草榴社区  中原中证云蓄意与大数据主题交游型 洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金     招募说明书（更新）    基金照料东说念主：中原基金照料有限公司    基金托管东说念主：中国银行股份有限公司    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）                       焦炙指示   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金（以下简 称“本基金”）经中国证监会2023年10月10日证监许可20232299号文准予注册。本基金基金 合同于2023年11月14日稳重成效。   基金照料东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前程作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投资者根据 所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境成分对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券独到的非系统性风险，由于基金份额握有东说念主连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基 金照料东说念主在基金照料实施过程中产生的照料风险，本基金的特定风险等。本基金为中原中 证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金（以下简称“中原中证云蓄意与大数 据主题 ETF”）的纠合基金，主要通过投资中原中证云蓄意与大数据主题 ETF 紧密追踪标 的指数的阐述，因此本基金的净值会因中原中证云蓄意与大数据主题 ETF 净值波动而产生 波动。本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪缺点收敛未达约定主义、指数编 制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险。本基金的风险和收益高于羼杂基金、债券基金 和货币商场基金。根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期货投资者适合性照料办法》，基金 照料东说念主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行动不改变基金的本体性风险 收益特征，但由于风险分类圭臬的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风 险评级结果应以基金照料东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照料东说念主可能依照法律法例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金照料东说念主将对基金简称进行非凡标 识，暂停透露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变当前候和最终变现价钱都具有不确定性，何况有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此面对损失。投资者在投成本基金之前，请仔 细阅读干系内容并温顺本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同      中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 和基金居品贵府提要，全面相识本基金的风险收益特征和居品特色，并充分琢磨自身的风 险承受才气，感性判断商场，严慎作念出投资决策。投资者应当谨慎阅读并完全畅通基金合 同第二十部分章程的免责要求、第二十一部分章程的争议处理样式。   基金的过往事迹并不预示其异日阐述。   基金照料东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎努力的原则照料和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读并完全畅通基金合同章程的免责要求和章程的争议处理样式。   本招募说明书年度更新干系财务数据和净值阐述数据截止日为2024年3月31日（如本基 金未透露2024年1季报，则本次更新暂无干系投资组合陈诉和事迹数据），主要东说念主员情况截 止日为2024年11月6日。（本招募说明书中的财务贵府未经审计）   更新事项：因养息照料费率、托管费率矫正基金合同，矫正内容自2024年11月7日起生 效。          中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）                    一、绪论   《中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募 说明书（更新）       》依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、                                   《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）                      、《公开召募证券投资基金销售机构监督照料 办法》   （以下简称“《销售办法》”）、                 《公开召募证券投资基金运作照料办法》                                  （以下简称“《运 作办法》”）      、《公开召募证券投资基金信息透露照料办法》                          （以下简称“《信息透露办法》”）、                        （以下简称“《流动性风险照料章程》”） 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照料章程》                 、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数基金指引》”） 过甚他干系章程以及《中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式 纠合基金基金合同》编写。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性阐发或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募 的。本基金照料东说念主莫得委托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权力义务的法律文献，其他与本基金干系的波及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金照料东说念主、基 金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额握有东说念主行为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他干系章程享有权力、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额握有东说念主的权力和义务，应详备查阅基金合同。   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）                    二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义 起式纠合基金                                            ， 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相通，何况，该 ETF 的投资主义和本基金的投资主义 雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资主义。发售时，本基金以中原中证云蓄意与 大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金为主义 ETF 紧密追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪缺点最小化，选择洞开式运作样式的基金， 简称纠合基金               ：指《中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券 投资基金发起式纠合基金基金合同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验 矫正和补充 起式纠合基金招募说明书》过甚更新             《中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金 发起式纠合基金居品贵府提要》过甚更新 基金发起式纠合基金基金份额发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正     《销售办法》          ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其 时常作念出的矫正   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）     《信息透露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息透露照料办法》及颁布机关对其 时常作念出的矫正     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其时常作念出 的矫正 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照料章程》及颁布机关对其时常作念出的矫正     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的矫正 体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经干系政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资照料办法》及干系法律法例章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转变、非交游过户、转托管及如期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经验并与基金照料东说念主坚定了基金销售服务代理左券，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非交游过户等      中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 受中原基金照料有限公司委托代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、转变、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面证明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月           ：指《中原基金照料有限公司洞开式基金业务轨则》，是表率基金照料 东说念主所照料的洞开式证券投资基金登记方面的业务轨则，由基金照料东说念主、销售机构和投资东说念主共 同遵守 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动 肯求将其握有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额转变为基金照料东说念主照料的其他基金基 金份额的行动    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 销售机构的操作 金额及扣款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资样式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转变中转入肯求份额总和后的余额) 卓绝上一洞开日基金总份额的 10% 已齐备的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他资产的价值总和 额净值的过程 透露办法》章程的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金养息投资组合的商场冲击成安分派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到平正对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期送还所借证券   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 及相应权益补偿并支付用度的业务 置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险照料工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有益账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃商场价钱且选择估值本领仍导致公允价值 存在要紧不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在          （三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 62、不可抗力：指基金 要紧不确定性的资产； 合同当事东说念主弗成预思、弗成幸免且弗成克服的客不雅事件。     中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）                           三、基金照料东说念主    （一）基金照料东说念主概况    称号：中原基金照料有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    树立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    讨论东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金照料有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      握股单元                握股占总股本比例        中信证券股份有限公司                            62.2%        MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION      27.8%        天津海鹏科技商议有限公司                          10%                      整个                     100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券交游部总司理、维护、副总司理，中信证券董事，长盛基金照料有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公 司董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 过甚子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领成本照料有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投     中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、资产照料委员会主任、资产照料党委文告。曾任中信证券股份有限公司蓄意财务部B 角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、交游与滋生居品业务线居品开发组负责东说念主、 股权滋生品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委副文告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金照料（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金照料有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原资产投资照料有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金照料 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：孤独董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院非凡津贴内行， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计谋研究会经济计谋专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职教诲及广西南宁政府商议内行。曾任职于国度东说念主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：孤独董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副教诲、硕士生导师。曾任 最高手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤独董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤独董事，博士。教诲，博士生导师，主要研究处所为财务照料、成本 商场、耗尽经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法 学院院长，享受国务院政府非凡津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商照料学科评议组召 集东说念主、国务院学位委员会第八届工商照料学科评议组成员、第五届世界MBA拔擢指挥委员 会副主任委员、拔擢部工商照料专科教诲指挥委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲照料发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资照料委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产照料公司(HGI)的 全球照料委员会成员、首席业务发展官和中国计谋负责东说念主等。   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司蓄意财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司蓄意财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主握作事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险照料部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险照料部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险照料等作事。   宁晨新先生：监事，博士，高级剪辑。现任中原基金照料有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金照料有限公司商场部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高 级业务司理，中原基金照料有限公司北京分公司副总司理、商场扩充部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金照料有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金照料有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行蓄意资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主握作事），中原基金照料有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金照料有限公司基金司理助理， 益民基金照料有限公司投资部部门司理，中原基金照料有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委副文告、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金照料有限公司总司理助理、纪委文告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金照料有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金照料有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投资照料有限公司副总司理，中原基 金照料有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员、纪委文告、法律部    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金照料有限使命公司。