撑抓基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证 监会，并选定必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往复 资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）  （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。           《运作办法》偏执他连系规则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：  （1）以淳厚信用、勤恳尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；  （2）设立专诚的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备满盈的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；  （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此寂然； 对所托管的不同的基金别离竖立账户，寂然核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此寂然；  （4）除依据《基金法》、             《基金合同》偏执他连系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；  （5）撑抓由基金管理东说念主代表基金顽强的与基金连系的要紧合同及连系凭证；  （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他连系规则另有规则外，在 基金信息公开清晰前给予躲闪，不得向他东说念主泄露，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的 情况除外；  （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径连系的信息清晰事项；  （10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具意见，诠释基金管 理东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理东说念主有未执 行《基金合同》规则的行径，还应当诠释基金托管东说念主是否选定了安妥的步调；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵寓 15 年以上；  （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接收基金份额抓有东说念主名册；  （13）按规则制作相干账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或连系规则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款 项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他连系规则，召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）  （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；  （18）濒临驱散、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会和银行监 管机构，并通知基金管理东说念主；  （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，答允担补偿办事，其补偿办事不因 其退任而解任；  （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金 管理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主 追偿；  （21）执行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决定；  （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  三、基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。           《运作办法》偏执他连系规则，基金份额抓有东说念主的职权包括但不限 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开清晰的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）           《运作办法》偏执他连系规则，基金份额抓有东说念主的义务包括但不限 于：   （1）雅致阅读并顺从《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息清晰，实时利用职权和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；  （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》停止的有限办事；  （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；  （7）执行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决定；  （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的不妥得利；  （9）顺从基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相干往复及业务规则；  （10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常地更新和补充，并 保证其真确性；  （11）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。           第二部分 基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的表率和规则  基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票 权。  本基金份额抓有东说念主大会不设立日常机构。  一、召开事由 国证监会另有规则的除外：  （1）除本合同另有约定外，停止《基金合同》                      ；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）颐养基金运作方式；  （5）诊治基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）  （8）除本合同另有约定外，变更基金投资观念、范围或策略；  （9）变更基金份额抓有东说念主大会表率；  （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；  （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额 抓有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 抓有东说念主大会：  （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；  （2）在法律法例和《基金合同》规则的范围内诊治本基金的申购费率、赎回费率、销 售服务费率或收费方式；  （3）增多、减少、诊治基金份额类别竖立；  （4）诊治基金份额净值的计较和公告时刻或频率；  （5）本基金选定其他方式参与观念 ETF 的申购赎回；  （6）基金管理东说念主、证券往复所、登记机构、代销机构诊治连系基金认购、申购、赎 回、颐养、收益分派、非往复过户、转托管等业务的规则；  （7）标的指数改名或诊治指数编制方法；  （8）按照基金合同的约定，变更本基金的标的指数和基金称号、诊治事迹相比基准；  （9）变更标的指数许可使用费的计较方法、费率和支付方式；  （10）基金推出新业务或服务；  （11）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （12）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无履行性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；  （13）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。  二、会议召集东说念主及召集方式      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主残忍书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告残忍提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托 管东说念主残忍书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 奉告残忍提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合， 不得退却、烦闷。