诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 诺德短债债券型证券投资基金   招募评释书（更新）   （2024 年 11 月） 基金管制东说念主：诺德基金管制有限公司 基金托管东说念主：招商证券股份有限公司     二〇二四年十一月                        诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     【重要教导】   诺德量化成长增强夹杂型证券投资基金获中国证监会 2017 年 8 月 9 日证监 许可【2017】1473 号文注册，并根据 2018 年 11 月 16 日中国证监会下发的《关 于准予诺德量化成长增强夹杂型证券投资基金变更注册的批复》                            （证监许可2018 基金基金合同于 2019 年 1 月 25 日谨慎奏效。   基金管制东说念主保证本招募评释书的内容真确、准确、好意思满。本招募评释书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市集出息等作出本色性判断或者保证。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应厚爱阅读本基金的招募说 明书和基金合同等信息表示文献，全面富厚本基金居品的风险收益特征，充分考 虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等 投资行动作出独处决策。基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者雅瞻念”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化导致的投资风险，由投 资者自行职守。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者在投老本基金前，应全面了解本基金的居品本性，感性判断市集，并承担基 金投资中出现的种种风险，包括：市集风险、信用风险、流动性风险、管制风险、 操作或本事风险、合规性风险、基金估值风险、本基金的特定风险、其他风险等 等。本基金投资中小企业私募债券，由于非公开采行和交易，一般情况下，交易 不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性所限， 本基金可能无法卖出所捏有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的 负面影响和损失。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管制东说念主履行相应 措施后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募评释书的筹商章节。侧袋 机制实施期间，基金管制东说念主将对基金简称进行额外秀雅，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读相关内容并温和本基金启用侧袋机制时的特                    诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 定风险。  本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金和夹杂型基 金，高于货币市集基金。  基金的过往事迹并不预示其异日进展。基金管制东说念主管制的其他基金的事迹并 不组成本基金事迹进展的保证。   本招募评释书的本次更新主要对本基金增设D类基金份额的相关信息等内容 进行矫正。财务数据和净值进展限定2024年6月30日（财务数据未经审计）。                                                                                 诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                                                                     目 录                   诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                  一、序言   本招募评释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》（以下简称《信息表示办法》）、 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制端正》（以下简称“《流动性 风险端正》”）过火他筹商端正以及《诺德短债债券型证券投资基金基金合同》 编写。   本招募评释书通知了诺德短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）的投资方向、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策筹商的全部 必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募评释书。   基金管制东说念主承诺本招募评释书不存在职何作假记录、误导性述说或者首要 遗漏，并对其真确性、准确性、好意思满性承担法律办事。本基金是根据本招募说 明书所载明的辛劳央求召募的。本基金管制东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供 未在本招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的 行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他筹商端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的权利 和义务，应详备查阅基金合同。                            诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                      二、释义     在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何灵验矫正和补充 型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验矫正和补充 明书》过火更新 要》过火更新 告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知 等 员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其频频 作念出的矫正                           诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁布机 关对其频频作念出的矫正 员会 义务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、 社会团体或其他组织 理办法》（包括颁布机关对其频频作念出的矫正）及相关法律法例端正，经中国 证监会批准投资于中国证券市集，并取得国度外汇管制局额度批准的中国境外 基金管制机构、保障公司、证券公司以过火他资产管制机构 内证券投资试点办法》（包括颁布机关对其频频作念出的矫正）及相关法律法例 端正，经中国证监会批准，并取得国度外汇管制局批准的投资额度，运用来自 境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主的合称                         诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务 监会端正的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管制东说念主签订了基金销售 服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐 和结算、代理披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受诺德基金管制有限公司托福代为办理登记业务的机构 所管制的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务而引起基金 的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面 证明的日历 财产算帐完结，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得卓绝 3 个月 的通达日                    诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 是程序基金管制东说念主所管制的通达式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金 管制东说念主和投资东说念主共同顺服 央求购买基金份额的行动 央求购买基金份额的行动 端正的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告端正的条件，央求将其捏有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调治为 基金管制东说念主管制的其他基金基金份额的行动 所捏基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款模样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资模样 加上基金调治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入 央求份额总额后的余额)卓绝上一通达日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 收款项过火他资产的价值总和                    诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 净值和基金份额净值的过程 及基金份额捏有东说念主服务的用度 回时收取赎回用度，且不从该类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 用度，且从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆 回购与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、 畅通受限的新股及非公开采行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务背信无法进 行转让或交易的债券等 净值的模样，将基金治疗投资组合的市集冲击成安分拨给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权 益不受毁伤并得到公说念对待 下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金 管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 门账户进行处置算帐，主见在于灵验禁锢并化解风险，确保投资者得到公说念对 待，属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且领受估值本事仍导 致公允价值存在首要概略情味的资产；                 （二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要概略情味的资产；                    （三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 事件 诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                         诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   三、基金管制东说念主   （一）基金管制东说念主概况   基金管制东说念主：诺德基金管制有限公司   住所：中国（上海）目田贸易熟悉区富城路 99 号 18 层   办公地址：中国（上海）目田贸易熟悉区富城路 99 号震旦国外大楼 18 层   邮政编码：200120   法定代表东说念主：潘福祥   成立日历：2006 年 6 月 8 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：证监基金字200688 号   筹划范围：（一）发起、设立和销售证券投资基金；（二）管制证券投资 基金；（三）中国证监会批准的其他业务。   组织体式：有限办事公司   注册老本：壹亿元东说念主民币   筹商东说念主：孟晓君   筹商电话：021-68985199   股权结构：        天府清源控股有限公司               51%        北京天朗云创信息本事有限公司           49%   管制基金：诺德价值上风夹杂型证券投资基金、诺德主题无邪配置夹杂型 证券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长上风夹杂型证券 投资基金、诺德中小盘夹杂型证券投资基金、诺德周期策略夹杂型证券投资基 金、诺德货币市集基金、诺德成长精选无邪配置夹杂型证券投资基金、诺德新 享无邪配置夹杂型证券投资基金、诺德新盛无邪配置夹杂型证券投资基金、诺 德量化蓝筹增强夹杂型证券投资基金、诺德新宜无邪配置夹杂型证券投资基金、 诺德新旺无邪配置夹杂型证券投资基金、诺德天富无邪配置夹杂型证券投资基 金、诺德耗尽升级无邪配置夹杂型证券投资基金、诺德量化中枢无邪配置夹杂                       诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 型证券投资基金、诺德短债债券型证券投资基金、诺德新糊口夹杂型证券投资 基金、诺德策略精选夹杂型证券投资基金、诺德中证研发转换 100 指数型证券 投资基金、诺德大类精选配置三个月依期通达夹杂型基金中基金（FOF）、诺德 汇盈纯债一年依期通达债券型发起式证券投资基金、诺德安盈纯债债券型证券 投资基金、诺德安瑞 39 个月依期通达债券型证券投资基金、诺德量化优选 6 个 月捏有期夹杂型证券投资基金、诺德安鸿纯债债券型证券投资基金、诺德品性 耗尽 6 个月捏有期夹杂型证券投资基金、诺德上风产业夹杂型证券投资基金、 诺德安盛纯债债券型证券投资基金、诺德兴远优选一年捏有期夹杂型证券投资 基金、诺德价值发现一年捏有期夹杂型证券投资基金、诺德量化前锋一年捏有 期夹杂型证券投资基金、诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金、诺德安元纯债 债券型证券投资基金、诺德策略呈报股票型证券投资基金、诺德兴新趋势夹杂 型证券投资基金、诺德中短债债券型证券投资基金、诺德惠享稳健三个月捏有 期夹杂型基金中基金（FOF）、诺德安承利率债债券型证券投资基金、诺德中证 同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金。   （二）主要东说念主员情况   潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济管制学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清 华兴业投资管制有限公司总司理，清华大学经济管制学院和国度管帐学院客座 西席，诺德基金管制有限公司董事、副总司理、总司理。   罗凯先生，董事、总司理、代任防守长，清华大学工商管制硕士。曾任职 于江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管制有限公司， 先后担任华北区渠说念司理、华北区总监、市集总监助理、市集副总监兼专户理 财部负责东说念主、市集总监、副总司理。   熊娟女士，董事，西南财经大学工商管制硕士，高等经济师。现任天府清 源控股有限公司党委副文书、职工董事、工会主席，曾任四川省化学工业厅科 员，四川化工控股（集团）有限办事公司副主任，川化股份有限公司纪委文书， 四川省能源投资集团有限办事公司东说念主力资源部副部长，四川省新能源能源股份 有限公司党委副文书、纪委文书、工会主席。                       诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   赵玫女士，董事，上海财经大学经济学学士。现任北京天朗云创信息本事 有限公司总监。曾任普华永说念管帐师事务通盘限公司高等参谋人，宜信汇才商务 参谋人（北京）有限公司神气司理。   邵海燕女士，董事，都门经济贸易大学学士。现任好望角出入境盘考服务 （北京）有限公司东说念主力资源总监。曾任北京英华达电力电子工程科技有限公司 东说念主力资源司理，科瑞天诚投资控股有限公司东说念主力资源总监，京银圣地国外游戏 投资（北京）有限公司东说念主力资源总监，北京煜盈资产管制有限公司高等总监。   蔡立芹女士，董事，中国东说念主民大学管制学学士。现任优赛恒创科技发展（北 京）有限公司税务总监。曾任北京杰森开采机械有限公司财务司理，北京九五 太维资讯有限公司财务主管，弘元旭升（北京）盘考有限公司财务总监，普信 恒业科技发展（北京）有限公司税务总监。   史君艳女士，独处董事，四川省社会科学院法学硕士。现任北京康达（成 都）讼师事务所合伙东说念主。曾任泸天化（集团）有限办事公司职工，四川国豫律 师事务所讼师，中宏东说念主寿保障有限公司合规部司理，北京康达（成都）讼师事 务所合伙东说念主，北京德恒（成都）讼师事务所合伙东说念主。   许亮先生，独处董事，清华大学体裁和经济学双学士，哈佛商学院（Harvard Business School）工商管制硕士。现任合一老本创举合伙东说念主、董事长，光影工厂 文化传播有限公司董事长、司理，天津听雨拾花科技有限公司董事长、司理， 北京基因映画影业有限公司董事长、司理，北京光影工厂文化科技有限公司董 事长、司理；北京光影合一文化科技有限公司履行董事、司理。曾任北京清华 永新信息工程有限公司市集部副总裁，英特尔(中国)有限公司高等财务分析师、 政策神气司理，鼎晖投资基金管制公司助理副总裁，北京永新视博数字电视技 术有限公司履行副总裁、首席财务官，博纳影业集团有限公司首席财务官、集 团副总裁、光影工厂文化传播有限公司董事长。   张巍女士，独处董事，北京大学经济学博士。现任中国政法大学商学院教 授，欢瑞世纪蚁合资份有限公司独处董事、众应互联科技股份有限公司独处董 事。张巍女士于 1993 年 9 月于今任职于中国政法大学，历任教师、讲师、副教 授。                     诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   韩松女士，监事，中央财经大学金融学硕士。现任优赛恒创科技发展（北 京）有限公司财务总监。曾任普华永说念中天管帐师事务所（额外无为合伙）北 京分所审计部门高等司理、普信恒业科技发展（北京）有限公司财务总监、北 京瀚富资产管制有限公司财务总监。   王景丽女士，监事，北京工商大学经济学学士。现任天府清源控股有限公 司资金管制总监。曾任北京青云航空样貌有限公司本事员，北京朝方供用电安 装中心财务科科长，同方股份有限公司资金主管，天府清源控股有限公司（原 清华控股有限公司）资金司理、资金高等司理职务。   刘静女士，监事，清华大学本科毕业，现任职于诺德基金管制有限公司北 京分公司，曾任职于清华学友总会、诺德基金管制有限公司轮廓管制部。   高奇先生，监事，同济大学管制学学士。现任诺德基金管制有限公司运营 总监、算帐登记部总监，曾任职于中原证券股份有限公司上海分公司规划财务 部、安邦财产保障有限公司财务中心，2007 年 12 月加入诺德基金管制有限公 司，先后担任算帐登记部基金管帐、基金管帐主管、算帐登记部副司理等职务。   潘福祥先生，董事长。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济管制学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清 华兴业投资管制有限公司总司理，清华大学经济管制学院和国度管帐学院客座 西席，诺德基金管制有限公司董事、副总司理、总司理。   罗凯先生，董事、总司理、代任防守长，清华大学工商管制硕士。曾任职 于江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管制有限公司， 先后担任华北区渠说念司理、华北区总监、市集总监助理、市集副总监兼专户理 财部负责东说念主、市集总监、副总司理。   冯奕先生，副总司理，北京播送学院（现“中国传媒大学”）学士，清华大 学管制学硕士。曾任清华兴业投资管制有限公司培训部司理，赛尔莳植科技发 展有限公司培训部总监，诺德基金管制有限公司民众事务总监、北京分公司总 司理、公司总司理助理。   梁亮堂先生，副总司理，中国东说念主民大学工商管制学士，复旦大学工商管制 硕士。曾任中国银行江苏省分行公司业务部客户司理，诺德基金管制有限公司                         诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 区域营销总监，祥瑞信托有限办事公司金融同行部高等业务总监，中国民生信 托有限公司机构业务部总司理。   尚栋良先生，副总司理，中国石油大学工程学士、管制科学硕士。曾任华 融证券独山子证券营业部副司理，嘉实基金管制有限公司渠说念发展部高等司理， 万家基金管制有限公司总司理助理、市集总监，瑞泉基金管制有限公司（筹） 合伙东说念主，忠实基金管制有限公司总司理助理。   严亚锋先生，首席信息官，南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司 软件工程师、杭州新利软件有限公司开采部神气司理、上海华腾系统软件有限 公司神气司理、华安基金管制有限公司信息本事部神气司理、天谄谀资参谋人有 限公司信息本事部总司理助理。2011 年 7 月加入诺德基金管制有限公司，先后 担任信息本事神气司理、信息本事部副司理、信息本事部总监。   徐娟女士，上海财经大学财政学硕士。历任东北证券股份有限公司行业研 究分析师、中诚信证券评估有限公司信用研究部高瓜分析师、上海东说念主寿保障股 份有限公司资产管制中心信评负责东说念主、西部利得基金管制有限公司专户固收副 总司理。2022 年 11 月加入诺德基金管制有限公司，现任债券投资部副总监，具 有基金从业经历。        徐娟女士自 2023 年 6 月 20 日起担任本基金基金司理，自 2023 年 6 月 20 日起担任诺德中短债债券型证券投资基金基金司理。   景辉先生，上海财经大学金融学硕士。2005 年 2 月至 2017 年 4 月期间， 先后任职于金川集团、浙江银监局、杭州银行股份有限公司。2017 年 5 月加入 诺德基金管制有限公司，担任固定收益部副总监职务，从事投资研究办事，具 有基金从业经历。景辉先生自 2019 年 1 月 25 日起担任本基金基金司理，自 2018 年 6 月 22 日起担任诺德增强收益债券型证券投资基金的基金司理，自 2020 年 月 26 日起担任诺德安瑞 39 个月依期通达债券型证券投资基金基金司理，自 2021 年 1 月 15 日起担任诺德安鸿纯债债券型证券投资基金基金司理，自 2021 年 3 月 12 日起担任诺德安盛纯债债券型证券投资基金基金司理，自 2022 年 5 月 16 日起担任诺德安元纯债债券型证券投资基金基金司理，自 2022 年 11 月 25 日起 担任诺德中短债债券型证券投资基金基金司理。                          诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   王宪彪先生，上海财经大学国外商务硕士。历任上海银行股份有限公司信 用风险分析、浦银安盛基金管制有限公司销售司理、上海赞庚投资集团有限公 司信用研究员、一默（上海）资产管制有限公司投资司理。2018 年 12 月加入 诺德基金管制有限公司，担任债券研究员，具有基金从业经历。王宪彪先生自 纯债债券型证券投资基金基金司理。   公司总司理罗凯先生、总司理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究 总监罗世锋先生及债券投资部总监赵滚滚先生。   （三）基金管制东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 筹划模样管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互独处，对所管制的不同基金区分 管制，区分记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 法稳健基金合同等法律文献的端正，按筹商端正计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；                    诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 义务； 基金合同过火他筹商端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予阴事，不向 他东说念主走漏，因审计、法律等外部专科参谋人照章合理要求提供的情况除外； 配基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 关辛劳 15 年以上； 保证投资者简略按照基金合同端正的时分和模样，随时查阅到与基金筹商的公 开辛劳，并在支付合理成本的条件下得到筹商辛劳的复印件； 变现和分拨； 通知基金托管东说念主； 时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除； 管东说念主违反基金合同形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额捏有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 金事务的行动承担办事； 他法律行动；                     诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （四）基金管制东说念主的承诺 策略及限制等全权处理本基金的投资。 制轨制，遴选灵验措施，贯注违反《证券法》行动的发生。 部抑止轨制，遴选灵验措施，贯注下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）用基金财产承销证券；   （6）用基金财产违反端正向他东说念主贷款或提供担保；   （7）用基金财产从事承担无穷办事的投资；   （8）用基金财产买卖其他基金份额，但中国证监会另有端正的除外；   （9）以基金财产向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （10）用基金财产从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不方正的证券 交易行为；   （11）违反基金合同对于投资范围、投资策略和投资比例等约定；   （12）法律、法例、中国证监会及基金合同庇荫的其他行动。 家筹商法律、法例及行业程序，忠实信用、勤恳尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法筹划；   （2）违反基金合同或托管契约及筹商法律法例；                      诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）  （3）特意毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；  （4）在包括向中国证监会报送的辛劳中进行作假信息表示；  （5）拒却、侵扰、庇荫或严重影响中国证监会照章监管；  （6）豪迈职守、花费权益；  （7）走漏在职职期间明察的筹商证券、基金的交易诡秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息；  （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或盘曲进行其他股票投资； 协助、接受托福或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交易；  （9）违反证券交易场合业务国法，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱， 淆乱市集顺次；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息表示和告白中特意含有作假、误导、诈骗因素；  （12）以不方正妙技谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （14）参与洗钱或为洗钱行为提供协助；  （15）法律法例庇荫的其他行动  （1）依照筹商法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额 捏有东说念主谋取最大利益。  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取利益。  （3）不违反现行灵验的筹商法律法例、基金合同和中国证监会的筹商端正， 不泄漏在职职期间明察的筹商证券、基金的交易诡秘、尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资规划等信息。  （4）不得从事毁伤基金资产的行动。  （5）不以任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交易。  （五）基金管制东说念主的里面抑止轨制                   诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）  （1）保证公司筹划运作严格顺服国度筹商法律法例和行业监管国法，自愿 形成遵法筹划、程序运作的筹划念念想和筹划理念。  （2）小心和化解筹划风险，提高筹划管制效益，确保筹划业务的稳健运行 和受托资产的安全好意思满，已毕公司的捏续、富厚、健康发展。  （3）确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、好意思满、实时。  （1）健全性原则。里面抑止应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个才略。  （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控措施，维 护内控轨制的灵验履行。  （3）独处性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对独处，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹划管制方法驳斥运作成本，提高 经济效益，以合理的抑止成本达到最好的里面抑止效率。  公司里面抑止轨制由里面抑止大纲、基本管制轨制、部门业务规章组成。 公司里面抑止大纲是对公司国法端正的内控原则的细化和伸开，是各项基本管 理轨制的提要和统治，里面抑止大纲明确了内控方向、内控原则、抑止环境、 内控措施等内容。基本管制轨制包括风险抑止轨制、投资管制轨制、基金管帐 轨制、信息表示轨制、合规稽核轨制、信息本事管制轨制、公司财务轨制、资 料档案管制轨制、事迹评估观看轨制和进攻应变轨制。部门业务规章是在基本 管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭办事、操作守则等 的具体评释。  公司制定里面抑止轨制撤职了以下原则：  （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当稳健国度法律、法例、规章和各 项端正。  （2）全面性原则。里面抑止轨制应当涵盖公司筹划管制的各个才略，不得 留有轨制上的空缺或过失。                      诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （3）审慎性原则。制定里面抑止轨制应当以审慎筹划、小心和化解风险为 起点。   （4）应时性原则。里面抑止轨制的制定应当跟着筹商法律法例的治疗和公 司筹划政策、筹划方针、筹划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   公司的里面抑止系统是一个单干明确、相互牵制、完备严实的系统。公司 董事会对公司建立里面抑止系统和撑捏其灵验性承担最终办事，各个业务部门 负责本部门的里面抑止，防守长和合规稽核部负责查验公司的里面抑止措施的 履行情况。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的里面抑止大纲，对公司里面抑止负十足的和最终的办事。   （2）防守长   负责公司过火业务运作的合规稽核办事，对公司里面抑止的履行情况进行 监督查验。防守长对董事会负责，将依期和不依期向董事会呈报公司里面抑止 的履行情况。   （3）合规稽核部   合规稽核部负责对公司各部门里面抑止的履行情况进行监督。合规稽核部 对总司理负责，将依期和不依期对各业务部门里面抑止轨制的履行情况和顺服 国度法律法例过火他端正的履行情况进行查验，应时淡薄修改建议。   （4）业务部门   里面抑止是每一个业务部门的办事。各部门总监对本部门的里面抑止负直 接办事，负责履行公司的里面抑止轨制，并负责建立、履行和保重本部门的内 部抑止措施。   基金管制东说念主确知建立里面抑止系统、撑捏其灵验性以及灵验履行里面抑止 轨制是董事会及管制层的办事，董事会承担最终办事；基金管制东说念主承诺以上关 于里面抑止的表示真确、准确，并承诺根据市集的变化和基金管制东说念主的发展不 断完善里面抑止轨制。                        诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：招商证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念福华整个111号   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华整个111号   法定代表东说念主：霍达   成立时分：1993年8月1日   组织体式：股份有限公司   注册老本：86.97亿元   存续期间：捏续筹划   基金托管经历批文及文号：证监许可201478号   筹商东说念主：韩鑫普   筹商电话：0755-26951111   招商证券是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，传承了招商局集 团长久积淀的转换精神、市集化管制理念、国外化运营模式及稳健筹划的作风， 经过二十余年的发展，已成为国内领有证券市集业务全执照的一流券商，并经 中国证券监督管制委员会评定为A类AA级券商。招商证券具有富厚捏续的盈利 能力、科学合理的风险管制架构、全面专科的服务能力。领有多档次客户服务 渠说念，在国内设有259家证券营业部，领有5家一级全资子公司――招商证券国 际有限公司、招商期货有限公司、招商证券资产管制有限公司、招商致远老本 投资有限公司、招商证券投资有限公司；参股博时基金管制公司、招商基金管 理公司。