曾任中原基 金照料有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金照料有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏成本照料有限公司监事、上海中原资产投资照料有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限使命公司蓄意财务部，曾任中原基金照料有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金照料有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤收集有限公司、深圳市中大投资照料有限公司，曾任中信基金照料 有限使命公司信息本领部负责东说念主，中原基金照料有限公司信息本领部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   赵宗庭先生，硕士。曾任中原基金照料有限公司研究发展部居品司理、数目投资部研 究员，嘉实基金照料有限公司指数投资部基金司理助理，嘉实国际资产照料有限公司基金经 理。2016年11月加入中原基金照料有限公司，历任中原中证四川国企改革交游型洞开式指数 证券投资基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）、中原中证四川国企改革交 易型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历 间）、中原中证浙江国资更动发展交游型洞开式指数证券投资基金基金司理（2020年12月8 日至2022年1月13日历间）               、中原中证浙江国资更动发展交游型洞开式指数证券投资基金纠合 基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）、上证主要耗尽交游型洞开式指数发 起式证券投资基金基金司理（2020年2月12日至2022年8月22日历间）                                     、中原中证大数据产业 交游型洞开式指数证券投资基金基金司理（2021年2月9日至2022年8月22日历间）、中原中证 新动力交游型洞开式指数证券投资基金基金司理（2021年3月9日至2022年8月22日历间）、华 夏中证新材料主题交游型洞开式指数证券投资基金基金司理（2021年8月4日至2023年3月27 日历间）、中原中证石化产业交游型洞开式指数证券投资基金基金司理（2021年12月2日至 （2021年8月12日至2023年6月29日历间）、中原中证机器东说念主交游型洞开式指数证券投资基金 基金司理（2021年12月17日至2023年6月29日历间）                              、中原中证细分有色金属产业主题交游型 洞开式指数证券投资基金基金司理（2021年6月9日至2023年12月28日历间）、中原中证细分 有色金属产业主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理（2022年10月18    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 日至2023年12月28日历间）等，现任中原沪深300交游型洞开式指数证券投资基金基金司理 （2017年4月17日起任职）               、中原沪深300交游型洞开式指数证券投资基金纠合基金基金司理 （2017年4月17日起任职）               、中原野村日经225交游型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金 司理（2019年6月12日起任职）、中原国证半导体芯片交游型洞开式指数证券投资基金基金经 理（2020年1月20日起任职）、中原国证半导体芯片交游型洞开式指数证券投资基金发起式联 接基金基金司理（2020年6月2日起任职）、中原纳斯达克100交游型洞开式指数证券投资基金 （QDII）基金司理（2020年10月22日起任职）、中原中证1000交游型洞开式指数证券投资基 金基金司理（2021年3月18日起任职）                    、中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券 投资基金基金司理（2021年8月24日起任职）、中原中证娱乐传媒交游型洞开式指数证券投资 基金基金司理（2021年9月9日起任职）、中原恒生香港上市生物科技交游型洞开式指数证券 投资基金（QDII）基金司理（2021年9月29日起任职）、中原沪深300ESG基准交游型洞开式 指数证券投资基金基金司理（2022年2月24日起任职）、中原纳斯达克100交游型洞开式指数 证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金司理（2022年4月14日起任职）、中原标普500交 易型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2022年10月12日起任职）                                       、中原恒生香港 上市生物科技交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金司理（2022年 基金司理（2023年5月10日起任职）                   、中原中证智选300价值稳健策略交游型洞开式指数证券 投资基金基金司理（2023年7月31日起任职）、中原中证智选300成长更动策略交游型洞开式 指数证券投资基金基金司理（2023年9月5日起任职）                          、中原中证智选300价值稳健策略交游型 洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理（2023年11月8日起任职）、中原中证云计 算与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理（2023年11月14 日起任职）     、中原中证智选300成长更动策略交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金 基金司理（2024年3月5日起任职）、中原沪深300ESG基准交游型洞开式指数证券投资基金发 起式纠合基金基金司理（2024年4月9日起任职）                        。   主任：张弘弢先生，中原基金照料有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金照料有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金照料有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁豪杰先生，中原基金照料有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金照料有限公司数目投资部总监，基金司理。   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   孙蒙先生，中原基金照料有限公司数目投资部高级副总裁，基金司理。  （三）基金照料东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金照料东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选择灵验措施，在意违抗《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者举止：  （1）承销证券；  （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正大的证券交游举止；  （6）法律、行政法例和中国证监会章程阻截的其他举止。  法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 法例及行业表率，淳厚信用、努力尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）抵抗正地对待其照料的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例干系章程，由国务院证券监督照料机构章程阻截的其他行动。   （1）依照干系法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的干系证券、基金的买卖玄机，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资蓄意等信息。   （五）基金照料东说念主的里面收敛轨制   基金照料东说念主根据全面性原则、灵验性原则、孤独性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟完满的里面收敛体系。该里面收敛体系由一系列业务照料轨制 及相应的业务处理、收敛轨范组成，具体包括收敛环境、风险评估、收敛举止、信息沟通、 里面监控等要素。公司还是通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，取得 无保属意见的收敛联想合感性及运行灵验性的陈诉。   邃密的收敛环境包括科学的公司治理、灵验的监督照料、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了孤独董事轨制，现在有孤独董事 3 名。董事会下设审计委员会等有益 委员会。公司照料层树立了投资决策委员会、风险照料委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互妥洽，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚握稳健策动和表率运作，喜爱职工的合规遵法意志和办事说念德的培养，并 进行握续拔擢。   公司各层面和各业务部门在确定各自的主义后，对影响主义齐备的风险成分进行分析。   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎样通过轨制安排来收敛风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常作事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估干系风险 并制定风险收敛轨制。   公司对投资、司帐、本领系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的收敛轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和圭臬化，并要求完满的记录、保存和严格的 搜检、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成就，相互搜检、相互制约。   （1）投资收敛轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理疏浚基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交游照料部负责整个交游的汇集执行。   ①投资决策与执行相分离。投资照料决策职能和交游执行职能严格隔断，实行汇集交 易轨制，建立和完善平正的交游分派轨制，确保各投资组合享有平正的交游执行契机。   ②投资授权收敛。建立明确的投资决策授权轨制，在意越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和养息投资组合并下达投资指示，对于卓绝投资权限的操作需要 经过严格的审批轨范；交游照料部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交游 执行。   ③警示性收敛。按照法例或公司章程成就各样资产投资比例的预警线，交游系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④阻截性收敛。根据法律、法例和公司干系章程，基金阻截投资受限制的证券并阻截从 事受限制的行动。交游系统通过预先的设定，对上述阻截进行自动指示和限制。   ⑤多重监控和反馈。交游照料部对投资行动进行一线监控；风险照料部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现荒谬情况将实时反馈并督促养息。   （2）司帐收敛轨制   ①建立了基金司帐的作事轨制及相应的操作和收敛规程，确保司帐业务有章可循。   ②按影相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主干系业务的相互核 查监督轨制。   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   ③为了防护基金司帐在资金头寸照料上出现透支风险，制定了资金头寸照料轨制。   ④制定了完善的档案看护和财务顶住轨制。   （3）本领系统收敛轨制   为保证本领系统的安全清静运行，公司对硬件开发的安全运行、数据传输与收集安全 照料、软硬件的调度、数据的备份、信息本领东说念主员操作照料、危险处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东说念主力资源照料轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、侦查轨制、薪酬轨制等东说念主事照料轨制， 确保东说念主力资源的灵验照料。   （5）监察轨制   公司树立了监察部门，负责公司的法律事务和监察作事。监察轨制包括违游记动的调 查轨范和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司树立了反洗钱作事小组行为反洗钱作事的有益机构，指定有益东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规照料作事；各干系部门树立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱作事里面收敛轨制》及干系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立灵验的信隔绝流渠 说念，公司职工及各级照料东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送交适合的 东说念主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司树立了孤独于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期搜检，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面收敛轨制的执行情况，确保公司各项经 营照料举止的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑握里面收敛轨制是本公司董事会及照料层的使命。   （2）上述对于里面收敛的透露真确、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展约束完善里面收敛轨制。 中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）                       四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息透露讨论东说念主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部树立于 1998 年，现存职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业教诲，且具有国际作事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   行为国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产照料蓄意、相信蓄意、企业年金、银行接待居品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   截止 2024 年 6 月 30 日，中国银行已托管 1111 只证券投资基金，                                          其中境内基金 1046 只， QDII 基金 65 只，遮蔽了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种 类型的基金，甘愿了不同客户多元化的投资接待需求，基金托管范围位居同行前哨。   （四）托管业务的里面收敛轨制   中国银行托管业务部风险照料与收敛作事是中国银行全面风险收敛作事的组成部分，秉 承中国银行风险收敛理念，坚握“表率运作、稳健策动”的原则。中国银行托管业务部风险控 制作事链接业务各身手，通过风险识别与评估、风险收敛措施设定及轨制成立、表里部搜检    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的 无保属意见的审阅陈诉。2020 年，中国银行不时取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则 的里面收敛审计陈诉。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大约灵验保证托管 资产的安全。   （五）托管东说念主对照料东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作照料办法》的相 关章程，基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资指示违抗法律、行政法例和其他干系章程，或者 违抗基金合同约定的，应当断绝执行，实时文告基金照料东说念主，并实时向国务院证券监督照料 机构陈诉。基金托管东说念主如发现基金照料东说念主依据交游轨范还是成效的投资指示违抗法律、行政 法例和其他干系章程，或者违抗基金合同约定的，应当实时文告基金照料东说念主，并实时向国务 院证券监督照料机构陈诉。  中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）                        五、干系服务机构 （一）销售机构 称号：中原基金照料有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 讨论东说念主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 讨论东说念主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （2）东莞农村买卖银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东说念主：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282 讨论东说念主：刘托付 网址：www.drcbank.com 中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 客户服务电话：0769-961122 （3）中信百信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区稳重路5号院3号楼8层 办公地址：北京市向阳区稳重路5号院3号楼6-11层 法定代表东说念主：李如东 电话：010-50925699 传真：010-86496277 讨论东说念主：陈冰 网址：www.aibank.com 客户服务电话：400-818-0100 （4）鼎信汇金（北京）投资照料有限公司 住所：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东说念主：王人凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 讨论东说念主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （5）深圳市新兰德证券投资商议有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表东说念主：洪弘 电话：010-83363101 传真：010-83363072 讨论东说念主：文雯 网址：http://8.jrj.com.cn/ 客户服务电话：400-166-1188 （6）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东说念主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 讨论东说念主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （7）财咨说念信息本领有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东说念主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 讨论东说念主：庞爱静 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （8）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀正途47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东说念主：吴言林 电话：025-66046166转837 