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点;   （5）会务常设连系东说念主姓名及连系电话；      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所选定的具体通讯方式、寄托的公证机关偏执连系方式和连系东说念主、书 面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合适以下条件时，不错 进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主抓有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说合适法律法例、《基金合同》和会议通知的规 定，何况抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证败露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的 灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 通知约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或会议通知约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内一语气公布相干 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知规则的方式收取基 金份额抓有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通知不参加收取书面表决意见 的，不影响表决服从；   （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额抓有东说念主所抓 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具 书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额 抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主顺利出具书面意见 或授权他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 意见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄托 东说念主抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说合适法律法例、《基金合同》和会 议通知的规则，并与基金登记机构记录相符； 用汇集、电话或其他方式进行表决，或者领受汇集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会 议并表决。   五、议事内容与表率   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 停止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金 合同和中国证监会另有规则的除外）                、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召 集东说念主觉得需提交基金份额抓有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开始由大会主抓东说念主按照下列第七条文则表率确定和公布监票 东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基 金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生别称基金份额抓有东说念主看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托 管东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称号）   、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号） 和连系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，开始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 议。   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和荒谬决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以荒谬决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金 托管东说念主、停止《基金合同》            、本基金与其他基金合并以荒谬决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解说，不然提交合适会议 通知中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议通知规则 的书面表决意见视为灵验表决，表决意见糊涂不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 入出具书面意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。  基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。  七、计票  （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议初始后通知在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议初始后通知在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基 金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主马上公布计票 结果。  （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当马上公布再行盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  八、奏效与公告  基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。  基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个办事日内按照法律法例和中国证监会相干 规则的要求在指定媒介上公告。  基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当执行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 议。奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有管理力。   九、对于本基金所抓观念 ETF 份额利用表决权的方式   鉴于本基金是观念 ETF 的集结基金，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金 份额利用与观念 ETF 相干的抓有东说念主职权，如观念 ETF 抓有东说念主大会召集权、参加观念 ETF 抓有东说念主大会的表决权。计较参会份额和计票时，本基金基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在观念 ETF 基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，本基金抓有 观念 ETF 份额的总和乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例。 计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金抓有东说念主，如经基金管理东说念主说明其单 独或共计抓有的本基金基金份额所对应的观念 ETF 份额不少于观念 ETF 总份额的 10% 的，可对观念 ETF 利用基金份额抓有东说念主大会的召集权。   如观念 ETF 召开基金份额抓有东说念主大会，本基金的基金份额抓有东说念主有权亲身出席/出具 书面表决意见或以代理投票授权寄托书请托代表出席/出具书面表决意见，并有权按照所抓 有的本基金基金份额对应的观念 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有东说念主以观念 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份利用表决权，但可接受本基金的基金份额抓有东说念主的寄托以本 基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席观念 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   十、法律法例或监管部门对基金份额抓有东说念主大会另有规则的，从其规则。                第三部分 基金收益分派原则、执行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指罢休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进 行收益分派；         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派方式 是现款分成； 净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 基金管理东说念主可对各类别基金份额别离制定收益分派有计算，合并类别的每一基金份额享有同 瓜分派权；   在不违犯法律法例且对现存基金份额抓有东说念主利益无要紧履行不利影响的情况下，基金 管理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行诊治，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   四、收益分派有计算   基金收益分派有计算中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有计算果真定、公告与实施   本基金收益分派有计算由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息清晰办 法》的连系规则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时刻不得开始   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额抓有东说念主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务 规则》执行。         