同期，以香港公司为国外化平台，在英国、新加坡、韩国设立子公司，                     诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 构建起国内、国外业务一体化的轮廓证券服务平台。招商证券神敢于“全面提 升中枢竞争力，打造具有国外竞争力的中国最好投资银行”，将以超卓的金融服 求已毕客户价值增长，推动证券行业卓绝，感奋打造居品丰富、服务一流、能 力杰出、品牌超卓的国外化金融机构，成为客户相信、社会尊重、鼓舞恬逸、 职工自重的优秀企业。   招商证券托管部职工多东说念主领有证券投资基金业务运作素养、管帐师事务所 审计素养，以及大型IT公司的软件假想与开采素养，东说念主员专科配景覆盖了金融、 管帐、经济、计较机等各边界，其中本科以上东说念主员占比100%，高等管制东说念主员均 领有硕士研究生或以上学历。   招商证券是国内首批取得证券投资基金托管业务的证券公司，可为种种公 开召募资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部领有独处的安全监控设 施，富厚、高效的托管业务系统，完善的业务管制轨制。招商证券托管部本着 “忠实信用、严慎勤恳”的原则，为基金份额捏有东说念主利益履行基金托管职责。 除此之外，招商证券于2014年1月取得了中国证监会对于核准招商证券股份有限 公司证券投资基金托管经历的批复，成为业内首批可从事证券投资基金托管业 务的券商之一，素养丰富，服务优质，事迹杰出。限定2023年二季度，招商证 券共托管60只公募基金。   （二）基金托管东说念主的里面抑止轨制   招商证券动作基金托管东说念主：   （1）托管业务的筹划运作顺服国度筹商法律法例和行业监管国法，自愿形 成遵法筹划、程序运作的筹划念念想和筹划理念。   （2）建立科学合理、抑止严实、运行高效的里面抑止体系，保捏托管业务 里面抑止轨制健全、履行灵验。                   诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）  （3）小心和化解筹划风险，提高筹划管制效益，使托管业务稳健运行和受 托资产安全好意思满，已毕托管业务的捏续、富厚、健康发展。  （4）约束改进和完善内控机制、体制和各项业务轨制、经由，提高业务运 作效率和效率。  招商证券股份有限公司筹划管制层面设立了风险管制委员会。动作公司内 部最高风险决策机构，风险管制委员会负责审批公司全面风险管制轨制、公司 风险偏好、风险容忍度及种种风险名额主见，全面审议公司的风险管制情况。 风险管制部、法律合规部及稽核部为公司的风险管制职能部门。  托管部里面建立专门负责稽核办事的内控稽核岗，配备专职稽核东说念主员，依 照筹商法律规章，对业务的运行独处诈骗监督稽核权益。  招商证券托管部制定了各项管制轨制和操作规程，建立了科学合理、抑止 严实、运行高效的里面抑止体系，保捏托管业务健全、灵验履行；安全撑捏基 金财产，保捏基金财产的独处性；实行筹划场合顽固式管制，并配备灌音和录 像监控系统；有独处的托管业务系统；业务管制实行复核和查验机制，建立了 严格灵验的操作制约体系；托管部确立内控优先和风险管制的理念，培养部门 全体职工的风险小心和阴事意志。  （三）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和措施  基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》等法律法例的端正和基金合同、 托管契约的约定，对基金合同奏效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投 资限制等进行监督，并实时教导基金管制东说念主违法风险。  基金托管东说念主发现基金管制东说念主投资指示或执行投资运作违反法律法例、基金 合同和托管契约的端正，应实时以电话提醒或书面教导等模样通知基金管制东说念主                   诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制 东说念主收到书面通知后应在限期内实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，评释违法原因及纠正期限，并保证在规 依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行 复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。                                诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                        五、相关服务机构 （一）基金销售机构： 称呼：诺德基金管制有限公司 住所：中国（上海）目田贸易熟悉区富城路 99 号 18 层 办公地址：中国（上海）目田贸易熟悉区富城路 99 号震旦国外大楼 18 层 法定代表东说念主：潘福祥 客户服务电话：400-888-0009 021-68604888 传真：021-68985121 筹商东说念主：宋娟 网址：www.nuodefund.com                         注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦                         办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦    国投证券股份有限公司                   35 层、28 层 A02 单元                                  法定代表东说念主：黄炎勋                                筹商电话：400-800-1001                               网址：www.essence.com.cn                         注册地址：武汉市江汉区台北整个 17-19 号环亚大                                     厦 B 座 601 室                         办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国外 武汉市伯嘉基金销售有限公司                SOHO 城第七幢 23 层 1 号 4 号                                   法定代表东说念主：江翔                                客服电话：400-027-9899                            公司网站：http://www.buyfunds.cn                         注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层                         办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座    大同证券有限办事公司                                   法定代表东说念主：董祥                                客服电话：400-712-1212                            公司网站：http://www.dtsbc.com.cn                        诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                 住所：中国(上海)目田贸易熟悉区杨高南路 428 号                 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 上海大颖悟基金销售有限公司            1102、1103 单元                          法定代表东说念主：张俊                        客服电话：021-20219988                         网址：www.wg.com.cn                 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                                 室                 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15  雪球基金销售有限公司                 层 1501 室                          法定代表东说念主：李楠                        客服电话：400-159-9288                     网址：https://danjuanfunds.com/                 注册地址：深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦                 办公地址：广东省深圳市福田区福华整个投行大厦 第一创业证券股份有限公司                 16-20 层                         法定代表东说念主：吴礼顺                     客户服务或投诉电话：4008881888                        公司网址：kh.fcsc.com                 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 鼎信汇金（北京）投资管制有   办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室      限公司                法定代表东说念主：王人凌峰                        客服电话：400-158-5050                       网址：http://www.tl50.net                 注册地址：长春市生态大街 6666 号办公地址：长春  东北证券股份有限公司     市生态大街 6666 号法定代表东说念主：李福春客服热线：                 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券                            大厦                 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券  东方证券股份有限公司                大厦                        法定代表东说念主：金文忠                         客服热线：95503                      公司网站：www.dfzq.com.cn                 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18                             层  东海证券股份有限公司     办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券                            大厦                        法定代表东说念主：钱俊文                       诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                        电话：021-20333333                     客服电话：95531；400-8888-588                      网址：www.longone.com.cn                   注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号                         法定代表东说念主：范力 东吴证券股份有限公司             电话：0512-65581136                    客户服务电话：0512-33396288                    网址： http://www.dwzq.com.cn                注册地址：四川省成都市成华区开采路 9 号高地中                            心 1101 室                办公地址：成都市锦江区东大街 99 号祥瑞金融中心 泛华普益基金销售有限公司                1501 单元                        法定代表东说念主：杨远芬                      客服电话：4008-588-588                   网址：https://www.puyifund.com/                注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区福华三                        路 88 号钞票大厦 28E                办公地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 深圳富济基金销售有限公司        3088 号中洲大厦 3203A 单元                        法定代表东说念主：祝中村                      客服电话：0755-83999907                       网址: www.fujifund.cn                注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内                办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 北京格上富信基金销售有限      公司                         法定代表东说念主：肖伟                      客服电话：400-066-8586                     公司网站：www.igesafe.com                注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25                          号中国光大中心                办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 中国光大银行股份有限公司             号中国光大中心                         法定代表东说念主：王江                          客服电话：95595                   公司网站：http://www.cebbank.com/                注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：                上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 光大证券股份有限公司                客户服务电话: 4008888788、10108998 公司网址：                          www.ebscn.com                       诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾                          飞一街 2 号 618 室  广发证券股份有限公司             法定代表东说念主：林传辉                          客服电话：95575                     公司网站：http://www.gf.com.cn                 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六                             层 605 室                 办公地址：北京市向阳区望京东园四区 13 号楼浦项 北京广源达信基金销售有限公                           中心 B 座 19 层       司                         法定代表东说念主：王人剑辉                         客服电话：4006236060                       网址：www:niuniufund.com                 注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室(部                         位:自编 01)，1001 室                 办公地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室(部 中信证券华南股份有限公司            位:自编 01)，1001 室                         法定代表东说念主：陈可可                        客服电话：020-88836999                      网址：http://www.gzs.com.cn                 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投                          资大厦 9 层 10 层                 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投  国都证券股份有限公司              资大厦 9 层 10 层                         法定代表东说念主：翁振杰                        客服电话：400-818-8118                        公司网站：www.guodu.com                   注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号                   办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号  国金证券股份有限公司              法定代表东说念主：冉云                          客服电话：95310                       公司网站：www.gjzq.com.cn                     注册地址：无锡市金融一街 8 号                     办公地址：无锡市金融一街 8 号  国联证券股份有限公司             法定代表东说念主：葛小波                         电话：0510-82832912                    公司网站：http://www.glsc.com.cn                 注册地址：中国（上海）目田贸易熟悉区商城路 618                                号                 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银 国泰君安证券股份有限公司               行大厦 29 楼                          法定代表东说念主：贺青                         客户服务电话：95521                         网址：www.gtja.com                       诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券                大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红 国信证券股份有限公司     岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法                 定代表东说念主：张纳沙客户服务电话：95536 网址：                    https://www.guosen.com.cn/gs/                     注册地址：上海市广东路 689 号                     办公地址：上海市广东路 689 号 海通证券股份有限公司                法定代表东说念主：周杰                 客服电话：400-8888-001（世界）、021-95553                        公司网址：www.htsec.com                注册地址：中国（上海）目田贸易熟悉区银城中路                办公地址：中国（上海）目田贸易熟悉区银城中路  海银基金销售有限公司                  8 号 401 室                          法定代表东说念主：孙亚超                         客服电话：4008081016                     公司网站：www.fundhaiyin.com                注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元                办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多                            斯国外大厦 9 楼 上海好买基金销售有限公司                           法定代表东说念主：陶怡                       公司网址：www.howbuy.com                        客服电话：400-700-9665                注册地址：河南自贸熟悉区郑州片区(郑东)东风南                      路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                办公地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 和耕传承基金销售有限公司           6 号楼 6 楼 602/603 房间                          法定代表东说念主：温丽燕                        客服电话：400-055-5671                         网址：www.hgccpb.com                 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 和讯信息科技有限公司                          法定代表东说念主：章知方                 客户服务电话：400-920-0022/ 021-20835588                        网址：licaike.hexun.com                注册地址：北京市北京经济本事开采区宏达北路 10                            号五层 5122 室                办公地址：北京市北京经济本事开采区宏达北路 10 北京中植基金销售有限公司               号五层 5122 室                          法定代表东说念主：武建华                      客户服务电话：400-8180-888                     网址：http://www.zzfund.com/                          诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   注册地址：北京市延庆区延庆镇东外大街 61 号良一又                         商服轮廓楼 61 幢四层 408 北京恒宇天泽基金销售有限      办公地址：北京市向阳区东三环北路甲 19 号嘉盛中      公司                     心 30 层                           法定代表东说念主：梁越                          电话：010-85936914                   注册地址：南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢办公                   地址：南京市中华路 50 号弘业大厦法定代表东说念主：周  弘业期货股份有限公司                      剑秋客服电话：400-828-8288 网址：                          www.ftol.com.cn               注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京                  南路 358 号大成国外大厦 20 楼 2005 室               办公地址：新疆乌鲁木王人市文艺路 233 号宏源大厦 申万宏源西部证券有限公司                         法定代表东说念主：王献军                       客服电话：400-800-0562                   公司网站：http://www.swhysc.com               注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世                        纪中心 1 号楼 5006 户               办公地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世 洪泰钞票（青岛）基金销售有                        纪中心 1 号楼 5006 户     限办事公司                          法定代表东说念主：李赛                       客服电话：400-8189-598                 公司网站：http://www.hongtaiwealth.com               注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3                           层、4 层、5 层               办公地址：福州市饱读楼区温泉街说念五四路 157 号新  华福证券有限办事公司             寰宇大厦 7 至 10 层                         法定代表东说念主：苏军良               融合客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）                     公司网址：www.hfzq.com.cn               注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层                             A2112 室               办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层  国新证券股份有限公司                 A2112 室                         法定代表东说念主：张海文                          客服电话：95390                    公司网站：www.hrsec.com.cn               注册地址：广州市南沙区横沥镇明珠三街 1 号 10 层               办公地址：广州市南沙区横沥镇明珠三街 1 号 10 层   华泰期货有限公司                          法定代表东说念主：胡智                       客服电话：4006280888                          诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                           公司网站：www.htfd.com                 住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证                                券大厦                 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华  华西证券股份有限公司                              西证券大厦                           法定代表东说念主：杨炯洋                     网址：http://www.hx168.com.cn                 注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南                   通衢 7888 号东海国外中心一期 A 栋 2301A                 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第  华鑫证券有限办事公司             28 层 A01、B01(b) 单元                            法定代表东说念主：俞洋                          客服电话：4001099918                         网址: www.cfsc.com.cn                 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 北京汇成基金销售有限公司                     层 1108 号法定代表东说念主：王伟刚客服电话：               注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001                             单元               办公地址: 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金 上海基煜基金销售有限公司           融大厦 1503 室                       法定代表东说念主：王翔                     客服电话：400-820-5369                   公司网站：www.jiyufund.com.cn               注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼               办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号北京钞票 济安钞票（北京）基金销售有                        中心 A 座 46 层      限公司                       法定代表东说念主：杨健                     客服电话：400-673-7010                    网址：www.jianfortune.com               注册地址：北京市西城区平原里 21 号楼 4 层 A502               办公地址：北京市西城区德胜门街说念合生钞票广场                           五楼 5L 北京加和基金销售有限公司                       法定代表东说念主：曲阳                     客服电话：400-600-0030                      网址: www.bzfunds.com                          诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层                 办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 8 号上海国金  嘉实钞票管制有限公司        中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元                        法定代表东说念主：张峰                     客户服务电话：400-021-8850                      网址：www.harvestwm.cn                     住所：上海市浦东新区银城中路 188 号                         法定代表东说念主：任德奇  交通银行股份有限公司                         客户服务电话：95559                        网址：www.95559.com.cn                 注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园社区科苑                        路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801                 办公地址：深圳市南山区粤海街说念科苑路科兴科学 深圳市金斧子基金销售有限公                                园 B3 单元 7 楼       司                             法定代表东说念主：赖任军                           客服电话：4009-500-888                              网址: www.jfz.com                   注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号                  