讨论东说念主：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （9）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表东说念主：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279      中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）      讨论东说念主：李娟      网址：www.wacaijijin.com      客户服务电话：021-50810673      （10）腾安基金销售（深圳）有限公司      住所：深圳市前海深港妥洽区前湾一说念1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼      法定代表东说念主：刘明军      电话：0755-86013388转80618      讨论东说念主：谭广锋      网址：www.txfund.com      客户服务电话：95788      （11）北京度小满基金销售有限公司      住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼      法定代表东说念主：葛新      电话：010-59403028      传真：010-59403027      讨论东说念主：孙博超      网址：www.baiyingfund.com      客户服务电话：95055-4      （12）博时资产基金销售有限公司      住所：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层      办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层      法定代表东说念主：王德英      电话：075583169999-4002      传真：0755-83195220      讨论东说念主：崔丹      网址：www.boserawealth.com      客户服务电话：4006105568 中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） （13）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 讨论东说念主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （14）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方资产大厦 法定代表东说念主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 讨论东说念主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （15）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 讨论东说念主：周天雪 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （16）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：王珺 电话：18205712248 讨论东说念主：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （17）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东正途555号裕景国际B座16层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 讨论东说念主：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （18）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东说念主：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 讨论东说念主：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：400-877-3772 （19）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市向阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表东说念主：闫振杰 电话：010-62020088-6006 传真：010-62020355 讨论东说念主：翟飞飞 中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 网址：www.myfund.com 客户服务电话：400-818-8000 （20）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东说念主：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 讨论东说念主：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （21）嘉实资产照料有限公司 住所：上海市浦东新区世纪正途8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市向阳区开国路91号金地中心A座6层 法定代表东说念主：赵学军 电话：010-85097570 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（27）浦领基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙118号16层1611 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号16层1611 法定代表东说念主：张莲 电话：010-59497361 传真：010-64788016 讨论东说念主：李艳 网址：www.zscffund.com 客户服务电话：400-012-5899 （28）通华资产（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层 法定代表东说念主：沈丹义 电话：021-60818757 传真：021-60810695 讨论东说念主：周晶 网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话：400-101-9301 （29）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济本领开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心A座28层 法定代表东说念主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 讨论东说念主：丛瑞丰 中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 网址：http://www.zzfund.com 客户服务电话：400-8180-888 （30）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表东说念主：王伟刚 电话：010-56282140 传真：010-62680827 讨论东说念主：丁向坤 网址：http://www.hcfunds.com/ 客户服务电话：400-619-9059 （31）海银基金销售有限公司 住所：上海市目田贸易试验区银城中路8号4楼 办公地址：上海市目田贸易试验区银城中路8号4楼 法定代表东说念主：惠晓川 电话：021-80134149 传真：021-80133413 讨论东说念主：秦琼 网址：www.fundhaiyin.com 客户服务电话：400-808-1016 （32）上海大精通基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表东说念主：申健 电话：18017373527 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办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 法定代表东说念主：金佶 电话：021-33323999 传真：021-33323837 讨论东说念主：甄宝林 网址：www.hotjijin.com 客户服务电话：021-34013999 （38）泰信资产基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号京汇大厦1206 法定代表东说念主：张虎 电话：15180468717 讨论东说念主：郑雅婷 网址：www.taixincf.com 客户服务电话：4000048821 （39）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东说念主：王翔 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 讨论东说念主：蓝杰 中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369 （40）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾正途2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾正途2815号302室 法定代表东说念主：黄欣 电话：021-33768132-801 传真：021-33768132-802 讨论东说念主：戴珉微 网址：www.zhongzhengfund.com 客户服务电话：400-6767-523 （41）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市向阳区工东说念主剖判场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市向阳区工东说念主剖判场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表东说念主：郑毓栋 电话：010-65951887 传真：010-65951887 讨论东说念主：姜颖 网址：www.hongdianfund.com 客户服务电话：400-618-0707 （42）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表东说念主：沈茹意 电话：15317992110 传真：021-68889283 讨论东说念主：孟召社 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      办公地址：南京市中华路50号弘业大厦       法定代表东说念主：周剑秋       电话：025-52278981       传真：025-52278733       讨论东说念主：张苏怡       网址：www.ftol.com.cn       客户服务电话：400-828-1288       （56）中信建投证券股份有限公司 中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 讨论东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （57）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一说念111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 讨论东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （58）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 讨论东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （59）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 传真：010-66568990 讨论东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （60）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 讨论东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （61）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨周至 电话：021-33389888 传真：021-33388224 讨论东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （62）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 讨论东说念主：李良 网址：www.95579.com 中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95579、400-888-8999 （63）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一说念119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 讨论东说念主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （64）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东说念主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 讨论东说念主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （65）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 讨论东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （66）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东说念主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 讨论东说念主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （67）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济本领开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 讨论东说念主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （68）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 讨论东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （69）中信证券（山东）有限使命公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062      中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）      传真：0532-85022605      讨论东说念主：赵如意      网址：sd.citics.com/      客户服务电话：95548      （70）东吴证券股份有限公司      住所：苏州工业园区翠园路181号      办公地址：苏州工业园区星阳街5号      法定代表东说念主：范力      电话：0512-65581136      传真：0512-65588021      讨论东说念主：方晓丹      网址：www.dwzq.com.cn      客户服务电话：95330      （71）光大证券股份有限公司      住所：上海市静安区新闸路1508号      办公地址：上海市静安区新闸路1508号      法定代表东说念主：刘秋明      电话：021-22169999      讨论东说念主：郁疆      网址：www.ebscn.com      客户服务电话：95525、400-888-8788      （72）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东说念主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      讨论东说念主：郭杏燕 中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话：95548 （73）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东说念主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 讨论东说念主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （74）大同证券有限使命公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东说念主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 讨论东说念主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （75）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东说念主：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 讨论东说念主：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （76）吉祥证券股份有限公司 中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 讨论东说念主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （77）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 讨论东说念主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （78）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 讨论东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （79）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东说念主：翁振杰     中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）    电话：010-84183389    传真：010-84183311-3389    讨论东说念主：黄静    网址：www.guodu.com    客户服务电话：400-818-8118    （80）东海证券股份有限公司    住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层    办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦    法定代表东说念主：钱俊文    电话：021-20333333    传真：021-50498825    讨论东说念主：王一彦    网址：www.longone.com.cn    客户服务电话：95531、400-888-8588    （81）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    讨论东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （82）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东说念主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125 中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 讨论东说念主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （83）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 讨论东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （84）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心19楼 法定代表东说念主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 讨论东说念主：周鑫 网址：www.hlzq.com 客户服务电话：95368 （85）华鑫证券有限使命公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南正途2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表东说念主：俞洋 