第四部分 与基金财产管理、运用连系用度的索求、支付方式与比例   一、基金用度的种类         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 续费、券商佣金、融资融券费、转融通用度、证券账户相干用度偏执他雷同性质的用度 等）  ； 用度等）；                 ；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中观念 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中观念 ETF 份额所对应资产净值后剩余部 分，若为负数，则 E 取 0。   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中观念 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中观念 ETF 份额所对应资产净值后剩余部 分，若为负数，则 E 取 0。       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集扩充、销售以及基金份额抓有东说念主服务等各项用度。本基 金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务 费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.3%。   各类别基金份额的销售服务费计较方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各类别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各类别基金份额前一日基金资产净值   R 为各类别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送销售服务费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中划 出，经登记机构别离支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所顽强的指数使用许可条约中所规则的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、具体计较方法及支付 方式见招募诠释书。   如果指数使用许可条约约定的指数许可使用费的计较方法、费率和支付方式等发生调 整，本基金将领受诊治后的方法或费率计较指数许可使用费。基金管理东说念主将在招募诠释书 更新或其他公告中清晰基金最新适用的方法。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－13 项用度，根据连系法例及相应条约规则，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）   四、基金税收   本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国 税务主管机关的规则。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金 财产投资的相干税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 连系税收征收的规则代扣代缴。               第五部分 基金财产的投资处所和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于观念 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事 投资观念，基金还可投资于非成份股（含中小板、创业板偏执他中国证监会注册或核准上 市的股票）     、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可颐养债券、可交换债券偏执他经 中国证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                   、资产支抓 证券、货币市集器具（含同行存单、债券回购等）                      、银行入款以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具。本基金可根据法律法例的规则参与转融通证券出借业务。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥表率后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于观念 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，保抓 不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。  二、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于观念 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。   （2）每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金 后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款           华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得开始基金资产净 值的 10％；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得开始基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的合并(指合并信用级别)资产支抓证券的比例，不得开始该资产支抓 证券边界的 10％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产支抓证券，不得 开始其各类资产支抓证券共计边界的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券期间，如果其信用品级下落、不再合适投资尺度，应在评级报密告布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不开始本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不开始拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得开始基金资产净值 的 40%，参加寰球银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得开始本基金资产净值的 基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆 回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （12）本基金在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得开始基金资产 净值的 10%；在职何往复日日终，抓有的卖出期货合约价值不得开始基金抓有的股票总市 值的 20%，在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得开始上一 往复日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何往复日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得开始基金资产净 值的 15%；基金在职何往复日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得开始基金抓有的债 券总市值的 30%；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得开始上一往复日基金资产净值的 30%；   （14）在职何往复日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 之和，不得开始基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得开始基金资产净值的 权所需的全额现款或往复所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合 约面值不得开始基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （16）本基金资产总值不开始基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：   ①出借证券资产不得开始基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借 证券应纳入《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的 范围；   ②参与出借业务的单只证券不得开始基金抓有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得开始 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票执行，与境内上市交 易的股票合并计较。   （19）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、（10）、                 （11）                    、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金边界变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、观念 ETF 申 购、赎回、往复被暂停或交收延长等基金管理东说念主之外的成分以至基金投资比例不合适上述 规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行诊治，但中国证监会规则的突出情 形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的成分以至基 金投资不合适上述（17）规则的，基金管理东说念主不得新增证券出借业务。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的连系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日开始始。