办公地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦  晋商银行股份有限公司                  法定代表东说念主：郝强                             客服电话：95105588                          公司网站：www.jshbank.com                 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1                 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市海淀区西三旗建 北京肯特瑞基金销售有限公司   材城中路 12 号 17 号平房 157 法定代表东说念主：邹保威                      客服电话：400-098-8511 公司网站：                    https://kenterui.jd.com/kenTeRui.html                 注册地址：中国(上海)目田贸易熟悉区临港新片区                         海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 上海利得基金销售有限公司                             法定代表东说念主：李兴春                               筹商东说念主：赵沛然                         客户服务电话：400-921-7755                       网址：http://www.leadfund.com.cn                 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8                                  号楼 15 层                 办公地址：北京市向阳区闲逸路 5 号院 3 号楼中建  联储证券股份有限公司                  钞票国外中心 27 层                             法定代表东说念主：吕春卫                           客服电话：400-620-6868                             网址：www.lczq.com                          诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）               注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室               办公地址：    上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 上海联泰基金销售有限公司               法定代表东说念主：尹彬彬                          客服电话：400-166-6788                    公司网站：http://www.66liantai.com               注册地址：广州经济本事开采区科学通衢 60 号开采                         区金控中心 21、22、23 层               办公地址：广东省广州市黄埔区科学通衢 60 号开采  粤开证券股份有限公司                区金控中心 21-23 层                            法定代表东说念主：严亦斌                             客服电话：95564                            网址：www.ykzq.com               注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号                                 B 座 601               办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号  财咨说念信息本事有限公司                    B 座 601                            法定代表东说念主：朱荣晖                          客服电话：024-82280606                    网址：http://www.caizidao.com.cn/               注册地址: 中国（上海）        目田贸易熟悉区源深路 1088                          号 7 层（执行楼层 6 层）               办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 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               号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区                办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世 上海云湾基金销售有限公司          纪金融广场 6 号楼 6 层                        法定代表东说念主：冯轶明                       客服电话：400-820-1515                    网站：www.zhengtongfunds.com                注册地址：厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17                                楼 长城国瑞证券有限公司              法定代表东说念主：李鹏                       客服电话：0592-5163588                    公司网址：http://www.gwgsc.com                  注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号                       法定代表东说念主：金才玖 长江证券股份有限公司                       电话：027-65799999                       网址：www.cjsc.com                注册地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 111 号                办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38— 招商证券股份有限公司                       法定代表东说念主：霍达                      电话：0755-82943666                    网址：http://www.cmschina.com                住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 中国银行股份有限公司     法定代表东说念主：葛海蛟客户服务融合盘考电话：95566                     网址：http://www.boc.cn                   注册地址：济南市市中区经七路 86 号                           法定代表东说念主：王洪 中泰证券股份有限公司              电话：0531-68889155                           客服电话：95538                         网址：www.zts.com.cn                   注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲                   办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲 中天证券股份有限公司               法定代表东说念主：李安有                        客服电话：024-23255256                      网址：http://www.iztzq.com                注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南                   路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608                办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南 中国中金钞票证券有限公司      路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608                           法定代表东说念主：高涛                           客服电话：95532                         网址：www.ciccwm.com                           诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                  办公地址：北京市向阳门内大街 188 号 中信建投证券股份有限公司         法定代表东说念主：王常青                   通达式基金盘考电话：4008888108                      网址：www.csc108.com               注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓                时期广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层               办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广   中信期货有限公司        场北座 13 层 1301-1305 室、14 层                       法定代表东说念主：张皓                     客服电话：400-990-8826                     网址: www.citicsf.com               注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓                      时期广场(二期)北座               办公地址：北京市向阳区新源南路 6 号京城大厦 3  中信证券股份有限公司                  层                      法定代表东说念主：张佑君                          电话：95548                     网站：www.cs.ecitic.com               注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001               办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国外金 中信证券（山东）有限办事公     融广场 1 号楼第 20 层（266061）       司              法定代表东说念主：肖海峰                      客户服务电话：95548                    网址：http://sd.citics.com               注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、               办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、 上海中正达广基金销售有限公       司                       法定代表东说念主：黄欣                     客服电话：400-6767-523                公司网站：http://www.zhongzhengmoney.com                    注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 中证金牛（北京）基金销售有      办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球      限公司           财讯中心 A 座 5 层法定代表东说念主：吴志坚客服电话：                    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路                    办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 深圳众禄基金销售股份有限公                             大厦 25 楼 I、J 单元       司                              法定代表东说念主：薛峰                             电话：0755-33227950                         网址：http://www.zlfund.cn                        诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号                            兴业银行大厦  兴业银行股份有限公司             法定代表东说念主：吕家进                        客服电话：0591-87844196                      网址：http://www.cib.com.cn                 注册地址：南京市高淳区经济开采区古檀通衢 47 号                 办公地址：南京市高淳区经济开采区古檀通衢 47 号 江苏汇林保大基金销售有限公                         法定代表东说念主：吴言林       司                        客服电话：13912934699                      网址：http://www.huilinbd.com                 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼                 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报 北京创金启富基金销售有限公                               社A座       司                          法定代表东说念主：梁蓉                        客服电话：010-66154828                      网址：http://www.5irich.com                 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通                       星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层                 办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通  华瑞保障销售有限公司           星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层                         法定代表东说念主：杨新章                        客服电话：021-68595755                     网址：http://www.huaruisales.com                    注册地址：东莞市莞城区可园南路一号                    办公地址：东莞市莞城区可园南路一号  东莞证券股份有限公司             法定代表东说念主：陈照星                          客服电话：95328                        网址：www.dgzq.com.cn                 注册地址：天津经济本事开采区第二大街 42 号写字                              楼 101 室                 办公地址：天津经济本事开采区第二大街 42 号写字  渤海证券股份有限公司                  楼 101 室                         法定代表东说念主：安志勇                        客服电话：400-651-5988                        网址：www.ewww.com.cn                 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德                           大厦 2 层 202 室                 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报 大连网金基金销售有限公司                  社A座                         法定代表东说念主：樊怀东                        客服电话：0411-39207802                      网址：http://www.yibaijin.com                         诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                 注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 上海陆享基金销售有限公司    区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室                 法定代表东说念主：粟旭客服电话：021-53398968 网址：                               www.luxxfund.com                 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商                                务中心 A 栋 11 楼                 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商  湘财证券股份有限公司                    务中心 A 栋 11 楼                              法定代表东说念主：高振营                                客服电话：95351                              网址：www.xcsc.com                     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号                     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 中国东说念主寿保障股份有限公司                  法定代表东说念主：白涛                                客服电话：95519                        公司网站：www.e-chinalife.com                 注册地址：    北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015                                      室 北京虹点基金销售有限公司                  法定代表东说念主：任旒                            客服电话：400-618-0707                         网址： www.hongdianfund.com                 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13                                      室                 办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香国外 上海爱建基金销售有限公司                 大厦西塔 19 层 03 室                               法定代表东说念主：马金                            客服电话：021-60608999                       公司网站：http://www.ajcf.com.cn                 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼                 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 北京度小满基金销售有限公司                       号楼                               法定代表东说念主：盛超                              客服电话：95055-4                      网址：http://www.duxiaomanfund.com                 注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢                                   N3187 室                 办公地址：上海市闵行区闵虹路 166 号中庚大厦 T2 上海钜派钰茂基金销售有限公                                   栋 15 层       司                              法定代表东说念主：姚晓枫                            客服电话：021-52265902                          公司网站：www.jp-fund.com                         诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园                 二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518                                   室                 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园 北京新浪仓石基金销售有限公                 二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518       司                                   室                           法定代表东说念主：李柳娜                          客服电话： 010-62675369                       网址：http://fund.sina.com.cn/                 注册地址：深圳市前海深港联接区前湾整个 1 号 A                 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)办公 腾安基金销售（深圳）有限公                 地址：深圳市南山区高新科技园科技中整个腾讯大       司                 厦法定代表东说念主：谭广锋电话：0755-86013388 公司                      网站： http://www.tenganxinxi.com                 注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国                     际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号                 办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国  众惠基金销售有限公司         际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号                           法定代表东说念主：李春蓉                           客服电话：4008391818                         公司网站：www.hyzhfund.com                 注册地址：   北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 泰信钞票基金销售有限公司                            法定代表东说念主：彭浩                          客服电话：400-004-8821                         公司网站：www.taixincf.com                 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢                 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢  西部证券股份有限公司                    10000 室                           法定代表东说念主：徐朝日                            客服电话：95582                         公司网站：www.westsecu.com                 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光                             金融广场 16 层                 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光 阳光东说念主寿保障股份有限公司                  金融中心                            法定代表东说念主：李科                            客服电话：95510                       网址：http://fund.sinosig.com/                         诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼                 办公地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 上海中原钞票投资管制有限公       司                           法定代表东说念主：毛淮平                          客服电话：400-817-5666                    网址：https://www.amcfortune.com/                 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506                                  室-2                 办公地址：中国（上海）目田贸易熟悉区张杨路 707  玄元保障代理有限公司                   号 1105 室                           法定代表东说念主：马永谙                          客服电话：400-080-8208                      网址：http://www.xlingtou.com                 注册地址：中国（上海）目田贸易熟悉区陆家嘴环                           路 479 号 1008-1 室 上海中欧钞票基金销售有限公                            法定代表东说念主：许欣       司                          客服电话：400-700-9700                     网址：https://www.zocaifu.com/                 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区                       益田路 5999 号基金大厦 19 层                 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区 博时钞票基金销售有限公司          益田路 5999 号基金大厦 19 层                           法定代表东说念主：王德英                          客服电话： 4006105568                       网址： www.boserawealth.com                  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定  宁波银行股份有限公司     代表东说念主：陆华裕                          客服电                  话：95574                        网址：                            www.nbcb.com.cn                 注册地址：浙江省杭州市拱墅区远洋国外中心 2 号                             楼 901-910 室                 办公地址：浙江省杭州市拱墅区远洋国外中心 2 号  物产中大期货有限公司                  楼 901-910 室                            法定代表东说念主：朱彤                          客服电话：400-8810-999                           网址：www.zdqh.com                 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、                               三十一层                 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、  英大证券有限办事公司                               三十一层                           法定代表东说念主：段光明                          客服电话：4000-188-688                        诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                      网址：http://www.ydsc.com.cn                 注册地址：中国(上海)目田贸易熟悉区浦电路 370                           号 2、3、4 层   华宝证券股份有限公司           法定代表东说念主：刘加海                       客服电话：400 820 9898                    网址：https://www.cnhbstock.com/                 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔                      东街满世尚都办公交易轮廓楼   恒泰证券股份有限公司           法定代表东说念主：祝艳辉                        电话：010-83270999                       网址：www.cnht.com.cn                 注册地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号（2-5 D-K 1-3                          A-K 3-5 D-K）   麦高证券有限办事公司            法定代表东说念主：宋成                        电话：024-22955442                      网址：http://www.wxzq.com                 注册地址：山东省青岛市市南区澳路途 98 号青岛海                        尔洲际旅店 B 座 20 层  青岛意才基金销售有限公司       法定代表东说念主：Giamberto Giraldo                        电话：0532-87071009                     网址：http://www.yitsai.com                 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港                     太升国外 A 栋 2 单元 5 层 17 号 贵州省贵文文化基金销售有限                         法定代表东说念主：陈成      公司                        电话：0851-85407888                     网址：http://www.gwcaifu.com   本基金的其他销售机构请详见基金管制东说念主官网公示的销售机构信息表。