电话：021-54967656 传真：021-54967032 讨论东说念主：虞佳彦 网址：www.cfsc.com.cn 客户服务电话：95323、400-109-9918 中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） （86）东方资产证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东说念主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 讨论东说念主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （87）粤开证券股份有限公司 住所：广州经济本领开发区科学正途60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表东说念主：严亦斌 电话：0755-83331195 讨论东说念主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （88）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 讨论东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （89）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新本领开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新本领开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东说念主：余磊 中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 电话：027-87618882 传真：027-87618863 讨论东说念主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （90）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东说念主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 讨论东说念主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （91）华瑞保障销售有限公司 住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星资产广场1号楼B座13、14层 办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华东说念主寿金融大厦8层806 法定代表东说念主：路昊 电话：021-68595698 传真：021-68595766 讨论东说念主：茆勇强 网址：www.huaruisales.com 客户服务电话：952303 （92）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表东说念主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 讨论东说念主：卢亚博      中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）      网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx      客户服务电话：400-080-8208      （93）阳光东说念主寿保障股份有限公司      住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层      办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层      法定代表东说念主：李科      电话：010-85632771      传真：010-85632773      讨论东说念主：王超      网址：http://fund.sinosig.com/      客户服务电话：95510   基金照料东说念主可根据干系法律、法例的要求，采纳安妥要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。具体代销机构名单请参见基金照料东说念主网站干系公示。 况增多或者减少其销售城市、网点。投资者可在发售期通过基金照料东说念主网站查询销售机构信 息。   （二）登记机构   称号：中原基金照料有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   讨论东说念主：朱威   （三）讼师事务所   称号：北京市天元讼师事务所   住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元   办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元   法定代表东说念主：朱小辉   讨论电话：010-57763999  中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 传真：010-5776359 讨论东说念主：张晓旭 承办讼师：吴冠雄、张晓旭 （四）司帐师事务所 本公司聘用的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（非凡庸俗合伙）                               。 称号：安永华明司帐师事务所（非凡庸俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表东说念主：毛鞍宁 讨论电话：010-58153000 传真：010-85188298 讨论东说念主：蒋燕华      中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）                       六、基金的召募   （一）基金召募情况   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过甚他干系 章程召募。本基金召募肯求还是中国证监会 2023 年 10 月 10 日证监许可20232299 号文注 册。   本基金于 2023 年 11 月 10 日进行发售。召募期间，本基金共召募 10，636，776.83 份基金 份额，灵验认购户数为 87 户。   （二）基金类型和存续期间   （三）本基金与主义 ETF 的讨论与区别      本基金为主义 ETF 的纠合基金。本基金主要投资于主义 ETF 以求达到投资主义，目  标 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资主义相似。      在投资方法上，本基金为主义 ETF 的纠合基金，主要通过投资于主义 ETF 来追踪标  的指数；本基金的主义 ETF 主要选择复制法来追踪标的指数。      在交游样式上，本基金投资者现在只能通过场外售售机构以现金的样式申购、赎回；  本基金的主义 ETF 属于交游型洞开式指数证券投资基金，主义 ETF 的投资者不错在二级  商场上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申  购、赎回 ETF。      本基金与主义 ETF 事迹阐述可能出现互异，可能激发互异的成分主要包括：  产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券；主义 ETF 不受上述投资  比例的限制。  定影响；主义 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基  金净值的影响较小。   （四）基金份额类别      本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取样式的不同，将基金份额分为不同的类   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认 购/申购费，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类 基金份额分辨成就代码，分辨蓄意和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   干系基金份额类别的具体成就、费率水对等由基金照料东说念主确定，并在招募说明书中公 告。根据基金销售情况，基金照料东说念主可在不挫伤已有基金份额握有东说念主权益的情况下，经与 基金托管东说念主协商，养息现存基金份额类别的费率水平、销售样式或者罢手现存基金份额类 别的销售等，不需召开基金份额握有东说念主大会，养息前基金照料东说念主需实时公告并报中国证监 会备案。   在不违抗法律法例且对现存基金份额握有东说念主利益无本体不利影响的前提下，基金照料 东说念主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可成就不同的申购费、 赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额握有东说念主大会，养息前基金照料东说念主需 实时公告。干系基金份额类别的具体轨则等干系事项届时将另行公告。  （五）召募对象  安妥法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）                        七、基金合同的成效   根据干系章程，本基金甘愿基金合同成效条件，基金合同于 2023 年 11 月 14 日稳腾达 效。自基金合同成效日起，本基金照料东说念主稳重开动照料本基金。   基金合同成效之日起三年后的对应日，若基金资产范围低于 2 亿元，则基金合同自动终 止，同期不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特定日 期在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月临了一日。如年度对应日 为非作事日，则顺延至下一作事日。若届时的法律法例或证监会章程发生变化，上述隔绝规 定被取消、篡改或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或证监会章程执行。   《基金合同》成效三年后若仍不时存续，连气儿 20 个作事日出现基金份额握有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金照料东说念主应当在如期陈诉中给予透露； 连气儿 60 个作事日出现前述情形的，基金照料东说念主应当 10 个作事日内向中国证监会陈诉并提倡 处分决策，如握续运作、转变运作样式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并 6 个月内 召集基金份额握有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                     八、基金份额的申购、赎回与转变   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金照料东说念主网站公示。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京、上海、广州的投资接待中心以及电子交游平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资接待中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198   传真：010-82523196    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）    （3）北京望京投资接待中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资接待中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰国际AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程一说念交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭馆亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司     中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）    地址：成都市高新区交子正途177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子交游    本公司电子交游包括网上交游、移动客户端交游等。投资者不错通过本公司网上交游 系统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务轨则请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金销售机构的称号、住所等信息请详见本招募说明书五、干系服务机构中（一）销 售机构的干系描述。    基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。    （二）申购和赎回的洞开日实时候    投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证 券交游所的日常交游日的交游时候，但基金照料东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同成效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时候变更或施行情况需要， 基金照料东说念主有权视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的养息，但应在实施日前依照《信 息透露办法》的干系章程在章程媒介上公告。    本基金自 2023 年 11 月 29 日起洞开日常申购、赎回、转变、如期定额申购等业务。    基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或转变肯求且登记机构证明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。    （三）申购和赎回的原则 行蓄意；      中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 行采纳基金份额类别； 在遵守基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准； 在新轨则开动实施前依照《信息透露办法》的干系章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制                            C 类基金份额的申购及赎回业务， 每次最低申购金额为 10.00 元（含申购费），每次赎回肯求不得低于 10.00 份基金份额。基金 份额握有东说念主赎回时或赎回后在基金照料东说念主直销机构保留的 A 类或 C 类基金份额余额不及 定。 最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金 份额余额以各代销机构的章程为准。具体业务办理请遵命各代销机构的干系章程。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金照料东说念主基于投资运作与风险 收敛的需要，可选择上述措施对基金范围给予收敛。具体见基金照料东说念主干系公告。 限制。基金照料东说念主必须在养息前依照《信息透露办法》的干系章程在章程媒介上公告。   （五）申购和赎回的轨范   投资东说念主必须根据销售机构章程的轨范，在洞开日的具体业务办理时候内提倡申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购成立，申购是 否成效以基金登记机构证明为准。    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   基金份额握有东说念主递交赎回肯求，赎回成立，赎回是否成效以基金登记机构证明为准。   投资东说念主赎回肯求到手后，基金照料东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多数赎回时，款项的支付办法参照基金合同干系要求处理。   基金照料东说念主应以交游时候结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日行为申购或赎回肯求 日(T 日)，在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交游的灵验性进行 证明。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销 售机构章程的其他样式查询肯求的证明情况。若申购不到手，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定到手，而仅代表销售机构照实 接收到肯求。肯求的证明以登记机构或基金照料东说念主的证明结果为准。对于肯求的证明情况， 投资者应实时查询。 前公告。   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。   A类基金份额申购费率如下：           申购金额（含申购费）              前端申购费率            申购金额            申购金额 ≥ 500 万元           每笔1000元 份额时收取。赎回费率如下：               握有期限              赎回费率             握有期限             握有期限 ≥7 天           0.00%   对握续握有少于7天的投资东说念主收取的赎回费，将全部计入基金财产。   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 率或收费样式实施日前依照《信息透露办法》的干系章程在章程媒介上公告。 益无本体不利影响的前提下根据商场情况制定基金促销蓄意，针对以特定交游样式（如网上 交游、移动客户端交游）等进行基金交游的投资者如期或不如期地开展基金促销举止。在基 金促销举止期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金照料东说念主不错适合调低基金申购 费率、赎回费率。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵命干系法律法例以及监管部门、自律轨则的 章程。   （七）申购份额与赎回金额的蓄意样式   （1）申购份额的蓄意   ①当投资者采纳申购 A 类基金份额时，申购份额的蓄意方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的蓄意方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的蓄意方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   ②当投资者采纳申购C类基金份额时，申购份额的蓄意方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （2）基金份额按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此缺点产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产整个。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分辨为1，000.00元、100万 元、200万元和500万元，则各笔申购包袱的前端申购用度和取得的A类基金份额蓄意如下：                      申购1      申购2      申购3    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）        申购金额（元，a）               1，000.00   1，000，000.00     2，000，000.00     适用前端申购费率（b）                  1.20%           0.90%          0.60%    净申购金额（c=a/（1+b）                  ）              988.14       991，080.28   1，988，071.57        前端申购费（d=a-c）              11.86         8，919.72     11，928.43     A类基金份额净值（e）                 1.2300          1.2300         1.2300        申购份额（f=c/e）              803.37       805，756.33   1，616，318.35   若该投资者申购金额为500万元，则申购包袱的前端申购用度和取得的A类基金份额计 算如下：                                           申购4                  申购金额（元，a）                 5，000，000.00                  前端申购费（b）                     1，000.00                  净申购金额（c=a-b）             4，999，000.00                  A类基金份额净值（d）                    1.2300                  申购份额（e=c/d）              4，064，227.64   例：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5，000，000.00 元， 则申购取得的 C 类基金份额蓄意如下：          申购份额＝5，000，000.00/1.2500=4，000，000.00 份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的蓄意方法如下：     赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，握有期限 6 天，该日 A 类基金 份额净值为 1.2500 元，则其取得的赎回金额蓄意如下：          赎回总金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元          赎回用度=12，500.00×1.5％=187.50元          净赎回金额=12，500.00-187.50=12，312.50元   例：假设某投资者在 T 日赎回 10，000 份 C 类基金份额，握有期限 90 天，该日 C 类基 金份额净值为 1.2500 元，则其取得的赎回金额蓄意如下：   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）        净赎回金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在今日收市后蓄意，并在T+1日内公告。 