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的规则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适 当表率后，则本基金投资不再受相干限制，自动顺从届时灵验的法律法例或监管规则，不 需召开基金份额抓有东说念主大会审议。        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）  为看重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷办事的投资；  （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏执他不高洁的证券往复行径；  （6）法律、行政法例和中国证监会规则阻挠的其他行径。  法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限 制。              第六部分 基金资产净值的计较方法和公告方式  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每 周在指定网站清晰一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点清晰绽开日的基金份额净值和基金份额累 计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站清晰半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。         第七部分 基金合同吊销和停止的事由、表率以及基金财产算帐方式  一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。  二、《基金合同》的停止事由  有下列情形之一的，经履行相干表率后，                   《基金合同》应当停止：         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 邻接的； 国证监会另有规则时从其规则；  三、基金财产的算帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产算帐小组长入接收基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐禀报；  （5）遴聘司帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐禀报出具法 律意见书；  （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。  四、算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产算帐剩余资产的分派  依据基金财产算帐的分派有计算，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的连系要紧事项须实时公告；基金财产算帐禀报经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算禀报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及连系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 第八部分 争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连系的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁规 则按平凡表率进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有管理 力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接诚笃、勤恳、尽责地履行基 金合同规则的义务，看重基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。         第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业局面查阅。        华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）                     附件二：基金托管条约摘要                            一、 托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）   称号：华夏基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主:张佑君   成随即间：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织花式：有限办事公司   注册老本：2.38 亿元东说念主民币   筹谋范围：       （一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产管理；                              （四）从事特定客户资 产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。   存续期间：100 年   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主: 葛海蛟   成随即间： 1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织花式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   筹谋范围：接纳东说念主民币入款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单子贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆 借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴 现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖 和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行 和代理国外信用卡的刊行及付款；资信看望、询查、见证业务；组织或参加银团贷款；国 际贵金属买卖；外洋分支机构筹谋与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依          华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 据当地规则可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：抓续筹谋                二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据连系法律法例的规则对基金管理东说念主的下列投资运作进行监督： 等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据履行情况的变化，对各 投资品种的具体范围给予更新和诊治，并实时通知基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资 范围对基金的投资进行监督。   （1）本基金投资于观念ETF的比例不低于基金资产净值的90%。   （2）每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金 后，保抓不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在1年以内的政府债券。其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得开始基金资产净 值的10％；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得开始基金资产净值的20％；   （5）本基金抓有的合并(指合并信用级别)资产支抓证券的比例，不得开始该资产支抓 证券边界的10％；   （6）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各 类资产支抓证券，不得开始其各类资产支抓证券共计边界的10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用品级下落、不再合适投资尺度，应在评级报密告布之日起3个 月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不开始本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不开始拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得开始基金资产净值 的40%，参加寰球银行间同行市集进行债券回购的最长久限为1年，债券回购到期后不得展 期；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得开始本基金资产净值的      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆 回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （12）本基金在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得开始基金资产 净值的10%；在职何往复日日终，抓有的卖出期货合约价值不得开始基金抓有的股票总市 值的20%，在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得开始上一 往复日基金资产净值的20%；   （13）基金在职何往复日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得开始基金资产净 值的 15%；基金在职何往复日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得开始基金抓有的债 券总市值的 30%；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得开始上一往复日基金资产净值的 30%；   （14）在职何往复日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得开始基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）本基金资产总值不开始基金资产净值的140%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：   ①出借证券资产不得开始基金资产净值的30%，出借期限在10 个往复日以上的出借证 券应纳入《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的范 围；   ②参与出借业务的单只证券不得开始基金抓有该证券总量的50%；   ③最近6 个月内日均基金资产净值不得低于2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得开始30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票执行，与境内上市交 易的股票合并计较；   （18）法律法例及中国证监会规则的其他投资比例限制。   