基 金管制东说念主可根据筹商法律法例的要求，遴聘其他稳健要求的机构代理销售基金， 并在基金管制东说念主网站公示。 （二）登记机构： 称呼：诺德基金管制有限公司 住所：中国（上海）目田贸易熟悉区富城路 99 号 18 层 办公地址：中国（上海）目田贸易熟悉区富城路 99 号震旦国外大楼 18 层 法定代表东说念主：潘福祥                        诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 电话：400-888-0009 传真：021-68985090 筹商东说念主：武英娜 （三）讼师事务所与承办讼师： 称呼：上海源泰讼师事务所 住所：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 办公地址：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 负责东说念主：廖海 筹商电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：刘佳、徐莘 （四）管帐师事务所： 称呼：普华永说念中天管帐师事务所（额外无为合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 履行事务合伙东说念主：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 筹商东说念主：顾俊懿 承办注册管帐师：单峰、顾俊懿                           诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                  六、基金的召募   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息表示办法》等筹商法律法例及基金合同，经 2018 年 11 月 16 日中国证监会证 监许可【2018】1885 号文献准予召募注册。   本基金为契约型通达式基金，基金存续期间为不依期。   本基金召募期为 2019 年 1 月 2 日至 2019 年 1 月 18 日，经普华永说念中天会 计师事务所（额外无为合伙）验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元计较， 召募期召募的灵验认购份额与利息结转份额悉数 303，159，143.93 份基金份额， 召募户数为 491 户。                        诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）               七、基金合同的奏效   本基金合同自 2019 年 1 月 25 日起奏效。基金合同奏效后，贯串 20 个办事 日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形 的，基金管制东说念主应当在依期呈报中赐与表示；贯串 60 个办事日出现前述情形的， 基金管制东说念主应当向中国证监会呈报并淡薄科罚决策，如调治运作模样、与其他 基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有端正时，从其端正。                     诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）          八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制 东说念主在招募评释书或基金管制东说念主网站列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场合或按销售机构提供的其他模样办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的通达日实时分   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交 易所、深圳证券交易所的平时交易日的交易时分，但基金管制东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时分变更或 其他额外情况，基金管制东说念主将视情况对前述通达日及通达时分进行相应的治疗， 但应在实施日前依照《信息表示办法》的筹商端正在指定媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同奏效之日起不卓绝 3 个月脱手办理申购，具体业务 办理时分在申购脱手公告中端正。   基金管制东说念主自基金合同奏效之日起不卓绝 3 个月脱手办理赎回，具体业务 办理时分在赎回脱手公告中端正。   在详情申购脱手与赎回脱手时分后，基金管制东说念主应在申购、赎回通达日前 依照《信息表示办法》的筹商端正在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时分。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申 购、赎回或者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分淡薄申购、赎回 或调治央求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回或调治的价钱为下 一通达日种种基金份额申购、赎回或调治的价钱。   （三）申购与赎回的原则                      诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 份额净值为基准进行计较； 法则赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金管制 东说念主必须在新国法脱手实施前依照《信息表示办法》的筹商端正在指定媒介上公 告。   （四）申购与赎回的措施   投资东说念主必须根据销售机构端正的措施，在通达日的具体业务办理时天职提 出申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额录用申购款项，若申购资金在端正时分 内未全额到账，则申购不成立。投资东说念主全额录用申购款项，申购成立；基金份 额登记机构证明基金份额时，申购奏效。   基金份额捏有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活 效。   投资东说念主赎回央求奏效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。遇证券交易所或交易市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能抑止的因素影响业务处理经由 时，赎回款项划付时分相应顺延。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商要求处 理。   基金管制东说念主应以交易时分结果前受理灵验申购和赎回央求确今日动作申购 或赎回央求日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的                     诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 灵验性进行证明。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时 到销售网点柜台或以销售机构端正的其他模样查询央求的证明情况。若申购不 成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代 表销售机构确乎接纳到申购、赎回央求。申购、赎回的证明以登记机构的证明 结果为准。对于申购、赎回央求的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗合 法权利。因投资东说念主怠于履行查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管 理东说念主、基金托管东说念主、其他基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。如 因央求未得到登记机构的证明而形成的损失，由投资东说念主自行承担。 时分进行治疗，但须在治疗实施前依照《信息表示办法》的筹商端正在指定媒 介上公告。   （五）申购与赎回的数额限制 申购费，如有），追加申购的单笔最低申购金额为东说念主民币 1 元（含申购费，如有）。 份。某笔赎回导致基金份额捏有东说念主在某一销售机构全部交易账户的基金份额余 额少于 1 份的，基金管制东说念主有权强制该基金份额捏有东说念主全部赎回其在该销售机 构全部交易账户捏有的基金份额。 国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外。 的限制。 基金管制东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的合 法权益。具体请参见相关公告。 额的数目限制，基金管制东说念主必须在治疗实施前依照《信息表示办法》的筹商规                          诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 定在指定媒介上公告。   （六）申购份额与赎回金额的计较模样   本基金基金份额分为 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额。投资 东说念主申购 A 类基金份额、D 类基金份额支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付 申购用度，而是从该类别基金资产入彀提销售服务费。   （1）本基金 A 类基金份额的申购费率如下：             申购金额（M）          申购费率             M （2）本基金 D 类基金份额的申购费率如下：            申购金额（M）           申购费率            M  本基金 A 类基金份额、D 类基金份额的申购用度区分由该类基金份额申购 东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、登记等各项费 用。   本基金的赎回用度由赎回基金份额的捏有东说念主承担。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：               捏有期间             赎回费率               N＜7 天             1.50%   本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额捏有东说念主承                       诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 担，在基金份额捏有东说念主赎回 A 类基金份额时收取。本基金对捏续捏有 A 类基金 份额少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产。对捏续捏有 A 类 基金份额长于 7 日（含）的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25% 计入基金财产，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：          捏有期间（N）           赎回费率            N  本基金 C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额捏有东说念主承 担，在基金份额捏有东说念主赎回 C 类基金份额时收取，对 C 类基金份额捏有东说念主收取 的赎回费全额计入基金财产。   （3）本基金 D 类基金份额的赎回费率如下：          捏有期间（N）           赎回费率            N  本基金 D 类基金份额的赎回用度由赎回 D 类基金份额的基金份额捏有东说念主承 担，在基金份额捏有东说念主赎回 D 类基金份额时收取。本基金对捏续捏有 D 类基金 份额少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产。对捏续捏有 D 类 基金份额长于 7 日（含）的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25% 计入基金财产，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费模样实施日前依照《信息表示办法》的筹商端正在指定媒 介上公告。 捏有东说念主权益产生本色性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销规划，定 期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按相关监管部门要求 履行必要手续后，基金管制东说念主不错稳健调低基金申购费率、基金赎回费率和销 售服务费率等销售费率，并另行公告。                                 诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作程序撤职相关法律法例以及监管 部门、自律国法的端正。    （1）A 类基金份额、D 类基金份额的申购    A 类基金份额、D 类基金份额申购的灵验份额为按执行证明的申购金额在 扣除该类基金份额的申购用度后，以央求当日该类基金份额的基金份额净值为 基准计较，灵验份额单元为份，各计较结果均按照四舍五入方法，保留一丝点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    A 类基金份额、D 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。计 算公式如下：    当申购金额（含申购费）适用于比例费率时：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值    当申购金额（含申购费）适用于固定金额用度时：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值    例：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，某投资东说念主当日申购本基金 A 类基金份额 50 万元，对应的本次申购费率为 0.20%，该投资东说念主的申购用度及可 取得的基金份额为：    净申购金额=500，000.00/（1+0.20%）＝499，002.00 元    申购用度=500，000.00-499，002.00＝998.00 元    申购份额=499，002.00/1.0500＝475，240.00 份    即：该投资东说念主投资 50 万元申购本基金的 A 类基金份额，对应的申购费率 为 0.20%，假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，申购用度 为 998.00 元，可取得的 A 类基金份额为 475，240.00 份。    例：假设 T 日 D 类基金份额净值为 1.0500 元，某投资东说念主当日申购本基金 D                                 诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 类基金份额 50 万元，对应的本次申购费率为 0.30%，该投资东说念主的申购用度及可 取得的 D 类基金份额为：   净申购金额=500，000.00÷(1+0.30%)＝498，504.49 元   申购用度=500，000.00-498，504.49＝1，495.51 元   申购份额=498，504.49÷1.0500＝474，766.18 份   即：该投资东说念主投资 50 万元申购本基金 D 类基金份额，对应的申购费率为 可取得的 D 类基金份额为 474，766.18 份。   （2）C 类基金份额的申购   如果投资者遴聘申购 C 类基金份额，则申购份额的计较方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   申购份额的计较按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例：某投资者投资 5，000，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购 当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额＝5，000，000.00÷1.0400＝4，807，692.31 份   即：投资者投资 5，000，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当 日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到 4，807，692.31 份 C 类基金份额。   本基金的赎回金额为赎回总额减去赎回用度。计较公式如下：   赎回总额＝赎回份数×赎回当日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额-赎回用度   赎回金额为按执行证明的灵验赎回份额乘以央求当日种种基金份额净值并 扣除相应的赎回用度，赎回金额单元为元。各计较结果均按照四舍五入方法， 保留一丝点后两位，由此产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产 通盘。   例：假设某投资东说念主赎回 10，000.00 份 A 类基金份额，捏有期为 8 日，对应 的赎回费率为 0.10%，该日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.2800 元，则其获                               诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 得的赎回金额计较如下：    赎回总额＝10，000×1.2800＝12，800.00 元    赎回用度＝12，800.00×0.10%＝12.80 元    赎回金额＝12，800.00－12.80＝12，787.20 元    即：投资东说念主赎回 10，000.00 份 A 类基金份额，捏有期为 8 日，对应的赎回 费率为 0.10%，该日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.2800 元，则其取得的赎 回金额为 12，787.20 元。    例：假设某投资东说念主赎回其捏有的 C 类基金份额 10，000 份，捏有期长于 7 天， 赎回适用费率为 0，赎回当日的 C 类基金份额净值为 1.1180 元，则投资东说念主取得 的赎回金额计较如下：    赎回金额＝10，000×1.1180＝11，180 元    即投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，捏有期限长于 7 天，假设赎 回当日 C 类基金份额净值为 1.1180 元，则可得到的净赎回金额为 11，180 元。    例：假设某投资东说念主赎回其捏有的 D 类基金份额 10，000 份，捏有期为 10 日， 对应的赎回费率为 0.30%，该日 D 类基金份额净值为 1.2000 元，则其取得的赎 回金额计较如下：    赎回总额＝10，000×1.2000＝12，000.00 元    赎回用度＝12，000.00×0.30%＝36.00 元    赎回金额＝12，000.00－36.00＝11，964.00 元    即：投资东说念主赎回 10，000.00 份 D 类基金份额，捏有期为 10 日，对应的赎回 费率为 0.30%，该日 D 类基金份额净值为 1.2000 元，则其取得的赎回金额为    （七）基金份额净值的计较    本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额的基金份额净值的计 算，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日 内公告。遇额外情况，基金合同另有约定或者经中国证监会愉快，不错稳健延 迟计较或公告。    （八）申购份额与赎回份额的登记                     诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 日内为投资东说念主加多权益并办理登记手续，投资东说念主自 T+2 日起有权赎回该部分基 金份额； 日内为投资东说念主扣除权益并办理相应的登记手续； 并最迟于脱手实施前按照《信息表示办法》的筹商端正在指定媒介上公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 产净值。 有东说念主利益时。 份额的比例达到或者卓绝 50%，或者变相遮蔽 50%汇集度的情形时。 能对基金事迹产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 商证明后，基金管制东说念主应当遴选暂停接受基金申购央求的措施。   发生上述第 1、2、3、6、7、8 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停 接受基金投资者的申购央求时，基金管制东说念主应当根据筹商端正在指定媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退 还给投资东说念主，基金管制东说念主及基金托管东说念主不承担该归还款项产生的利息等损失。 在暂停申购的情况废除时，基金管制东说念主应实时规复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎                     诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 回款项： 产净值。 商证明后，基金管制东说念主应当遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的 措施。  发生上述情形之一（第 5 项情形除外）且基金管制东说念主决定暂停接受基金份额 捏有东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项时，基金管制东说念主应按端正报中国证监会 备案，已证明的赎回央求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应 将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付 部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关要求处理。 基金份额捏有东说念主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与销毁。 在暂停赎回的情况废除时，基金管制东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。  （十一）巨额赎回的认定及处理模样   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基 金调治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份 额总额后的余额）卓绝前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了巨额 赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决 定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主合计有能力支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按平时赎回措施履行。                     诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （2）部分宽限赎回：当基金管制东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有繁难或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎 回的，将自动转入下一个通达日络续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被销毁。宽限的赎回央求与下一通达日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一通达日的种种基金份额净值为基础计较赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确 遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）本基金发生巨额赎回的，在单个基金份额捏有东说念主单日赎回央求份额超 过上一通达日基金总份额 20%以上的，如果基金管制东说念主合计支付全部投资东说念主的 赎回央求有繁难或合计因支付全部投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会 对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东说念主不错宽限办理赎回央求。具体分 为两种情况：   ①如果基金管制东说念主合计有能力支付其他投资东说念主的全部赎回央求，为了保护 其他赎回投资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回央求按平时措施进行。对于单 个投资东说念主卓绝上一通达日基金总份额 20%以上的赎回央求，基金管制东说念主在剩余 支付能力范围内对其按比例证明当日受理的赎回份额，未证明的赎回部分作延 期处理。宽限的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下一 通达日的种种基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回央求时遴聘取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回 央求将被销毁。   ②如果基金管制东说念主合计仅支付其他投资东说念主的赎回央求也有繁难时，则通盘 投资东说念主的赎回央求（包括单个投资东说念主卓绝上一通达日基金总份额 20%以上的赎 回央求和其他投资东说念主的赎回央求），基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一 通达日基金总份额的 10%的前提下，都按照上述“（2）部分宽限赎回”的约定一 并办理。                     诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （4）暂停赎回：贯串 2 个通达日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管制 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得卓绝 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述巨额赎回并宽限办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募评释书端正的其他模样在 3 个交易日内通知基金份额捏有东说念主，评释筹商处 理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的种种基金份额净 值。 时分，依照《信息表示办法》的筹商端正，最迟于再行通达日在指定媒介上刊 登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行开 放申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行通达的公告。   （十三）基金调治   基金管制东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管制东说念主管制的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 相关国法由基金管制东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的端正制定并公告， 并提前奉告基金托管东说念主与相关机构。   （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额捏有东说念主 通过中国证监会认同的交易场合或者交易模样进行份额转让的央求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额捏有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业 务。   （十五）基金的非交易过户                   诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认同、稳健法律法例的其它非交易过户， 或者按摄影关法律法例或国度有权机关要求的模样进行处理的行动。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主， 或者按摄影关法律法例或国度有权机关要求的模样进行处理。   袭取是指基金份额捏有东说念主赔本，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的相关辛劳，对于稳健条件的非交易过户央求按基金 登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的程序收费。   （十六）基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照端正的程序收取转托管费。   （十七）依期定额投资规划   基金管制东说念主不错为投资东说念主理理依期定额投资规划，具体国法由基金管制东说念主 另行端正。投资东说念主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管制东说念主在相关公告或更新的招募评释书中所端正的定 期定额投资规划最低申购金额。   （十八）基金份额的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨，法律法例另有端正的除外。   如相关法律法例允许基金管制东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金管制东说念主将制定和实施相应的业务国法。   （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书“侧 袋机制”部分的端正或届时发布的相关公告。                      诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                九、基金的投资   （一）投资方向   本基金在严格抑止风险和保捏精好意思流动性的前提下，力求已毕超越事迹比 较基准的投资收益。   （二）投资范围   本基金投资于具有精好意思流动性的金融器具，包括国债、方位政府债、金融 债、企业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、次级债、中小企业私募 债、资产支捏证券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、债券 回购、同行存单、银行进款、货币市集器具，以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会的相关端正）。   本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可调治债券（可分离交易 可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当措施后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资组合资产配置比例：债券资产占基金资产的比例不低于 80%， 其中投资于短期债券的比例不低于非现款基金资产的 80%。基金捏有现款或到 期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的短期债券是指剩余期限不卓绝 397 天（含）的债券资产，主 要包括国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、次级债、可分离交易可转债的 纯债部分等金融器具。  如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在 履行稳健措施后，不错治疗上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金将通过研究分析宏不雅经济发展步地、政府的政策导向和市集资金供                    诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 求关系，形成对利率和债券类居品风险溢价走势的合理预期，并在此基础上通 过对各式债券品种进行相对价值分析，轮廓有计划收益率、流动性、信用风险和 对利率变化的敏锐性等因素，主动构建和治疗投资组合，在灵验管制风险、保 捏资产较高流动性的基础上，已毕卓绝比较基准的富厚呈报。   本基金主要投资的短期债券是指剩余期限不卓绝 397 天（含）的债券资产， 主要包括国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、次级债、可分离交易可转债的 纯债部分等金融器具。   本基金通过对宏不雅经济变量（包括国内分娩总值、财政进出、价钱指数和 汇率等）和宏不雅经济政策（包括货币政策、财政政策和汇率政策等）进行分析， 揣度异日的利率趋势，判断债券市集供求关系及受上述变量和政策的影响进度， 并据此详情和积极治疗债券组合的平均久期。当预期市集总体利率水平驳斥时， 限定延长债券组合久期，以获取市集利率执行着落时债券价钱飞腾的收益；反 之，当预期市集总体利率水平飞腾时，则限定镌汰组合久期，以遮蔽债券价钱 着落风险带来的老本损失，灵验提高投资组合的收益。   根据对债券市集收益率期限结构进行分析，揣度收益率期限结构的变化方 式，遴聘确依期限结构配置策略，结合种种居品风险溢价期限结构和对风险变 化趋势的判断，并有计划居品的流动性和其它结构本性，进行相对价值评估，决 定配置各期限债券居品的比例，以在平均久期方向下达到预期投资收益最大化 的主见。   