遇非凡情况，经履行适合轨范，不错适合延伸蓄意或公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。 本基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 基金照料东说念主应当暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1-5、7-11 项断绝或暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定断绝或暂停接受投 资东说念主申购肯求时，基金照料东说念主应当根据干系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况铲除时， 基金照料东说念主应实时规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 回肯求或降速支付赎回款项。   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 本基金赎回的。 停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求。 基金照料东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金照料东说念主应 在当日报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金照料东说念主应足额支付；如暂时弗成足额 支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部 分可缓期支付，并以后续洞开日的基金份额净值为依据蓄意赎回金额。若出现上述第 6 项 所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额握有东说念主在肯求赎回时可预先采纳将当日 可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况铲除时，基金照料东说念主应实时规复赎回业务 的办理并公告。   （十）多数赎回的情形及处理样式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金转变中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转变中转入肯求份额总和后的余额)卓绝前一 洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按日常赎回 轨范执行。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有贫瘠或以为因支付投   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金照料东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎回或取 消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日不时赎回，直到全部赎回为止；采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自 动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金照料东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个作事日，并应当在章程媒介上进行公告。   （4）如果基金发生多数赎回，在单个基金份额握有东说念主卓绝基金总份额 20%以上的大额 赎回肯求情形下，如果基金照料东说念主以为支付全部投资东说念主的赎回肯求有贫瘠或以为因支付全 部投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金照料 东说念主不错缓期办理赎回肯求。具体分为两种情况：   ①如果基金照料东说念主以为有才气支付其他投资东说念主的全部赎回肯求，为了保护其他赎回投 资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回肯求按日常轨范进行。对于单个投资东说念主卓绝基金总份 额 20%以上的大额赎回肯求，基金照料东说念主在剩余支付才气范围内对其按比例证明当日受理 的赎回份额，未证明的赎回部分作自动缓期处理。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求 一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时采纳取消赎回的，则当日未获受理的部分赎 回肯求将被取销。   ②如果基金照料东说念主以为仅支付其他投资东说念主的赎回肯求也有贫瘠时，则整个投资东说念主的赎 回肯求（包括单个投资东说念主卓绝基金总份额 20%以上的大额赎回肯求和其他投资东说念主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分缓期赎回”的约定一并办理。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他样式在 3 个交游日内文告基金份额握有东说念主，说明干系处理方法，并在 2 日内在章程 媒介上刊登公告。   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 重新洞开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的 时候，届时不再另行发布重新洞开的公告。   （十二）基金转变   基金照料东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金照料东说念主 照料的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费，干系轨则由基金照料东说念主 届时根据干系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提前文告基金托管东说念主与干系机构。   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金转变业务。   （2）基金转变以份额为单元进行肯求。   （3）基金转变选择未知价法，即基金的转变价钱以转变肯求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行蓄意。   （4）投资者Ｔ日肯求基金转变后，T+1日可取得证明。   （5）除另有章程外，基金份额握有东说念主单笔转出肯求遵命转出基金干系赎回份额的限制， 单笔转入肯求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生多数赎回时，基金转出与基金赎回具有相通的优先级，基金照料东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将选择相通的 比例证明；在转出肯求得到部分证明的情况下，未证明的转出肯求可根据投资者预先的采纳 和代销机构的干系章程给予顺延或取销基金转变。   （7）投资者办理基金转变业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金转变业务的时候有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体章程。   基金照料东说念主有权根据商场情况养息转变的轨范及干系限制，但应最迟在养息成效前3个 作事日在至少一种中国证监会指定媒介公告。      中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   出现下列情况之一时，基金照料东说念主不错暂停基金转变业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法日常运作。   （2）证券交游场合在交游时候非日常停市，导致基金照料东说念主无法蓄意当日基金资产净 值。   （3）因商场剧烈波动或其它原因而出现连气儿多数赎回，基金照料东说念主以为有必要暂停接 受该基金份额的转出肯求。   （4）基金照料东说念主以为会有损于现存基金份额握有东说念主利益的某笔转变肯求。   （5）基金照料东说念主有正大情理以为需要断绝或暂停接受基金转变肯求的。   （6）发生基金合同章程的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法例章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金照料东说念主应并于规如期限内在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登暂停公告。重新洞开基金转变时，基金照料东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登重新洞开基金转变的公告。   （1）基金转变费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金选择后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转变金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的转变情形收取，详备如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描述：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额转变为本公司照料的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取样式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描述：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额转变为本公司照料的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取样式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描述：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额转变为本公司照料的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取样式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握有期将自 转入的基金份额被证明之日起重新开动蓄意。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描述：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额转变为本公司照料的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取样式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描述：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额转变为本公司照料的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取样式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描述：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额转变为本公司照料的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取样式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描述：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额转变为本公司照料的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取样式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握有期将自 转入的基金份额被证明之日起重新开动蓄意。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描述：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额转变为本公司照料的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取样式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描述：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额转变为本公司照料的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取样式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描述：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额转变为本公司照料的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取样式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描述：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额转变为本公司照料的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取样式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握有期将自 转入的基金份额被证明之日起重新开动蓄意。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描述：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额转变为本公司照料的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取样式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描述：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额转变为本公司照料的    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取样式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的握有时候（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描述：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额转变为本公司照料的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取样式：收取的申购用度=固定用度－转变金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的握有时候（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形描述：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额转变为本公司照料的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取样式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握 有期将自转入的基金份额被证明之日起重新开动蓄意。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描述：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额转变为本公司照料的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取样式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均养息握有时候，蓄意方法如下：   养息后的握有时候=原握有时候×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其章程。   基金照料东说念主不错在法律法例和本基金合同章程范围内养息基金转变的干系业务轨则。   例一：假设投资者在 T 日转出 1，000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%，    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额蓄意如下：                款式                用度蓄意    转出份额（A）                                 1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                            1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    转变金额（F=C-E）                             1，194.00    转入时收取申购费率（G）                     2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                         1，188.06    转入基金用度（I=F-H）                               5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                             913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额蓄意如下：                款式                用度蓄意    转出份额（A）                                 1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                            1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    转变金额（F=C-E）                             1，194.00    转入时收取申购费率（G）                              0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                         1，194.00    转入基金用度（I=F-H）                               0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                            918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额蓄意如下：                款式                用度蓄意    转出份额（A）                            10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                       12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                         60，000.00    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）    转变金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入基金用度（G）                                1，000.00    净转入金额（H=F-G）                        11，939，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9，183，846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额蓄意如下：               款式                   用度蓄意    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    转变金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                        11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9，184，615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金转变肯求，转出握有的前端收费 基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分辨为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转变证明到手。