除上述（2）        、（7）、（10）、                 （11）                    、（16）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、观念 ETF申 购、赎回、往复被暂停或交收延长等基金管理东说念主之外的成分以至基金投资比例不合适上述 规则投资比例的，基金管理东说念主应当在10个往复日内进行诊治，但中国证监会规则的突出情 形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的成分以至基      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 金投资不合适上述（16）规则的，基金管理东说念主不得新增证券出借业务。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 连系约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日开始始。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为 准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行安妥表率 后，则本基金投资不再受相干限制，自动顺从届时灵验的法律法例或监管规则，不需召开 基金份额抓有东说念主大会审议。   （二）基金托管东说念主应当加强对基金参与转融通证券出借业务的监督和复核，切实看重 基金财产的安全和基金份额抓有东说念主正当权益。   （三）基金托管东说念主应根据连系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净 值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 相干信息清晰登载基金事迹施展数据等进行复核。   （四）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）、                      （三）款的监督和核查中发现基金管理东说念主违 反上述约定，应实时辅导基金管理东说念主，基金管理东说念主收到辅导后应实时查对说明并以书面形 式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对辅导事项进行复查。 基金管理东说念主对基金托管东说念主辅导的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国 证监会禀报。   （五）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违犯法律法例、本条约的规则，应当拒 绝执行，实时辅导基金管理东说念主，并依照法律法例的规则实时向中国证监会禀报。基金托管 东说念主发现基金管理东说念主依据往复表率也曾奏效的指示违犯法律法例、本条约规则的，应当实时 辅导基金管理东说念主，并依照法律法例的规则实时向中国证监会禀报。   （六）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规 定时刻内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供相干数据资 料和轨制等。                三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本条约的灵验期内，在不违犯公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主顺从相 关法律法例偏执行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本条约的情况 进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全撑抓基金财产、开设基金财产的      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理算帐交收、相干信息清晰和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无高洁情理未执行或延长执行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯法律法 规、《基金合同》及本条约连系规则时，应实时以书面花式通知基金托管东说念主限期纠正，基金 托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面花式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理 东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通知的 违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律法例的规则禀报中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相干贵寓 以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和真确性，在规则时刻内复兴基金管理东说念主并改正。                    四、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 《基金合同》及本条约另有规则，不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。            、《运作办法》、《基金合同》偏执他连系法律法例规则外，基金托 管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 额、基金份额抓有东说念主东说念主数合适《基金法》、                   《运作办法》等连系规则的，由基金管理东说念主在法 如期限内遴聘具有从事相干业务经验的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资禀报， 出具的验资禀报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 托管东说念主撑抓和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务除外的行径。  （四）基金进行如期入款投资的账户开设和管理  基金管理东说念主以基金口头在相干法例规则范围内的入款银行的指定营业网点开立入款账 户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的撑抓和使用。在上述账户开立和账户相干信息 变更过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的相干贵寓。  （五）基金证券账户、结算备付金账户偏执他投资账户的开设和管理 算有限办事公司开设证券账户。 金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业 务除外的行径。 户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券往复所进行证券投资 所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的规则执 行。 关账户的开设、使用的，若无相干规则，则基金托管东说念主应当比照并顺从上述对于账户开 设、使用的规则。  （六）债券托管专户的开设和管理  基金合同奏效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得参加寰球银行间同行拆借 市集的往复经验，并代表基金进行往复；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结 算有限办事公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并 代表基金进行银行间债券市集债券和资金的算帐。  （七）基金财产投资的连系有价凭证的撑抓       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保 管。基金托管东说念主对其除外机构履行灵验约束的有价凭证不承担办事。   （八）与基金财产连系的要紧合同及连系凭证的撑抓   基金托管东说念主按照法律法例撑抓由基金管理东说念主代表基金签署的与基金连系的要紧合同及 连系凭证。基金管理东说念主代表基金签署连系要紧合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有规则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少 各抓有一份原来的原件。要紧合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按规则各自撑抓至少 15 年。                  五、基金资产净值的计较和复核   （一）基金资产净值的计较和复核 资产净值除以计较日该基金份额总和后的价值。