在详情本基金债券组合的期限结构后，本基金将研究同期限的国债、金融 债、企业债、交易所和银行间市集投资品种的利差和变化趋势，对不同类型债 券居品进行相对价值分析，包括对票息及付息频率、信用风险、隐含期权、债 券要求、税赋水平、市集流动性和市集风险等因素进行分析，判断个券的投资 价值，中式风险收益相匹配的券种构建投资组合，以获取不同债券类属之间及 不同个券间利差变化所带来的投资收益。在具体进行相对价值分析时，本基金                        诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 将有计划多种策略，包括利差交易、凸性套利、息差策略、骑乘收益率弧线等。   本基金将根据债券市集历史统计来判断信用利差的合感性和利差弧线的未 来走势，详情信用债总体的投资比例。通过对个券投资价值的深远研究，中式 风险收益相匹配的券种构建投资组合，以获取不同信用评级债券之间及交流信 用评级不同个券间利差变化所带来的投资收益。根据宏不雅经济运行情况、行业 发展周期、公司财务情景、盈利水温和里面治理结构来系统评估信用风险，有 效管制债券投资组合的举座信用风险。   资产支捏证券的订价受市集利率、刊行要求、标的资产的组成及信用风险 和索要偿还率等多种因素影响，其估值方法主若是以根据长久历史统计数据建 立的数目化模子为基础。本基金将分析资产支捏证券的资产特征，忖度背信率 和提前偿付比率，并利用收益率弧线和期权订价模子，对资产支捏证券进行估 值。本基金将严格抑止资产支捏证券的总体投资边界并进行分布投资，以驳斥 流动性风险。   由于中小企业私募债券以非公开模样刊行和转让，是以与传统的信用债券 比拟，举座进展出高风险和高收益的特征。本基金对中小企业私募债券的投资 将遴选更为严谨的投资策略，着力分析个券的执行信用风险，并从多维度分析 刊行东说念主的企业性质、所处行业、资产欠债情景、盈利能力、现款流、筹划富厚 性等症结因素，进而揣度信用水平的变化趋势，决定投资策略。   （四）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短期债 券的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10%；                      诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的 10％；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓绝基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金边界变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不 稳健本项所端正比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10％；   （7）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （8）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得卓绝 该资产支捏证券边界的 10％；   （9）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产支捏 证券，不得卓绝其种种资产支捏证券悉数边界的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等第着落、不再稳健投资程序，应在 评级呈报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝 基金资产净值的 40%；本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最长久限为   （12）本基金捏有的单只中小企业私募债券，其市值不得卓绝基金资产净 值的 10%；   （13）本基金的基金资产总值不得卓绝基金资产净值的 140%；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范围保捏一致；   （15）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（10）、（14）项另有约定外，因证券市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳健 上述端正投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行治疗，但中国证监                    诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 会端正的额外情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。  基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起脱手。  如法律、行政法例或监管部门取消或治疗上述限制性端正，如适用于本基 金，则在履行稳健措施后，本基金投资不再受相关限制或按照治疗后的端正执 行，但须提前公告。  为保重基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷办事的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；  （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不方正的证券交易行为；  （7）法律、行政法例和中国证监会端正庇荫的其他行为。  基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、实 际抑止东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易的，应当稳健本基金的投资方向和投资策略， 撤职基金份额捏有东说念主利益优先原则，小心利益冲破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。相关交易必须事前得到基金托管东说念主同 意，并按法律法例赐与表示。首要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。  如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述庇荫性端正，在适用于本基 金的情况下，在履行稳健措施后，本基金可不受上述端正的限制或以变更后的 端正为准，但须提前公告。  （五）事迹比较基准                      诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金的事迹比较基准为：中债轮廓钞票（1 年以下）指数收益率   本基金为债券型证券投资基金，本基金主要投资于剩余期限不卓绝 397 天 （含）的债券资产，是以本基金中式中债轮廓钞票（1 年以下）指数收益率作 为事迹比较基准。中债轮廓钞票（1 年以下）指数是中央国债登记结算有限责 任公司编制的轮廓反应银行间债券市集和沪深交易所债券市集的跨市集短期债 券指数，对短期债券价钱变动趋势有很强的代表性，能较好的反应本基金的投 资策略，较为科学、合理的评价本基金的事迹进展。   如果今后由于本基金事迹比较基准中所使用的指数更更称呼、暂停或隔断 发布、或今后法律法例发生变化，或异日市集发生变化导致此事迹比较基准不 再适用或者有其他代表性更强、更科学客不雅的事迹比较基准适用于本基金时， 经基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金不错在报中国证监会备案后变 更事迹比较基准并实时公告，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金和夹杂型基 金，高于货币市集基金。   （七）基金管制东说念主代表基金诈骗相关权利的处理原则及方法 额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额捏有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐 师事务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置                         诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募评释书“侧袋机制” 部分的端正。      （九）基金投资组合呈报      本基金管制东说念主的董事会及董事保证本呈报所载辛劳不存在作假记录、误导 性述说或首要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带责 任。      本基金托管东说念主招商证券股份有限公司根据本基金合同端正，复核了本呈报 中的财务主见、净值进展和投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在作假记 载、误导性述说或者首要遗漏。      本投资组合呈报所载数据取自《诺德短债债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度呈报》，呈报限定日历为 2024 年 6 月 30 日（本呈报中财务数据未经审计）。 序号             神气          金额（元）            占基金总资产的比例（%）       其中：股票                            -                -       其中：债券             9，769，296，492.80             99.05            资产支捏证券                      -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                        -                -       资产      本基金本呈报期末未捏有股票。      本基金本呈报期末未捏有港股通投资股票。                                            诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 明细         本基金本呈报期末未捏有股票。 序号              债券品种            公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）            其中：政策性金融债              633，942，081.57                7.00 细 序号       债券代码        债券称呼       数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                       MTN007 券投资明细         本基金本呈报期末未捏有资产支捏证券。 明细         本基金本呈报期末未捏有贵金属。 细         本基金本呈报期末未捏有权证。                        诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）  本基金本呈报期末未投资国债期货。  本基金本呈报期末未投资国债期货。  本基金本呈报期末未投资国债期货。 查，或在呈报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形  本呈报期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案造访的情况， 在呈报编制日前一年内也不存在受到公开驳诘、处罚的情况。  本基金本呈报期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同端正备选股票库 之外的股票。 序号          称呼                金额（元）  本基金本呈报期末未捏有处于转股期的可调治债券。  本基金本呈报期末前十名股票中不存在畅通受限的情况。  由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                                      诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                          十、基金的事迹     基金管制东说念主依照恪称职守、忠实信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其 异日进展，基金管制东说念主管制的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹进展的保 证。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。 年 6 月 30 日）的投资事迹及与同期基准的比较如下表所示：                                 诺德短债 A                                            事迹比较                         净值增长      事迹比较                 净值增长                       基准收益     阶段                  率程序差      基准收益             ①－③      ②－④                  率①                        率程序差                          ②         率③                                             ④ 日至 2024 年 6     2.07%   0.02%      1.32%   0.01%   0.75%    0.01% 月 30 日 日至 2023 年 12    4.66%   0.02%      2.64%   0.01%   2.02%    0.01% 月 31 日 日至 2022 年 12    1.80%   0.03%      2.34%   0.01%   -0.54%   0.02% 月 31 日 日至 2021 年 12    1.07%   0.03%      2.85%   0.01%   -1.78%   0.02% 月 31 日 日至 2020 年 12    0.88%   0.02%      2.48%   0.02%   -1.60%   0.00% 月 31 日 日（基金合同生 效日）至 2019 年 12 月 31 日                                 诺德短债 C                                  诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                                        事迹比较                        净值增长    事迹比较                净值增长                    基准收益     阶段                 率程序差    基准收益            ①－③      ②－④                 率①                     率程序差                         ②       率③                                         ④ 日至 2024 年 6    2.00%   0.02%   1.32%   0.01%   0.68%    0.01% 月 30 日 日至 2023 年 12   4.59%   0.02%   2.64%   0.01%   1.95%    0.01% 月 31 日 日至 2022 年 12   2.17%   0.05%   2.34%   0.01%   -0.17%   0.04% 月 31 日 日至 2021 年 12   0.61%   0.03%   2.85%   0.01%   -2.24%   0.02% 月 31 日 日至 2020 年 12   0.76%   0.02%   2.48%   0.02%   -1.72%   0.00% 月 31 日 日（基金份额运 作日）至 2019 年 12 月 31 日 注：本基金的事迹比较基准为中债轮廓钞票(1 年以下)指数收益率，本基金从 2019 年 9 月 收益率变动的比较                                 诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 注：本基金成立于 2019 年 1 月 25 日，图示时分段为 2019 年 1 月 25 日至 2024 年 6 月 30 日。 本基金建仓期间自 2019 年 1 月 25 日至 2019 年 7 月 24 日，呈报期结果资产配置比例稳健 本基金基金合同端正。 本基金从 2019 年 9 月 6 日起新增 C 类份额，C 类份额自 2019 年 9 月 6 日起存续。                    诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款 项过火他资产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据相关法律法例、表狂放文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户 相独处。  （四）基金财产的撑捏和刑事办事  本基金财产独处于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主撑捏。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的端正刑事办事外，基金财产不得 被刑事办事。  基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章销毁或者被照章宣告收歇等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                      诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）             十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易场合的交易日以及国度法律法例 端正需要对外表示基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有端正的除 外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估 值机构由基金管制东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （2）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本事详情公允价值。 对在交易所市集挂牌转让的资产支捏证券，估值日不存在活跃市集时领受估值 本事详情其公允价值进行估值。在成本简略通常体现公允价值时按成本估值；   （3）对在交易所市集上市交易的可调治债券，按估值日收盘价减去可调治 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投 资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显著各别，未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                      诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 值。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作程序撤职相关法律法例以及监管部 门、自律国法的端正。 按国度最新端正估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 措施及相关法律法例的端正或者未能充分保重基金份额捏有东说念主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商科罚。   基金管制东说念主负责基金资产净值计较和基金管帐核算，并担任基金管帐办事 方。就与本基金筹商的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍 无法达成一致的观点，按照基金管制东说念主对基金净值的计较结果对外赐与公布。   （四）估值措施 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。国度另有端正的，从其端正。本基金种种基金份 额将区分计较基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主每个办事日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净 值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管制东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金管制东说念主按端正对外公布。   （五）估值纰缪的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、稳健、合理的措施确保基金资产估                     诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 值的准确性、实时性。当任意一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位) 发生估值纰缪时，视为该类基金份额净值纰缪。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值纰缪，导致其他当事东说念主碰到损失的， 罪戾的办事东说念主应当对由于该估值纰缪碰到损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按 下述“估值纰缪处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值纰缪的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰缪已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值纰缪办事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值纰缪发生的用度由估值纰缪办事方承 担；由于估值纰缪办事方未实时更正已产生的估值纰缪，给当事东说念主形成损失的， 由估值纰缪办事方对平直损失承担抵偿办事；若估值纰缪办事方如故积极协调， 况且有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿办事。估值纰缪办事方应付更正的情况向筹商当事东说念主进行证明，确保估值 纰缪已得到更正。   （2）估值纰缪的办事方对筹商当事东说念主的平直损失负责，分歧盘曲损失负责， 况且仅对估值纰缪的筹商平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰缪而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值纰缪办事方仍应付估值纰缪负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值纰缪责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利的 当事东说念主享有要求录用不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东说念主如故将此部 分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的抵偿额加上如故取得 的不妥得利返还的总和卓绝其执行损失的差额部分支付给估值纰缪办事方。   （4）估值纰缪治疗领受尽量规复至假设未发生估值纰缪的正确情形的方 式。                     诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   估值纰缪被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值纰缪发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值纰缪发生 的原因详情估值纰缪的办事方；   （2）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰缪形成的损失 进行评估；   （3）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰缪的办事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值纰缪处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值纰缪的更正向筹商当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现纰缪时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施贯注损失进一步扩大。   （2）纰缪偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；纰缪偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （六）暂停估值的情形 时； 商证明的； 资产价值时；  （七）基金净值的证明   基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管制东说念主负责计较，基 金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个办事日交易结果后计较当日的基 金资产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主                   诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 对净值计较结果复核证明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值赐与 公布。  （八）额外情况的处理 差不动作基金资产估值纰缪处理。 抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然如故遴选必要、稳健、合理的措施进 行查验，然则未能发现该纰缪的，由此形成的基金资产估值纰缪，基金管制东说念主 和基金托管东说念主免除抵偿办事。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的 措施废除或松开由此形成的影响。  （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。                       诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）              十三、基金的收益与分拨      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润 中已已毕收益的孰低数。      （三）基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若基金合同奏效起火 3 个月可不进行 收益分拨； 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 遴聘，本基金默许的收益分拨模样是现款分成，基金份额捏有东说念主可对其捏有的 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额区分遴聘不同的收益分拨模样； 准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于 面值； 金份额收取销售服务费，种种基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基 金吞并类别的每份基金份额享有同瓜分拨权；      在不服膝法律法例及基金合同的端正、且对基金份额捏有东说念主利益无本色性 不利影响的前提下，基金管制东说念主经与托管东说念主协商一致，治疗基金收益分拨原则， 并于实施日前在指定媒介上公告，不需召开基金份额捏有东说念主大会。      （四）收益分拨决策                        诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨模样等内容。由于不同基金份 额类别对应的可供分拨利润不同，基金管制东说念主可相应制定不同的收益分拨决策。   （五）收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较 截止日）的时分不得卓绝 15 个办事日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务国法》履行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                    诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）              十四、基金的用度和税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金相关的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费； 用。   本基金隔断算帐时所发生的用度，按执行开销额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付模样   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管制费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付，由基金管制东说念主于次月首日起 3 个办事日 内向基金托管东说念主发送基金管制费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 3 个办事日 内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的计                        诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管制东说念主于次月首日起 3 个办事日 内向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 3 个办事日 内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的 销售服务费年费率为 0.10% ，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净 值 0.10%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付，由基金管制东说念主于次月首日起 3 个工 作日内向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，再由登记机构支付给销售机 构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。 应契约端正，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                     诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 目。  （四）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费，详见本招募评释书“侧袋机制”部分的端正。  （五）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 履行。                        诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）             十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度表示； 管帐核算，按照筹商端正编制基金管帐报表； 并以托管契约约定的模样证明。   （二）基金的年度审计 相关业务经历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                      诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）            十六、基金的信息表示  （一）本基金的信息表示应稳健《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息表示办法》、 基金合同过火他筹商端正。相关法律法例对信息表示的表示模样、登载媒介、 报备模样等端正发生变化时，本基金从其最新端正。  （二）信息表示义务东说念主  本基金信息表示义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有 东说念主大会的基金份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和行恶 东说念主组织。  本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法 律法例和中国证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确 性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会端正时天职，将应予表示的基金 信息通过中国证监会指定媒介表示，并保证基金投资者简略按照基金合同约定 的时分和模样查阅或者复制公开表示的信息辛劳。  （三）本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：  （四）本基金公开表示的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的， 基金信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以华文文本为准。  