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额蓄意如下：               款式                  用度蓄意    转出份额（A）                                   1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00    转变金额（F=C-E）                               1，194.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                              1，194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                              796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额蓄意如下：               款式                  用度蓄意    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）    赎回份额（K）                                   796.00    赎回日基金份额净值（L）                               1.300    赎回总金额（M=K*L）                            1，034.80    赎回用度（N）                                     0.00    适用后端申购费率（O）                                 1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                       14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                           1，020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1，000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分辨为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额蓄意如下：                款式                  用度蓄意    转出份额（A）                                  1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.300    转出总金额（C=A*B）                             1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.50    转变金额（F=C-E）                              1，293.50    转入基金用度（G）                                   0.00    净转入金额（H=F-G）                             1，293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                          1.500    转入基金份额（J=H/I）                             862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高等为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额蓄意如下：                款式                  用度蓄意    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    转变金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入时收取申购费率（G）                      1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                     11，904，287.14    转入基金用度（I=F-H）                           35，712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9，157，143.95    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高等为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额蓄意如下：               款式                   用度蓄意    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    转变金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                     11，940，000.00    转入基金用度（I=F-H）                                0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9，184，615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1，000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额蓄意如下：               款式                   用度蓄意    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    转变金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入基金用度（G）                        1，000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                        11，939，500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                        9，184，230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额蓄意如下：               款式                   用度蓄意    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60，000.00    转变金额（F=C-E）                            11，940，000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.300    转入基金份额（J=H/I）                           9，184，615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金转变肯求，转出握有的前端收费 基金甲 10，000，000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值分辨为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转变证明到手。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额蓄意如下：                  款式                    用度蓄意    转出份额（A）                                10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60，000.00    转变金额（F=C-E）                            11，940，000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                           7，960，000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额蓄意如下：                  款式                   用度蓄意    赎回份额（K）                                 7，960，000.00    赎回日基金份额净值（L）                                  1.300    赎回总金额（M=K*L）                           10，348，000.00    赎回用度（N）                                         0.00    适用后端申购费率（O）                                    1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                      141，581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                          10，206，418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10，000，000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值分辨为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额蓄意如下：                款式                     用度蓄意    转出份额（A）                                10，000，000.00    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300    转出总金额（C=A*B）                        13，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           65，000.00    转变金额（F=C-E）                         12，935，000.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                        12，935，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                        8，623，333.33     假设投资者在 T 日转出 1，000 份握有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额蓄意如下：                  款式               用度蓄意    转出份额（A）                                  1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                   6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       19.45    转出基金用度（I=E+H）                              25.45    转变金额（J=C-I）                              1，174.55    转入时收取申购费率（K）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/（1+K））                         1，168.71    转入基金用度（M=J-L）                                5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                          1.300    转入基金份额（O=L/N）                             899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额蓄意如下：                  款式               用度蓄意    转出份额（A）                                  1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                  6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%      中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                    19.45      转出基金用度（I=E+H）                           25.45      转变金额（J=C-I）                           1，174.55      转入时收取申购费率（K）                            0.00%      净转入金额（L=J/（1+K）                    ）                       1，174.55      转入基金用度（M=J-L）                             0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                       1.300      转入基金份额（O=L/N）                          903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份握有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额蓄意如下：                    款式             用度蓄意      转出份额（A）                          10，000，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                     12，000，000.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      赎回费（E=C*D）                           60，000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                        1.100      适用后端申购费率（G）                              1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                194，499.02      转出基金用度（I=E+H）                       254，499.02      转变金额（J=C-I）                      11，745，500.98      转入基金用度（K）                             1，000.00      净转入金额（L=J-K）                     11，744，500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                       1.300      转入基金份额（N=L/M）                     9，034，231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额蓄意如下：                    款式             用度蓄意      转出份额（A）                          10，000，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200      转出总金额（C=A*B）                     12，000，000.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）    赎回费（E=C*D）                                  60，000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       194，499.02    转出基金用度（I=E+H）                              254，499.02    转变金额（J=C-I）                              11，745，500.98    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                             11，745，500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9，035，000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金转变肯求，转出握有期为 3 年的后端收费基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认到手。