本基金根据认购费、申购费、销售服务费 收取方式的不同将基金份额分为不同的类别，各类别基金份额别离计较和公告基金份额净 值， 基金司帐核算业务指引》偏执他法律法例的规则。用于基金信息清晰的基金净值信息由基 金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个绽开日结果后计较得出当日的 基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主草率净值计 算结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外 公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 及相干法律法例的规则或者未能充分看重基金份额抓有东说念主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。 值估值谬误。当基金份额净值出现谬误时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，并选定合理的 步调谨防损失进一步扩大；当计价谬误达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当报 中国证监会备案；当计价谬误达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当在报中国证监       华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新） 会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有规则的，按其规则 处理。 有东说念主的履行损失，基金管理东说念主草率此承担办事。若基金托管东说念主计较的净值数据正确，则基 金托管东说念主对该损失不承担办事；若基金托管东说念主计较的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也 答允担部分未正确履行复核义务的办事。如果上述谬误形成了基金财产或基金份额抓有东说念主 的不妥得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿办事，则基金管理东说念主应负责向 不妥得利之主体观念返还不妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已 承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 连系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾选定必 要、安妥、合理的步调进行查验，然而未能发现该谬误而形成的基金份额净值计较谬误， 基金管理东说念主和基金托管东说念主解任补偿办事。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极选定必要的措 施削弱或放手由此形成的影响。 达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外给予公布，基金托管东说念主 不错将相干情况报中国证监会备案。                  六、基金份额抓有东说念主名册的撑抓   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。基金份额 抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑抓，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应别离撑抓基金份额抓有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有规则或 有权机关另有要求的除外。如不成妥善撑抓，则按相干法例承担办事。   在基金托管东说念主要求或编制中期禀报和年报前，基金管理东说念主应将连系贵寓送交基金托管 东说念主。基金托管东说念主不得将所撑抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应顺从躲闪义务。              七、托管条约的变更、停止与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的规则有任何松弛。   （二）托管条约的停止         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）   发生以下情况，本托管条约应当停止：            《运作办法》或其他法律法例规则的停止事项。   （三）基金财产的算帐   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及连系法律法例的规则对本基金的财产 进行算帐。                       八、争议惩办方式   （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港荒谬行政区、 澳门荒谬行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约连系的争议可通过友 好协商惩办。但若自一方书面残忍协商惩办争议之日起 60 日内争议未能以协商方式惩办 的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验 的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有管理力。   （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东说念主仍应履行本条约的其他规则。         华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）                  附件三：标的指数编制有计算              （最新的指数编制有计算可登录指数公司网站查询）   为反馈中证全指指数样本中不同行业公司证券的举座施展，为投资者提供分析器具， 将中证全指指数样本按中证行业分类分为 11 个一级行业、35 个二级行业、90 余个三级行 业及 200 余个四级行业，再以参加各一、二、三、四级行业的全部证券看成样本编制指 数，形成中证全指行业指数。   一、指数称号和代码   见附录   二、指数基日和基点   见附录   三、样本录取方法   同中证全指指数的样本空间   （1）将样本空间证券按中证行业分类方法分类；   （2）如果行业内证券数目少于或便是 50 只，则全部证券看成相应全指行业指数的样 本；   （3）如果行业内证券数目多于 50 只，则秩序剔除行业内全部证券成交金额排行后 10% 的证券以及蕴蓄总市值占比达行业内全部证券 98%以后的证券，剔除过程中优先确保剩余 证券数目不少于 50 只，将剩余证券看成相应行业指数的样本。   四、指数计较   指数计较公式为：                         禀报期样本的诊治市值               禀报期指数 =                × 1000                                除数   其中，诊治市值＝ ∑(证券价钱×诊治股本数×权重因子)。诊治股本数的计较方法、 除数修正方法参见计较与看重服气。各指数单个样本权重上限详见附录。   五、指数样本和权重诊治      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）   指数样本每半年诊治一次，样本诊治实施时刻别离为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一往复日。   权重因子随样本如期诊治而诊治，诊治时刻与指数样本如期诊治实施时刻通常。鄙人 一个如期诊治日前，权重因子一般固定不变。   当中证全指指数诊治样本时，中证全指行业指数样本随之进行相应诊治。在样本公司 有突出事件发生，导致其行业包摄发生变更时，将对中证全指行业指数样本进行相应调 整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处 理，参照计较与看重服气处理。   附录：中证全指行业指数称号、代码、基日、基点与单个样本权重上限                                                              单个样本   一级行业指数称号      指数简称    指数代码               基日         基点                                                              权重上限  中证全指动力行业指数    全指动力行业       932077      2004-12-31    1000    10% 中证全指原材料行业指数    全指材料行业       932078      2004-12-31    1000    10%  中证全指工业行业指数    全指工业行业       932079      2004-12-31    1000    10% 中证全指可选破费行业指数 全指可选行业         932080      2004-12-31    1000    10% 中证全指主要破费行业指数 全指破费行业         932081      2004-12-31    1000    10% 中证全指医药卫生行业指数 全指医药行业         932082      2004-12-31    1000    10%  中证全指金融行业指数    全指金融行业       932083      2004-12-31    1000    10%  中证全指房地产指数      房地产         931775      2004-12-31    1000    10% 中证全指信息时刻行业指数 全指信息行业         932084      2004-12-31    1000    10% 中证全指通讯服务行业指数 全指通讯行业         932085      2004-12-31    1000    10% 中证全指公用行状行业指数 全指公用行业         932086      2004-12-31    1000    10%                                                              单个样本     二级行业指数称号       指数简称       