本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除极端评释外，货币单元为东说念主民 币元。  （五）公开表示的基金信息                   诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）  公开表示的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份 额捏有东说念主大会召开的国法及具体措施，评释基金居品的本性等波及基金投资者 首要利益的事项的法律文献。  （2）基金招募评释书应当最大限定地表示影响基金投资者决策的全部事 项，评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、 信息表示及基金份额捏有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募评释书的 信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募评释书 并登载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少 每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募评释书。  （3）基金居品辛劳概若是基金招募评释书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。基金合同奏效后，基金居品辛劳概要的信息发生首要变 更的，基金管制东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品辛劳概要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛劳概要其他信息发生变更 的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基 金居品辛劳概要。  （4）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产撑捏及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募评释书、基金合同摘抄登载在指定媒介上；基金管制东说念主、基金托管 东说念主应当将基金合同、基金托管契约登载在网站上。  基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 表示招募评释书确当日登载于指定媒介上。  基金管制东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载基金 合同奏效公告。                      诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金合同奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当 至少每周在指定网站表示一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日的种种 基金份额净值和种种基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示 半年度和年度临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在基金合同、招募评释书等信息表示文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的计较模样及筹商申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息辛劳。   基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将 年度呈报登载于指定网站上，并将年度呈报教导性公告登载在指定报刊上。基 金年度呈报中的财务管帐呈报应当经过具有证券、期货相关业务经历的管帐师 事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报， 将中期呈报登载在指定网站上，并将中期呈报教导性公告登载在指定报刊上。   基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度报 告，将季度呈报登载在指定网站上，并将季度呈报教导性公告登载在指定报刊 上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度呈报、中期 呈报或者年度呈报。   基金运作期间，如呈报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或卓绝基金 总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金定 期呈报“影响投资者决策的其他重要信息”项下表示该投资者的类别、呈报期 末捏有份额及占比、呈报期内捏有份额变化情况及居品的私有风险，中国证监 会认定的额外情形除外。   基金捏续运作过程中，应当在基金年度呈报和中期呈报中表示基金组合资                     诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 产情况过火流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，筹商信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件：   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同隔断、基金算帐；   （3）调治基金运作模样、基金合并；   （4）更换基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管制东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金管制东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管制公司变更捏有百分之五以上股权的鼓舞、基金管制东说念主的执行 抑止东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管制东说念主的高等管制东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管制东说念主的董事在最近 12 个月内变更卓绝百分之五十；   （11）基金管制东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近   （12）波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （13）基金管制东说念主或其高等管制东说念主员、基金司理因基金管制业务相关行动 受到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务相关行动受到首要行政处罚、刑事处罚；   （14）基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股股 东、执行抑止东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销                       诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 的证券，或者从事其他首要关联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （15）基金收益分拨事项；   （16）基金管制费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计 提程序、计提模样和费率发生变更；   （17）任一类基金份额净值估值纰缪达该类基金份额净值百分之零点五；   （18）本基金脱手办理申购、赎回；   （19）本基金发生巨额赎回并宽限办理；   （20）本基金贯串发生巨额赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （21）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （22）治疗基金份额类别；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）发生波及基金申购、赎回事项治疗或潜在影响投资者赎回等的首要 事项；   （25）基金管制东说念主领受舞动订价机制进行估值；   （26）基金信息表示义务东说念主合计可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集难懂传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东说念主权益的，相关信息表示义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开澄莹， 并将筹商情况立即呈报中国证监会。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   基金合同隔断的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并作出算帐呈报。基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在指定网站 上，并将算帐呈报教导性公告登载在指定报刊上。                      诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金管制东说念主应在基金年报及中期呈报中表示其捏有的资产支捏证券总额、 资产支捏证券市值占基金净资产的比例和呈报期内通盘的资产支捏证券明细。   基金管制东说念主应在基金季度呈报中表示其捏有的资产支捏证券总额、资产支 捏证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支捏证券明细。   本基金应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会 指定媒体表示所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。 本基金应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募评释书（更新） 等文献中表示中小企业私募债券的投资情况。   本基金实施侧袋机制的，相关信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募评释书的端正进行信息表示，详见招募评释书“侧袋机制”部分的规 定。   （六）信息表示事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管制轨制，指定专门部门 及高等管制东说念主员负责管制信息表示事务。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开表示基金信息的管控，并建立基 金敏锐信息知情东说念主登记轨制。基金管制东说念主、基金托管东说念主及相关从业东说念主员不得泄 露未公开表示的基金信息。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当稳健中国证监会相关基金信 息表示内容与方式准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的端正和基金合同的约定， 对基金管制东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期呈报、更新的招募评释书、基金居品辛劳概要、基金算帐呈报等 公开表示的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或者电子 证明。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊表示本基金信息。                     诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示 的基金信息，并保证相关报送信息的真确、准确、好意思满、实时。   为强化投资者保护，提高信息表示服务质料，基金管制东说念主应当按照中国证 监会端正向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的信息。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平时投资操作的前提下，自主提高信息表示服务的质料。具体要求应当 稳健中国证监会及自律国法的相关端正。前述自主表示如产生信息表示用度， 该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计呈报、法律观点书的 专科机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到基金合同隔断后 10 年。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律 法例端正将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长基金信息表示的情形   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长表示基金相关 信息： 资产价值时；                     诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）               十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和措施   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额捏有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐 师事务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额捏有东说念主大会审议。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任稳健《中 华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并表示专项审计观点。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 的原有账户份额为基础，证明相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额；当日 收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回 央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东说念主按照基金合同和招募评释书约定的政策办理主袋账户份 额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回。本招募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户份额。巨额赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求卓绝前一工 作日主袋账户总份额的 20%认定。   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应付侧袋账户份额实行独处管制，主袋账 户沿用原基金代码，侧袋账户使用独处的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及事迹   侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东说念主计较各项投资运作主见和基金事迹主见时应当以主袋账户资产为基                     诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 准。  基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户 投资组合的治疗，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。  基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。  侧袋机制实施期间，基金管制东说念主、基金服务机构在计较基金事迹相关主见 时仅有计划主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金 事迹相关主见时按投资损失处理。基金管制东说念主、基金服务机构在展示基金事迹 时，应当就前述情况进行充分的解释评释，幸免引起投资者污蔑。  （四）实施侧袋机制期间的基金用度 产净值动作基数计提。 后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。  （五）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、规复交易等模样规复流动性后，基金管制东说念主 应当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完 成变现，基金管制东说念主都将实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款 项。  隔断侧袋机制后，基金管制东说念主实时聘任稳健《中华东说念主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所进行审计并表示专项审计观点。  侧袋账户资产十足算帐后，基金管制东说念主应刊出侧袋账户。  （六）侧袋机制的信息表示  在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后，基金管制东说念主应实时发布临时公告。侧袋机制实 施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变                      诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 现后均应按摄影关法律法例要求实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及措施、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等重要信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋 账户份额捏有东说念主支付的款项、相关用度发生情况等重要信息。  基金管制东说念主应按照招募评释书“基金的信息表示”部分端正的基金净值信 息表示模样和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停表示侧袋账户的基金净值信息。  侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当按照法律法例的端正在基金依期呈报 中表示呈报期内侧袋账户相关信息，基金依期呈报中的基金管帐报表仅需针对 主袋账户进行编制。侧袋账户相关信息在依期呈报中单独进行表示。管帐师事 务所对基金年度呈报进行审计时，应付呈报期内基金侧袋机制运行相关的管帐 核算和年度呈报表示，履行稳健措施并发表审计观点。  （七）本部分对于侧袋机制的相关端正，但凡平直援用法律法例或监管规 则的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致相关内容被取消或变更的，或 将来法律法例或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步端正的，在适用于本基 金的情况下，本基金管制东说念主可在履行稳健措施后，对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                      诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）               十八、风险揭示  本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益低于股票型基金和夹杂型基 金，高于货币市集基金。  （一）投资于本基金的主要风险  证券市集价钱因受经济因素、政事因素、投资神气和交易轨制等各式因素 的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市集产生一定的 影响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。  （2）经济周期风险  证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特质。宏不雅经济 运行情景将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。  （3）利率风险  金融市集利率波动会导致债券市集的价钱和收益率的变动，同期平直影响 企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的影响。  （4）购买力风险  如果发生通货彭胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货彭胀对消， 从而影响基金资产的保值升值。   （5）证券刊行东说念主筹划风险   证券刊行东说念主的筹划好坏受多种因素影响，如管制能力、财务情景、市集出息、 行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。诚然基金不错通过 投资种种化来分布这种非系统风险，但弗成十足遮蔽。  指基金在交易过程发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现背信、 拒却支付到期本息，导致基金资产损失。                      诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   指基金资产弗成连忙改造成现款，或者弗成应付可能出现的投资者大额赎 回的风险。   在本基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生 基金仓位治疗的繁难，导致流动性风险，以至影响基金份额净值。   本基金主要的流动性风险管制方法评释：   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券交易所、世界银行间债券市集等流动性较好 的程序型交易场合，主要投资对象为具有精好意思流动性的债券和货币市集器具等， 同期本基金基于分布投资的原则在行业和个券方面未有高汇集度的特征，轮廓 评估在平时市集环境下本基金的流动性风险适中。   （2）巨额赎回情形下的流动性风险管制措施   在本基金出现巨额赎回情形下，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合 情景决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，在单个基金份额捏有东说念主单日赎回申 请份额卓绝上一通达日基金总份额 20%以上的，如果基金管制东说念主合计支付全部 投资东说念主的赎回央求有繁难或合计因支付全部投资东说念主的赎回央求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东说念主不错宽限办理赎回央求。   （3）实施备用流动性风险管制器具的情形、措施及对投资者的潜在影响   本基金可能实施备用的流动性风险管制器具，以更好地应付流动性风险。 基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依 照法律法例及基金合同的约定，轮廓运用种种流动性风险管制器具，对赎回申 请等进行限定治疗，动作特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的提拔措施， 包括但不限于：1）宽限办理巨额赎回央求；2）暂停接受赎回央求；3）减速支 付赎回款项；4）收取短期赎回费，本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取 不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；5）暂停基金估值， 当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商一致， 本基金将暂停基金估值；6）舞动订价。   当基金管制东说念主实施流动性风险管制器具时，可能对投资者产生一定的潜在 影响，包括但不限于弗成申购本基金、赎回央求弗成证明或者赎回款项延长到 账、如捏有期限少于 7 日会产生较高的赎回费形成收益损失等。教导投资者了                        诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，主见在 于灵验禁锢并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额按端正通达赎回， 因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有概略情味，最终变现价钱也具有概略情味况且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金管制东说念主计较各项投资运作主见和基金事迹主见时 以主袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本 基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主在基金依期呈报中表示呈报 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承 诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东说念主不承担任何保证和 承诺的办事。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   在基金管制运作过程中，可能因基金管制东说念主对经济步地和证券市集等判断 有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管制东说念主和基金托管东说念主的管 理水平、管制妙技和管制本事等对基金收益水平存在影响。   指相关当事东说念主在业务各才略操作过程中，因里面抑止存在颓势或者东说念主为因 素形成操作错误或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、管帐部 门诈骗、交易纰缪、IT 系统故障等风险。   在本基金的各式交易行动或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者 差错而影响交易的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可 能来自基金管制公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算                     诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 机构等等。   指基金管制或运作过程中，违反国度法律、法例的端正，或者基金投资违 反法例及基金合同筹商端正的风险。   指每个办事日基金估值可能发生纰缪的风险。   （1）本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其 中投资于短期债券的比例不低于非现款基金资产的 80%，债券市集的系统性风 险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。   （2）基金资产投资特定品种可能引起的风险   中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券遴选非公开模样刊行和交 易，由于不公开辛劳，外部评级机构一般分歧这类债券进行外部评级，可能会 驳斥市集对该类债券的认同度，从而影响该类债券的市集流动性。中小企业私 募债券的信用风险在于该类债券刊行主体的资产边界较小、筹划的波动性较大， 同期，种种材料（包括招募评释书、审计呈报）不公开采布，也大大提高了分 析并追踪发借主体信用基本面的难度。   本基金投资资产支捏证券，资产支捏证券具有一定的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支捏 证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支捏证券市集边界及交易 活跃进度的影响，资产支捏证券可能无法在吞并价钱水平上进行较大数目的买 入或卖出，存在一定的流动性风险。 信用风险指的基金所投资的资产支捏证券 之债务东说念主出现背信，或在交易过程中发生交收背信，或由于资产支捏证券信用 质料驳斥导致证券价钱着落，形成基金财产损失。   来回、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行， 可能导致基金资产的损失。                   诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）  （二）声明 须自行承担投资风险。 管制东说念主与基金代销机构都弗成保证其收益或本金安全。                    诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）     十九、基金合同的变更、隔断和基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正 或基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基 金托管东说念主愉快后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起奏效，并自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相关措施后，基金合同应当隔断： 基金托管东说念主络续的；   （三）基金财产的算帐 立算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有证券、期货相关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产算帐小组融合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；                      诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）聘任管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 呈报出具法律观点书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延）。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经具有证券、 期货相关业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有 端正的从其端正。                   诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）             二十、基金合同的内容摘抄  （一）基金份额捏有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （1）根据《基金法》、            《运作办法》过火他筹商端正，基金管制东说念主的权利包 括但不限于： 财产； 他用度； 了基金合同及国度筹商法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选 必要措施保护基金投资者的利益； 取得基金合同端正的用度； 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利； 实施其他法律行动； 供服务的外部机构；                      诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 赎回、调治和非交易过户等业务国法；  （2）根据《基金法》、            《运作办法》过火他筹商端正，基金管制东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 筹划模样管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互独处，对所管制的不同基金区分 管制，区分记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 法稳健基金合同等法律文献的端正，按筹商端正计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同过火他筹商端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予阴事，不向 他东说念主走漏，因审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外；                     诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 配基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 关辛劳 15 年以上； 保证投资者简略按照基金合同端正的时分和模样，随时查阅到与基金筹商的公 开辛劳，并在支付合理成本的条件下得到筹商辛劳的复印件； 变现和分拨； 并通知基金托管东说念主； 时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除； 管东说念主违反基金合同形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额捏有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 金事务的行动承担办事； 他法律行动； 基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；                   诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）根据《基金法》、             《运作办法》过火他筹商端正，基金托管东说念主的权利包 括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形， 应呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券交易资金算帐；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》过火他筹商端正，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金区分建立账户，独处核算，分账管 理，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互独处； 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； 按照基金合同及托管契约的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；                     诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 定另有端正外，在基金信息公开表示前赐与阴事，不得向他东说念主走漏，因审计、 法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外； 申购、赎回价钱； 明基金管制东说念主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同及托管契约的端正进 行；如果基金管制东说念主有未履行基金合同、托管契约端正的行动，还应当评释基 金托管东说念主是否遴选了稳健的措施； 赎回款项； 大会或配合基金管制东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 作； 分拨； 和银行监管机构，并通知基金管制东说念主； 不因其退任而免除； 基金管制东说念主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向 基金管制东说念主追偿；                    诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）  （1）根据《基金法》、            《运作办法》过火他筹商端正，基金份额捏有东说念主的权 利包括但不限于： 议事项诈骗表决权； 拿告状讼或仲裁；  （2）根据《基金法》、            《运作办法》过火他筹商端正，基金份额捏有东说念主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 任；  （二）基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的措施和国法                     诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）  基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合 同另有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的吞并类别每一基金份额领有对等的投票 权。  