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额蓄意如下：                  款式                     用度蓄意    转出份额（A）                                       1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                                  1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                        6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                             10.89    转出基金用度（I=E+H）                                   17.39    转变金额（J=C-I）                                   1，282.61    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                                  1，282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.500    转入基金份额（N=L/M）                                  855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额蓄意如下：                  款式                     用度蓄意    赎回份额（O）                                        855.07    赎回日基金份额净值（P）                                    1.300    赎回总金额（Q=O*P）                                  1，111.59    赎回费率（R）                                          0.5%    赎回费（S=Q*R）                                        5.56    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）    适用后端申购费率（T）                               1.2%    后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                      ）                      15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                          1，090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出握有期为 3 年的后端收费基金甲 1，000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分辨为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额蓄意如下：                  款式                用度蓄意    转出份额（A）                                1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200    转出总金额（C=A*B）                           1，200.00    转出基金赎回费率（D）                               0.5%    赎回费（E=C*D）                                 6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                         1.100    适用后端申购费率（G）                               1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                      10.89    转出基金用度（I=E+H）                            16.89    转变金额（J=C-I）                            1，183.11    转入基金用度（K）                                  0.00    净转入金额（L=J-K）                           1，183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                        1.500    转入基金份额（N=L/M）                           788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出握有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1，000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分辨为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额蓄意如下：                  款式               用度蓄意    转出份额（A）                                1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200    转出总金额（C=A*B）                           1，200.00    转出基金用度（D）                                 0.00    转变金额（E=C-D）                            1，200.00    销售服务费率（F）                                 0.3%    转入基金申购费率（G）                               2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的握有时    间（单元为年））    净转入金额（I=E/（1+H）                  ）                        1，177.86    转入基金用度（J=E-I）                            22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                        1.300    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）    转入基金份额（L=I/K）                                906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出握有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10，000，000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分辨为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1000 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额蓄意如下：                款式                    用度蓄意    转出份额（A）                                10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12，000，000.00    转出基金用度（D）                                       0.00    转变金额（E=C-D）                            12，000，000.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购用度（G）                                   1，000    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的握有时    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                           11，999，986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9，230，758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金转变肯求，转出握有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分辨 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转变证明到手。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额蓄意如下：                  款式                   用度蓄意    转出份额（A）                                        1，000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                1，200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    转变金额（E=C-D）                                 1，200.00    转入基金用度（F）                                       0.00    净转入金额（G=E-F）                                1，200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                              1.500    转入基金份额（I=G/H）                                800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额蓄意如下：                  款式                   用度蓄意    赎回份额（J）                                      800.00    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）    赎回日基金份额净值（K）                              1.300    赎回总金额（L=J*K）                            1，040.00    赎回费率（M）                                    0.5%    赎回费（N=L*M）                                 5.20    适用后端申购费率（O）                                1.0%    后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                      11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                           1，022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分辨为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额蓄意如下：                  款式                 用度蓄意    转出份额（A）                                 1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.300    转出总金额（C=A*B）                            1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                0.1%    转出基金用度（E=C*D）                              1.30    转变金额（F=C-E）                             1，298.70    转入基金用度（F）                                  0.00    净转入金额（G=E-F）                            1，298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                         1.500    转入基金份额（I=G/H）                            865.80   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、安妥法律法例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额握有东说念主归天，其握有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关贵府，对于安妥条件的非交游过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构规 定的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的圭臬收取转托管费。   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   （十五）如期定额投资蓄意   基金照料东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资蓄意，具体轨则由基金照料东说念主另行章程。投 资东说念主在办理如期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资蓄意最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结和、解冻和扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与、解冻和扣划，以及登 记机构招供、安妥法律法例的其他情况下的冻结与、解冻和扣划。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金照料东说念主不错根据干系业务轨则受理基金份额握有东说念主通过中国 证监会招供的交游场合或者交游样式进行份额转让的肯求。具体由基金照料东说念主提前发布公告。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或干系公告。   （十九）如干系法律法例允许基金照料东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金照料东说念主可制定相应的业务轨则并开展干系业务，并依照《信息透露办法》的干系章程进行 公告。   （二十）基金照料东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有东说念主本体利益的 前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和养息并提前公告。    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）                     九、基金的投资   （一）投资主义   通过对主义 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，取得与指数收益相似的酬报。 本基金力求日均追踪偏离度的全都值不卓绝 0.35%，年追踪缺点不卓绝 4%。   （二）投资范围   本基金主要投资于主义 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地齐备 投资主义，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板过甚他中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转变债券、可交换债券过甚他经中国 证监会允许投资的债券)、滋生品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支握证券、 货币商场器具（含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务。如法律法例 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适合轨范后，不错将其纳入投资 范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保握不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金主要通过交游所买卖或申购赎回的样式投资于主义 ETF。根据投资者申购、赎回 的现金流情况，本基金将综合主义 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和养息，密切追踪标的指数。本基金不错基金资产非凡申购目 标 ETF 份额，以进行基金建仓。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股的样式申购主义 ETF。对于出现商场流动性不及等情况，导致基金无 法取得弥散数目的股票时，基金照料东说念主有权通过投资非成份股等进行适合的替代。   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   对于存托凭证投资，本基金将在深远研究的基础上，通过定性分析、定量分析等样式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   联结对异日商场利率预期运用久期养息策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极照料策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投资契机， 构建收益清静、流动性邃密的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地齐备投资主义，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货。   基金参与股指期货交游，应当根据风险照料的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要采纳流动性好、交游活跃的股指期货合约，以提高投资恶果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权交游，应当按照风险照料的原则，以套期保值为主要目的。基金照料 东说念主将根据审慎原则，建立期权交游决策部门或小组，授权特定的照料东说念主员负责期权的投资审 批事项，以防护期权投资的风险。   基金参与国债期货交游，应当根据风险照料的原则，以套期保值为目的。基金照料东说念主将 充分琢磨国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，收敛参与国债期货投资。   本基金将深远分析资产支握证券的商场利率、刊行要求、支握资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面成分，忖度资产爽约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支握证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 援救选择订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可转变债券、可交换债券对应的基础股票进行深远分析与研究，要点采纳有 较好盈利才气或成长前程的上市公司的可转变债券、可交换债券，并在对应可转变债券、可 交换债券照料东说念主以为估值合理的前提下进行投资，以共享正股可能的高潮带来的收益。同期， 本基金还将密切追踪上市公司的策动气象，从财务压力、融资安排、异日的投资蓄意等方面 推测、并通过实地调研等样式证明上市公司对转股价的修正和转股意愿。   为了更好地齐备投资主义，在加强风险防护并遵守审慎原则的前提下，本基金可根据投 资照料需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动特性况等成分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 和比例。   