指数代码          基日        基点                                                              权重上限      中证银行指数        中证银行        399986    2004-12-31   1000    15%    中证全指农牧渔指数          农牧渔      930910    2004-12-31   1000    15%  中证全指乘用车及零部件指数     汽车汽配        H30164    2004-12-31   1000    10%    中证全指机械制造指数      机械制造        H30166    2004-12-31   1000    10% 中证全指买卖服务与买卖用品指数 买卖指数           H30170    2004-12-31   1000    10%     中证全指运输指数       运输指数        H30171    2004-12-31   1000    10%   中证全指破费者服务指数         破费者      H30173    2004-12-31   1000    15%      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）    中证全指媒体指数      媒体指数        H30174   2004-12-31   1000    10%    中证全指零卖业指数     零卖指数        H30175   2004-12-31   1000    10% 中证全指食物、饮料与香烟指数   全指食物        H30177   2004-12-31   1000    10%    中证全指医药指数      制药生物        H30179   2004-12-31   1000    10%    中证全指计较机指数      计较机        H30182   2004-12-31   1000    10%    中证全指电子指数       电子         H30183   2004-12-31   1000    10% 中证全指半导体居品与开采指数    半导体        H30184   2004-12-31   1000    15%    中证全指保障指数      保障指数        H30186   2007-06-30   1000    无    中证全指化学成品      化学成品        H30187   2004-12-31   1000    10%   中证全指耐用破费品指数    耐用破费品       H30196   2004-12-31   1000    10%   中证全指老本市集指数     老本市集        H30211   2007-06-30   1000    10%  中证全指航空航天与国防指数   航空航天        932143   2021-12-31   1000    10%   中证全指建筑遮挡指数     建筑遮挡        931931   2021-12-31   1000    10%   中证全指电力开采指数     电力开采        931932   2021-12-31   1000    10%    中证全指环保指数      全指环保        931933   2021-12-31   1000    10%   中证全指非金属材料指数    非金属材料       931934   2021-12-31   1000    10%    中证全指钢铁指数      全指钢铁        931935   2021-12-31   1000    15%   中证全指有色金属指数     全指有色        931936   2021-12-31   1000    10%   中证全指造纸与包装指数    造纸与包装       931937   2021-12-31   1000    10%  中证全指纺织服装与珠宝指数   服装珠宝        931938   2021-12-31   1000    10%  中证全指家庭与个东说念主用品指数   家庭用品        931939   2021-12-31   1000    15%    中证全指医疗指数      全指医疗        931940   2021-12-31   1000    10%   中证全指其他金融指数     其他金融        931941   2021-12-31   1000    15%   中证全指电信服务指数     电信服务        932144   2021-12-31   1000    15% 中证全指通讯开采实时刻服务指数 通讯设服         932145   2021-12-31   1000    10%                                                           单个样本    三级行业指数称号      指数简称        指数代码        基日        基点                                                           权重上限   中证全指家用电器指数     家用电器        930697   2004-12-31   1000    15%   中证全指化学原料指数     化学原料        930911   2004-12-31   1000    10%    中证全指食物指数       食物         H30192   2004-12-31   1000    10%   中证全指纺织服装指数     纺织服装        H30193   2004-12-31   1000    10%   中证全指建筑与工程指数    建筑工程        H30195   2004-12-31   1000    10%   中证全指一般零卖指数     一般零卖        H30197   2004-12-31   1000    15%   中证全指电力与电网指数    电力电网        H30199   2004-12-31   1000    10%      华夏中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金招募诠释书（更新）  中证全指交通基本设施指数     交通设施     H30200   2004-12-31   1000    15%  中证全指信息时刻服务指数     信息服务     H30203   2004-12-31   1000    10%   中证全指失业服务指数      失业服务     H30204   2004-12-31   1000    15%  中证全指纸类与林业居品指数    纸类林业     H30206   2004-12-31   1000    15%   中证全指专营零卖指数      专营零卖     H30208   2004-12-31   1000    15%   中证全指建筑居品指数      建筑居品     H30209   2004-12-31   1000    15%                   油气开采服 中证全指油气开采与油田服务指数            H30214   2004-12-31   1000    15%                     务  中证全指失业开采与用品指数    失业用品     H30215   2004-12-31   1000    15%   中证全指医疗器械指数      医疗器械     H30217   2004-12-31   1000    15%  中证全指水公用行状指数      水务指数     H30218   2004-12-31   1000    15%  中证全指容器与包装指数      容器包装     H30219   2004-12-31   1000    15%   中证全指文化文娱指数      文化文娱     H30220   2004-12-31   1000    10%  中证全指复合型公用行状指数    复合公用     H30221   2004-12-31   1000    无    中证全指运输业指数       运输业     H30222   2004-12-31   1000    10%   中证全指集成电路指数      集成电路     932087   2021-12-31   1000    15%   中证全指航空航天指数      全指航空     932088   2021-12-31   1000    15%  中证全指节能与生态缔造指数    全指节能     932089   2021-12-31   1000    15%   中证全指储能开采指数      储能开采     932090   2021-12-31   1000    15%    中证全指造就指数       全指造就     932091   2021-12-31   1000    15%   中证全指数据中心指数      数据中心     932092   2021-12-31   1000    15%   中证全指通用机械指数      通用机械     932093   2021-12-31   1000    10%   中证全指软件开发指数      软件开发     932094   2021-12-31   1000    10%                                                         单个样本    四级行业指数称号       指数简称     指数代码        基日        基点                                                         权重上限   中证全指证券公司指数      证券公司     399975   2007-06-30   1000    15%    中证全指贸易商指数       贸易商     H30201   2004-12-31   1000    15% 中证全指电脑与外围开采指数     电脑开采     H30207   2004-12-31   1000    15%    中证全指航运指数       航运指数     H30216   2004-12-31   1000    15%   中证全指航空运输指数      航空运输     H30223   2004-12-31   1000    无