本基金份额捏有东说念主大会未设立日常机构，如今后设立基金份额捏有东说念主大会 的日常机构，按摄影关法律法例的要求履行。  （1）除法律法例、中国证监会和基金合同另有端正之外，当出现或需要决 定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会： 务费； 的基金份额捏有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就同 一事项书面要求召开基金份额捏有东说念主大会； 东说念主大会的事项。  （2）以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份 额捏有东说念主大会：                    诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 无本色性不利影响的前提下，治疗本基金的申购费率、调低赎回费率、驳斥销 售服务费率或治疗收费模样、治疗基金份额类别的建立； 及基金合同当事东说念主权利义务关系发生首要变化； 记机构、基金销售机构在法律法例端正或中国证监会许可的范围内治疗筹商认 购、申购、赎回、调治、基金交易、非交易过户、转托管等业务国法； 无本色性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务； 情形。   （1）除法律法例端正或基金合同另有约定外，基金份额捏有东说念主大会由基金 管制东说念主召集。   （2）基金管制东说念主未按端正召集或弗成召开时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额捏有东说念主大会的，应当向基金管制 东说念主淡薄书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面奉告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的， 应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并奉告基 金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。   （4）代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额捏有东说念主就吞并 事项书面要求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管制东说念主淡薄书面提议。基 金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提 议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额百分之十 以上（含百分之十）的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管                     诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 东说念主淡薄书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面奉告淡薄提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金管制东说念主，基金 管制东说念主应当配合。   （5）代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额捏有东说念主就吞并 事项要求召开基金份额捏有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的， 单独或悉数代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额捏有东说念主有权 自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集 基金份额捏有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、侵扰。   （6）基金份额捏有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘详情开会时分、地点、模样和 权益登记日。   （1）召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒 介公告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时分和地点；   （2）遴选通信开会模样并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中评释本次基金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通信模样、托福的公证机关及 其筹商模样和筹商东说念主、表决观点寄交的截止时分和收取模样。   （3）如召集东说念主为基金管制东说念主，还应另行书面通知基金托管东说念主到指定地点对 表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管 理东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则 应另行书面通知基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监                      诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影 响表决观点的计票效率。   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会模样、通信开会模样或法律法例和监 管机关允许的其他模样召开，会议的召开模样由会议召集东说念主详情。   （1）现场开会。由基金份额捏有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福评释注解委 派代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份 额捏有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。 现场开会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释注解稳健法律法例、基金合同 和会议通知的端正，况且捏有基金份额的凭证与基金管制东说念主捏有的登记辛劳相 符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少 于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额捏有东说念主将其对表决事项的投票以会 议通知载明的体式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址或系统。   在同期稳健以下条件时，通信开会的模样视为灵验： 相关教导性公告； 为基金管制东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照 会议通知端正的模样收取基金份额捏有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金管制                      诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 东说念主经通知不参加收取表决观点的，不影响表决效率； 东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具表决观点或授权他东说念主 代表出具表决观点； 具表决观点的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东说念主出具的托福东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释注解符 正当律法例、基金合同和会议通知的端正，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，本基金可采 用其他非现场模样或者以现场模样与非现场模样相结合的模样召开基金份额捏 有东说念主大会，会议措施比照现场开会和通信模样开会的措施进行。基金份额捏有 东说念主也不错领受网罗、电话或其他模样进行表决，或者领受网罗、电话或其他非 书面模样授权他东说念主代为出席会议并表决。   （4）基金份额捏有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权模样不错领受 书面、网罗、电话、短信或其他模样，具体模样在会议通知中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、 决定隔断基金合同、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律法例及基金合同端正的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主 大会磋议的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。                    诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （2）议事措施   在现场开会的模样下，领先由大会主捏东说念主按照下列第 7 条文定措施详情和 公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未 能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份 额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的百分之五十以上（含百分之五十）选举产生一 名基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管制东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出 的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份评释注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福 东说念主姓名（或单元称呼）和筹商模样等事项。   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏 表决权的百分之五十以上（含百分之五十）通过方为灵验；除下列第（2）项所 端正的须以极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的模样通过。   （2）极端决议，极端决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所 捏表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证 监会或本基金合同另有端正外，调治基金运作模样、更换基金管制东说念主或者基金 托管东说念主、隔断基金合同、与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会遴选记名模样进行投票表决。                   诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）  遴选通信模样进行表决时，除非在计票时有充分的违反根据评释注解，不然提 交稳健会议通知中端正的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头稳健会议通知端正的表决观点视为灵验表决，表决观点空乏不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额捏有东说念主所代表的基金 份额总额。  基金份额捏有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （1）现场开会 应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金 管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议 脱手后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任 监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 公布计票结果。 议，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当马上公布重 新盘货结果。 会的，不影响计票的效率。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，计票模样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。                       诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采 用通信模样进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当履行奏效的基金份额捏有 东说念主大会的决议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金 管制东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有 东说念主和侧袋份额捏有东说念主区分捏有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若 相关基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例：   （1）基金份额捏有东说念主诈骗提议权、召集权、提名权所需单独或悉数代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的平直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的基金份 额捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含 二分之一）；   （4）若参与基金份额捏有东说念主大会投票的基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额 小于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有 东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份 额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的捏有东说念主 参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之 一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主                    诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 大会的主捏东说念主；  （6）一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；  （7）极端决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。  侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应区分由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，吞并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的相关端正以本节额外约定 内容为准，本节莫得端正的适用本部分的相关端正。 决条件等端正，但凡平直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或 监管国法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一 致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和治疗，无需召开基金份额捏 有东说念主大会审议。  （三）基金合同湮灭和隔断的事由、措施以及基金财产算帐模样  （1）变更基金合同波及法律法例端正或本基金合同约定应经基金份额捏有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法 规端正或基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主愉快后变更并公告，并报中国证监会备案。  （2）对于基金合同变更的基金份额捏有东说念主大会决议须报中国证监会备案， 自表决通过之日起奏效，并自决议奏效后两日内在指定媒介公告。  有下列情形之一的，经履行相关措施后，基金合同应当隔断：  （1）基金份额捏有东说念主大会决定隔断的；  （2）基金管制东说念主、基金托管东说念主职责隔断，在 6 个月内莫得新基金管制东说念主、 新基金托管东说念主络续的；                     诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （3）基金合同约定的其他情形；   （4）相关法律法例和中国证监会端正的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现基金合同隔断事由之日起 30 个办事日内 成立算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管制东说念主、基金 托管东说念主、具有证券、期货相关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的撑捏、清 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产算帐措施： 告出具法律观点书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月（若因本基金所捏证券的流动性受到限 制而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延）。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额比例进行分拨。                      诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   算帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经具有证券、 期货相关业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有 端正的从其端正。   （四）争议科罚模样   各方当事东说念主愉快，因基金合同而产生的或与基金合同筹商的一切争议，如 经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委 员会，按照该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度、律 师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续忠实、勤恳、尽 责地履行基金合同端正的义务，保重基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本合同之主见，在此不包括香港、澳门极端行政 区和台湾地区法律）统领。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的模样   基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场合和营业场合查阅。                          诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）           二十一、基金托管契约的内容摘抄   （一）托管契约当事东说念主  称呼：诺德基金管制有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易熟悉区富城路 99 号 18 层  办公地址：中国（上海）目田贸易熟悉区富城路 99 号震旦国外大楼 18 层  邮政编码：200120  法定代表东说念主：潘福祥  成立日历：2006 年 06 月 08 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200688 号  组织体式：有限办事公司  注册老本：壹亿元东说念主民币  存续期间：捏续筹划  筹划范围： （一）发起、设立和销售证券投资基金；（二）管制证券投资 基金；（三）经中国证监会批准的其他业务   称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 111 号   邮政编码：518026   法定代表东说念主：霍达   成立时分：1993 年 8 月 1 日   基金托管业务批准文号：证监许可201478 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 86.97 亿元   存续期间：捏续筹划   筹划范围：证券经纪；证券投资盘考；与证券交易、证券投资行为筹商的                      诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管制；融资融券；证券投资 基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品。   （二）基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘 程序的，基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的方式提供投资品种池，以便基金 托管东说念主运用相关本事系统，对基金执行投资是否稳健《基金合同》对于证券选 择程序的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资于具有精好意思流动性的金融器具，包括国债、方位政府债、金融 债、企业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、次级债、中小企业私募 债、资产支捏证券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、债券 回购、同行存单、银行进款、货币市集器具，以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会的相关端正）。   本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可调治债券（可分离交易 可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当措施后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资组合资产配置比例：债券资产占基金资产的比例不低于 80%， 其中投资于短期债券的比例不低于非现款基金资产的 80%。基金捏有现款或到 期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的短期债券是指剩余期限不卓绝 397 天（含）的债券资产，主 要包括国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、次级债、可分离交易可转债的 纯债部分等金融器具。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在 履行稳健措施后，不错治疗上述投资品种的投资比例。 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治疗期限进行监督：                        诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短期债 券的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的 10％；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓绝基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金边界变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不 稳健本项所端正比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10％；   （7）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （8）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得卓绝 该资产支捏证券边界的 10％；   （9）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产支捏 证券，不得卓绝其种种资产支捏证券悉数边界的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等第着落、不再稳健投资程序，应在 评级呈报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝 基金资产净值的 40%；本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金捏有的单只中小企业私募债券，其市值不得卓绝基金资产净 值的 10%；   （13）本基金的基金资产总值不得卓绝基金资产净值的 140%；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资                      诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 范围保捏一致；   （15）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第(2)、(5)、(10)、(14)项另有约定外，因证券市集波动、证券发 行东说念主合并、基金边界变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳健上 述端正投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行治疗，但中国证监会 端正的额外情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起脱手。   如法律、行政法例或监管部门取消或治疗上述限制性端正，如适用于本基 金，则在履行稳健措施后，本基金投资不再受相关限制或按照治疗后的端正执 行，但须提前公告。 契约第十五条第（九）款基金投资庇荫行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监 督模样对基金管制东说念主基金投资庇荫行动进行监督。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、实 际抑止东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易的，应当稳健本基金的投资方向和投资策略， 撤职基金份额捏有东说念主利益优先原则，小心利益冲破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。相关交易必须事前得到基金托管东说念主同 意，并按法律法例赐与表示。首要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述庇荫性端正，在适用于本基 金的情况下，在履行稳健措施后，本基金可不受上述端正的限制或以变更后的 端正为准，但须提前公告。 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金                    诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 托管东说念主提供稳健法律法例及行业程序的、经谨慎遴聘的、本基金适用的银行间 债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算模样。基金管制 东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管 东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单和交易结算 模样进行交易。基金管制东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算 模样进行更新，新名单详情前已与本次剔除的交易敌手进行但尚未结算的交易， 仍应按照契约进行结算。如基金管制东说念主根据市集情况需要临时治疗银行间债券 市集交易敌手名单及结算模样的，应向基金托管东说念主评释原理，并在与交易敌手 发生交易前 3 个办事日内与基金托管东说念主协商科罚。   基金管制东说念主负责对交易敌手的资信抑止，按银行间债券市集的交易国法进 行交易，并负责科罚因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主 不承担由此形成的任何法律办事及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与 基金管制东说念主详情的时分前仍未承担背信办事过火他相关法律办事的，基金管制 东说念主负责向相关交易敌手追偿，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨办事， 但基金托管东说念主应提供必要的协助和配合。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照事 先约定的交易敌手或交易结算模样进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨办事。 期单子进行监督。 督，如发 现特别情况，应实时以书面体式通知基金管制东说念主。基金管制东说念主应积极 配合和协助基金托管东说念主 的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信 用风险、流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何办事。如因基金管制东说念主原因导致 基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿办事的， 基金管制东说念主应抵偿基金托 管东说念主由此碰到的损失。 产净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、相关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数                    诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 据等进行监督和核查。 法律法例、《基金合同》和本托管契约的端正，应实时以电话提醒或书面教导 等模样通知基金管制东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金管制东说念主收到书面通知后应实时查对并以书面体式给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，评释违法原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主通知的违法 事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权呈报中国证监会。 和本托管契约对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管制 东说念主应在端正时天职恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报 送基金监督呈报的事项，基金管制东说念主应积极配合提供相关数据辛劳和轨制等。 行政法例和其他筹商端正，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金 管制东说念主，由此形成的损失由基金管制东说念主承担。 同期通知基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金管制东说念主无 方正原理，拒却、庇荫对方根据本托管契约端正诈骗监督权，或遴选拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主淡薄教会仍不改正 的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。 护基金份额捏有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考 管帐师事务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无 需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用 于主袋账户。   侧袋机制的具体国法依摄影关法律法例的端正以及基金合同和招募评释书                   诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 的约定履行。   基金托管东说念主依摄影关法律法例的端正以及基金合同和招募评释书的约定， 对侧袋机制启用、特定资产处置和信息表示等方面进行监督。   （三）基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查 金托管东说念主安全撑捏基金财产、开设基金财产的托管资金专门账户、证券账户等 投资所需账户、复核基金管制东说念主计较的基金资产净值和种种基金份额净值、根 据管制东说念主指示办理算帐交收、相关信息表示和监督基金投资运作等行动。 管制、未履行或无故延长履行基金管制东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本契约过火他筹商端正时，应实时以书面形 式通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面体式 给基金管制东说念主发出回函，评释违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时 改正。在上述规依期限内，基金管制东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于： 提交相关辛劳以供基金管制东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在端正时天职 恢复基金管制东说念主并改正。 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东说念主无 方正原理，拒却、庇荫对方根据本契约端正诈骗监督权，或遴选拖延、诈骗等 妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主淡薄教会仍不改正的， 基金管制东说念主应呈报中国证监会。   （四）基金财产的撑捏   （1）基金财产应独处于基金管制东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全撑捏基金财产。   （3）基金托管东说念主按照端正开设基金财产的托管资金专门账户、证券账户等 投资所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产区分建立账户，与基金托管东说念主的                     诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的好意思满与 独处。   （5）基金托管东说念主按照《基金合同》和本契约的约定撑捏基金财产，如有特 殊情况两边可另行协商科罚。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示，不得自交运 用、刑事办事、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算 有限办事公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账 户保重费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管制东说念主负责与筹商当事 东说念主详情到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基 金托管东说念主应实时通知基金管制东说念主遴选措施进行催收。由此给基金财产形成损失 的，基金管制东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应赐与 必要的协助和配合，但对此不承担任何办事。   （7）除依据法律法例和《基金合同》的端正外，基金托管东说念主不得托福第三 东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管制东说念主在具有托管经历的交易银 行开设的诺德基金管制有限公司“基金召募专户”。该账户由基金管制东说念主开立 并管制。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额捏有东说念主东说念主数稳健《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制 办法》等筹商端正后，基金管制东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管 东说念主开立的托管资金专门账户，同期在端正时天职，聘任具有从事证券相关业务 经历的管帐师事务所进行验资，出具验资呈报。出具的验资呈报由参加验资的   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管 理东说念主按端正办理退款等事宜。   （1）基金托管东说念主以基金的口头在具有基金托管经历的交易银行开设托管资 金专门账户，并根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行                    诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 预留印鉴由基金托管东说念主撑捏和使用。   （2）托管资金专门账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。 基金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不 得使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   （3）托管资金专门账户的开立和管制应稳健银行业监督管制机构的筹商规 定。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于知足开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方愉快私自转让基金的任何证券账 户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的撑捏由基金托管东说念主负责，账户资 产的管制和运用由基金管制东说念主负责。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公 司的一级法东说念主算帐办事，基金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保 基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的端正履行。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关端正，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正履行。   《基金合同》奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记结 算机构的筹商端正，以本基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托管 账户，捏有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。 基金管制东说念主代表基金签订中国银行间市集债券回购交易主契约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和《基金合同》 的端正，由基金托管东说念主负责开立。新账户按筹商端正使用并管制。                      诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （2）法律法例等筹商端正对相关账户的开立和管制另有端正的，从其端正 办理。   基金财产投资的筹商什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托 管东说念主存放于基金托管东说念主的撑捏库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、 银行间市集算帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/ 深圳分公司或单子营业中心的代撑捏库，撑捏凭证由基金托管东说念主捏有。有价凭 证的购买和转让，由基金管制东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金 托管东说念主除外机构执行灵验抑止的资产不承担撑捏办事。   与基金财产筹商的首要合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代 表基金签署的、与基金财产筹商的首要合同的原件区分由基金管制东说念主、基金托 管东说念主撑捏。除本契约另有端正外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产筹商 的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示契约及基金投资业 务中产生的首要合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各捏有 一份原本的原件。基金管制东说念主应在首要合同签署后实时以加密模样将首要合同 传真给基金托管东说念主，并在三十个办事日内将原本投递基金托管东说念主处。首要合同 的撑捏期限为《基金合同》隔断后 15 年，法律法例或监管国法另有端正的，从 其端正。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。   （五）基金资产净值计较和管帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。基金份额净 值是按照每个办事日闭市后的基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。国度另有端正的，从其端正。本基金种种基金份额将区分计较基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主每个办事日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净                    诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 值，并按端正公告。  （2）基金管制东说念主应每个办事日对基金资产估值。但基金管制东说念主根据法律法 规或《基金合同》的端正暂停估值时除外。基金管制东说念主每个办事日对基金资产 估值后，将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主 复核无误后，由基金管制东说念主按端正对外公布。  （1）估值对象  基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  （2）估值方法  ①交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有端正的除 外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体 估值机构由基金管制东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；  ②交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本事详情公允价值。 对在交易所市集挂牌转让的资产支捏证券，估值日不存在活跃市集时领受估值 本事详情其公允价值进行估值。在成本简略通常体现公允价值时按成本估值；  ③对在交易所市集上市交易的可调治债券，按估值日收盘价减去可调治债 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投 资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显著各别，未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                     诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 值。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作程序撤职相关法律法例以及监管部 门、自律国法的端正。 按国度最新端正估值。  如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方 法、措施及相关法律法例的端正或者未能充分保重基金份额捏有东说念主利益时，应 立即通知对方，共同查明原因，两边协商科罚。  基金管制东说念主负责基金资产净值计较和基金管帐核算，并担任基金管帐办事 方。就与本基金筹商的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍 无法达成一问候见的，按照基金管制东说念主对基金净值的计较结果对外赐与公布。  （3）额外情形的处理  基金管制东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 6)项进行估值时，所形成的纰缪 不动作基金资产估值纰缪处理。  由于证券交易场合过火登记结算公司发送的数据纰缪，或由于其他不可抗 力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然如故遴选必要、稳健、合理的措施进行 查验，然则未能发现该纰缪的，由此形成的基金资产估值纰缪，基金管制东说念主和 基金托管东说念主免除抵偿办事。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措 施废除或松开由此形成的影响。  （4）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。  （1）当任意一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值纰缪                    诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 时，视为该类基金份额净值纰缪；基金份额净值计较出现纰缪时，基金管制东说念主 应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的措施贯注损失进一步扩大； 纰缪偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；纰缪偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主 应当公告。   （2）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的办事，经确 认后按以下要求进行抵偿： 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚弗成达成一致时，按基金管制东说念主的建议 履行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。 给基金份额捏有东说念主形成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付赔 偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照 罪戾进度各自承担相应的办事。 计较和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形， 以基金管制东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失， 由基金管制东说念主负责赔付。 等），进而导致基金份额净值计较纰缪而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的 损失，由基金管制东说念主负责赔付。   （3）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自本事系统建立而产生的净值计较尾 差，以基金管制东说念主计较结果为准。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行 协商。   （1）基金投资所波及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业                    诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 时；   （2）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商证明的；   （3）因不可抗力或其他情形致使基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金资产价值时；   （4）法律法例、中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   按国度筹商部门端正的管帐轨制履行。   基金管制东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报。基金管制东说念主、基 金托管东说念主区分独速即建立、记录和撑捏本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基 金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以 基金管制东说念主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   （2）报表复核   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。 查对不符时，应实时通知基金管制东说念主共同查出原因，进行治疗，直至两边数据 十足一致。   （3）财务报表的编制与复核时分安排   基金管制东说念主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在每个 季度结果之日起 15 个办事日内完成基金季度呈报的编制；在上半年结果之日起 两个月内完成基金中期呈报的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度 呈报的编制。基金年度呈报中的财务管帐呈报应当经过具有证券、期货相关业 务经历的管帐师事务所审计。《基金合同》奏效不及两个月的，基金管制东说念主可 以不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。                     诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金管制东说念主应实时完成报表编制，将筹商报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行治疗，治疗以国度筹商端正为准。   基金管制东说念主应留足充分的时分，便于基金托管东说念主复核相关报表及呈报。 托管东说念主提供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。   （六）基金份额捏有东说念主名册的撑捏   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份 额。基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和撑捏。 基金管制东说念主和基金托管东说念主应区分撑捏基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 15 年，法律法例或监管国法另有端正的，从其端正。如弗成妥善撑捏，则按相关 法例承担办事。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年报前，基金管制东说念主应将筹商辛劳送 交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真确性、准确性和好意思满性。 基金托管东说念主不得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应顺服阴事义务，法律法例或有权机关另有端正的除外。   （七）争议科罚模样   各方当事东说念主愉快，因本契约而产生的或与本契约筹商的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会， 按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为 北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有端正， 仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续忠实、勤恳、尽责地履行《基金合同》和本托管契约端正的义务，保重基金 份额捏有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之主见，不包括香港极端行政区、澳门极端 行政区和台湾极端地区法律）统领。   （八）托管契约的变更、隔断                    诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与《基金合同》的端正有任何冲破。基金托管契约的变更报中国证 监会备案。  （1）《基金合同》隔断；  （2）基金托管东说念主遣散、照章被销毁、收歇或由其他基金托管东说念主领受基金资 产；  （3）基金管制东说念主遣散、照章被销毁、收歇或由其他基金管制东说念主领受基金管 理权；  （4）发生法律法例或《基金合同》端正的隔断事项。                         诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）            二十二、对基金份额捏有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主根据基 金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务神气。主要服务内容 如下：   （一）对账单服务   基金投资东说念主对账单包括电子对账单、短信对账单、纸质对账单，服务体式 为账单定制服务。投资东说念主不错根据个东说念主需求，遴聘取得账单的体式。本公司将 根据投资者定制的对账单服务模样提供对账单。   投资东说念主可通过以下路线，遴聘对账单服务体式： 择的对账单服务模样。 证件或基金账号登录基金账户（运行密码开户证件后六位）参加“服务定制” 栏目进行定制。 （service@nuodefund.com），在邮件中注明开户证件号码、姓名、捏有基金名 称、手机号码或 E-mail 地址，定制短信对账单或邮件对账单（二者可一并定制）。   （二）基金间调驯顺务   基金管制东说念主在基金合同奏效后的得那时候将为投资东说念主理理基金间的调治业 务，具体业务办理时分、业务国法及调治费率在基金调治公告中列明。   （三）网罗在线服务   通过本基金管制东说念主网站的留言板和客户服务信箱，投资东说念主不错已毕在线咨 询、投诉、建议和寻求各式匡助。   基金管制东说念主网站提供了基金公告、投资资讯、搭理刊物、基金学问等各式 信息，投资东说念主不错根据各自的使用习尚相当粗浅的自行查询或信息定制。   基金管制东说念主网站将为投资东说念主提供基金账户查询、交易明细查询、对账单寄 送模样或频率建立、修改查询密码等服务。                             诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   公司网址：www.nuodefund.com   （四）信息定制服务   在本事条件熟悉时，基金管制东说念主还可为基金投资东说念主提供通过基金管制东说念主网 站、客户服务中心提交信息定制央求，基金管制东说念主通过手机短讯、E-MAIL 定 期为客户发送所定制的信息，内容包括：每笔交易证明查询、每月账户余额与 损益查询、最近季度的基金投资组合、公司最新公告、新址品信息表示、基金 净值查询等。   （五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   投资东说念主拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次取得基金信息查询、 账户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0009，021-68604888   客户服务传真：021-68985121   （六）投诉受理   投资东说念主不错通过呼唤中心或公司网站，以电子邮件、信件、传真来访等形 式，进行投诉，通盘渠说念的投诉设有专东说念主登记，专东说念主处理；无为投诉一个办事 日内恢复，首要投诉五个办事日内恢复。若端正时天职无法处理完结的，应及 时恢复进展情景。   客户投诉电话：021-68985155   （七）网上开户与交易服务   在本事条件熟悉时，诺德基金过火联接机构将为投资东说念主提供粗浅快捷的网 上在线开户交易服务。                   诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）        二十三、招募评释书的存放及查阅模样   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法例端正将本招募评释书置备 于公司住所，以供社会公众查阅、复制，在办公时天职可供免费查阅。投资东说念主 也不错平直登录基金管制东说念主的网站进行查阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合 理时天职取得上述文献复印件。对投资东说念主按此种模样所取得的文献过火复印件， 基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证与所公告的内容十足一致。                          诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                二十四、其他应表示事项 编号   公告事项                      法定表示模样    法定表示日历      诺德基金管制有限公司对于公司执行抑止        四大报、指定互      东说念主变更的公告                    联网网站      诺德基金管制有限公司对于旗下部分基金      参加上海好买基金销售有限公司申购（含        四大报、指定互      依期定额投资） 、调治业务费率优惠行为的      联网网站      公告      诺德基金管制有限公司旗下部分基金 2023     四大报、指定互      年 4 季度呈报教导性公告             联网网站      诺德短债债券型证券投资基金 2023 年第 4      季度呈报      诺德基金管制有限公司对于旗下部分基金                                中国证券报、证      参加福克斯（北京）基金销售有限公司申      购（含依期定额投资）业务费率优惠行为                                联网网站      的公告      诺德基金管制有限公司对于诺德短债债券                                证券时报、指定                                互联网网站      入、依期定额投资）业务的公告      诺德基金管制有限公司对于旗下部分基金      参加上海大颖悟基金销售有限公司申购         四大报、指定互      （含依期定额投资） 、调治业务费率优惠活      联网网站      动的公告      诺德基金管制有限公司对于诺德短债债券                                证券时报、指定                                互联网网站      入、依期定额投资）业务的公告      诺德基金管制有限公司对于关闭公司直销      网上交易平台、微信交易平台（诺德基金        四大报、指定互      微搭理）开户、认购、申购（含依期定额        联网网站      投资） 、基金调治业务的公告      诺德基金管制有限公司对于旗下部分基金                                四大报、指定互                                联网网站      定额投资）业务费率优惠行为的公告      诺德基金管制有限公司对于诺德短债债券                                证券时报、指定                                互联网网站      入、依期定额投资）业务的公告      诺德基金管制有限公司对于旗下部分基金                                四大报、指定互                                联网网站      定额投资）业务费率优惠行为的公告                          诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）      参加中国星河证券股份有限公司申购（含        联网网站      依期定额投资）业务费率优惠行为的公告      诺德基金管制有限公司对于旗下部分基金                                四大报、指定互                                联网网站      定额投资） 、调治业务费率优惠行为的公告      诺德基金管制有限公司对于旗下部分基金        中国证券报、证      定额投资）业务费率优惠行为的公告          联网网站      诺德基金管制有限公司旗下部分基金 2023     四大报、指定互      年年度呈报教导性公告                联网网站      诺德短债债券型证券投资基金 2023 年年度      呈报      诺德基金管制有限公司对于旗下部分基金                                四大报、指定互                                联网网站      业务费率优惠行为的公告      诺德基金管制有限公司旗下部分基金 2024     四大报、指定互      年第 1 季度呈报教导性公告            联网网站      诺德短债债券型证券投资基金 2024 年第 1      季度呈报                                证券时报、上海      诺德基金管制有限公司对于旗下部分基金                                证券报、中国证                                券报、指定互联      定额投资）业务费率优惠行为的公告                                网网站      诺德基金管制有限公司对于旗下部分基金                                四大报、指定互                                联网网站      依期定额投资）业务费率优惠行为的公告      诺德基金管制有限公司对于旗下部分基金        证券时报、中国      定额投资）业务费率优惠行为的公告          联网网站      诺德基金管制有限公司对于旗下部分基金                                四大报、指定互                                联网网站      定额投资）、调治业务费率优惠行为的公告      诺德基金管制有限公司对于旗下部分证券                                四大报、指定互                                联网网站      告      诺德短债债券型证券投资基金（诺德短债 A      份额）基金居品辛劳概要更新      诺德基金管制有限公司基金行业高等管制        四大报、指定互      东说念主员变更公告                    联网网站      诺德基金管制有限公司对于董事变更的公        四大报、指定互      告                         联网网站      诺德基金管制有限公司对于旗下部分基金        上海证券报、证      参加北京新浪仓石基金销售有限公司有限        券时报、中国证                        诺德短债债券型证券投资基金招募评释书（更新）     公司申购（含依期定额投资）业务费率优 券报、指定互联     惠行为的公告                  网网站     诺德基金管制有限公司对于诺德短债债券     型证券投资基金在蚂蚁(杭州)基金销售有     证券时报、指定     限公司治疗个东说念主投资者大额申购（含调治 互联网网站     转入、依期定额投资）业务的公告     诺德基金管制有限公司对于旗下部分基金 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