异日，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资主义及本基金风险 收益特征的前提下，遵命法律法例的章程，履行适合轨范后相应养息和更新干系投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10％；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （5）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得卓绝该资产支握 证券范围的 10％；   （6）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得 卓绝其各样资产支握证券整个范围的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用品级着落、不再安妥投资圭臬，应在评级报揭发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%，插足世界银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得卓绝本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东说念主之外的成分甚至基金不符 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （12）本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，握有的卖出期货合约价值不得卓绝基金握有的股票总市值 的 20%，在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金握有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 卓绝上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交游日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓绝基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得卓绝基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现金或交游所轨则招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 卓绝基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数蓄意；   （16）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当安妥下列要求：   ①出借证券资产不得卓绝基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险照料章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得卓绝基金握有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均蓄意；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并蓄意；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制、主义 ETF 申购、 赎回、交游被暂停或交收延伸等基金照料东说念主之外的成分甚至基金投资比例不安妥上述章程投 资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交游日内进行养息，但中国证监会章程的非凡情形除外。       中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金照料东说念主之外的成分甚至基金投资不符 合上述（17）章程的，基金照料东说念主不得新增证券出借业务。     基金照料东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起开动。     如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适合轨范 后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵守届时灵验的法律法例或监管章程。     为调度基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：     （1）承销证券；     （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无尽使命的投资；     （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；     （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正大的证券交游举止；     （6）法律、行政法例和中国证监会章程阻截的其他举止。     基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、施行收敛东说念主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当安妥基金的投资主义和投资策略，遵命基金份额握有东说念主利益优先的原则，防护利 益突破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱执行。干系交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予透露。要紧关联交游应提交基金照料东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。     法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。     （五）标的指数     指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.csindex.com.cn/#/。     （六）事迹比拟基准    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   本基金事迹比拟基准为中证云蓄意与大数据主题指数收益率×95%＋东说念主民币活期进款税 后利率×5%   （七）风险收益特征   本基金为主义 ETF 的纠合基金，主义 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收 益高于羼杂基金、债券基金与货币商场基金。   （八）主义 ETF 发生干系变更情形的处理样式   主义 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行适合轨范后由投资于主义 ETF 的联 接基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，不需召开握有东说念主大会；若届时本基金照料东说念主 已有以该指数行为标的指数的指数基金，则本基金将本着调度投资者正当权益的原则，履行 适合的轨范后可录取其他合适的指数行为标的指数。相应地，基金合同中将删除对于主义 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金照料东说念主另行公告。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。   （十）基金投资组合陈诉     中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度陈诉：                                                     占基金总资产 序号               款式             金额(元)                                                     的比例(%)         其中：股票                                   -            -         其中：债券                                   -            -              资产支握证券                             -            -         其中：买断式回购的买入返售金                                                 -            -         融资产                                                     占基金资产净 序号       基金称号    基金类型   运作样式   照料东说念主      公允价值                                                     值比例（%）          中原中证                                中原基金          云蓄意与           交游型开            34，677，62          大数据主            放式                  3.19                                 公司          题 ETF 中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 本基金本陈诉期末未握有股票。 本基金本陈诉期末未握有股票。 本基金本陈诉期末未握有债券。 本基金本陈诉期末未握有债券。 本基金本陈诉期末未握有资产支握证券。 本基金本陈诉期末未握有贵金属。 本基金本陈诉期末未握有权证。 本基金本陈诉期末无股指期货投资。 本基金本陈诉期末无股指期货投资。    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   本基金本陈诉期末无国债期货投资。   本基金本陈诉期末无国债期货投资。   本基金本陈诉期末无国债期货投资。 前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案探望，或在陈诉编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。  序号           称号                 金额(元)         中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）       本基金本陈诉期末未握有处于转股期的可转变债券。       本基金本陈诉期末未握有股票。       由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。                               十、基金的事迹       基金照料东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎努力的原则照料和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日阐述。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金事迹方针不包括基金份额握有东说念主认购或交游基金的各项用度，计入用度后施行   收益水平要低于所列数字。   （一）中原中证云蓄意与大数据主题 ETF 发起式纠合 A                            份额净值增                  事迹比拟基                  份额净值增              事迹比拟基     阶段                     长率圭臬差                  准收益率标    ①－③      ②－④                  长率①                准收益率③                              ②                    准差④ 日至 2023 年 12      -3.89%    1.55%        -4.81%    1.71%   0.92%    -0.16%    月 31 日 日至 2024 年 3       -2.21%    2.75%        -1.77%    2.80%   -0.44%   -0.05%    月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024         -6.01%    2.37%        -6.49%    2.44%   0.48%    -0.07% 年 3 月 31 日）   （二）中原中证云蓄意与大数据主题 ETF 发起式纠合 C     阶段           份额净值增     份额净值增    事迹比拟基         事迹比拟基    ①－③      ②－④         中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）                  长率①      长率圭臬差    准收益率③         准收益率标                             ②                    准差④ 日至 2023 年 12     -3.92%    1.55%        -4.81%    1.71%   0.89%    -0.16%    月 31 日 日至 2024 年 3      -2.29%    2.75%        -1.77%    2.80%   -0.52%   -0.05%    月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024        -6.12%    2.37%        -6.49%    2.44%   0.37%    -0.07% 年 3 月 31 日）   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的看护和贬责   本基金财产孤独于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法例和《基 金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章舍弃、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制执行。      中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）                   十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场合的交游日以及国度法律法例章程需要对 外透露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的主义 ETF 份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （三）估值原则   基金照料东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业司帐准则》                                       、 监管部门干系章程。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选择最近交游日的 报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交游日的报价弗成真确反应公允价值的， 打发报价进行养息，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中琢磨不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值本领中不应将该限制行为特征琢磨。此外，基金照料东说念主不 应试虑因其多量握有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值本领确定公允价值。选择估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行养息并确定公允价 值。   （四）估值方法   本基金投资的主义 ETF 份额按照估值日主义 ETF 的基金份额净值估值。如果基金管   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 理东说念主以为按上述价钱弗成客不雅反应其公允价值的，基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主 协商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化成分，养息最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）交游所上市交游的可转变债券以逐日收盘价行为估值全价。   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，选择估值本领确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支握证券，选择估值本领确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，选择估值本领确定公允价值，在估值本领难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会干系章程确定 公允价值。   （4）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经养息的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发商场报价进行养息以证明估值日的公允价值；对于不存在商场举止或 商场举止很少的情况下，应选择估值本领确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显豁 互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   握有的银行如期进款或文告进款以本金列示，按左券或合同利率逐日证明利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，选择最近交游日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据干系法律法例以及监管部门的章程估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的平正性。 章程估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、轨范及干系法 律法例的章程或者未能充分调度基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据干系法律法例，基金资产净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一问候见的，按照基金照料东说念主对基金净值信息的蓄意 结果对外给予公布，基金托管东说念主不承担基金照料东说念主未接受基金托管东说念主的复核意见进行信息披 露的使命。   （五）估值轨范    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 的余额数目蓄意，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主不错树立大 额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有章程的，从其章程。   每个估值日蓄意基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主对外公布。   （六）估值诞妄的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为该类基 金份额净值诞妄。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的错误酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭遇损失的，错误的使命东说念主应当对由于该 估值诞妄遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担 抵偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄使命方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担；由于估值诞妄使命方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的，由估值诞妄使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值诞妄使命方还是积极妥洽，何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。   （2）估值诞妄的使命方对干系当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，何况仅对 估值诞妄的干系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 使命方仍打发估值诞妄负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄使命方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权力；如果取得不   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 当得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿额 加上还是取得的欠妥得利返还的总和卓绝其施行损失的差额部分支付给估值诞妄使命方。   （4）估值诞妄养息选择尽量规复至假设未发生估值诞妄的正确情形的样式。   估值诞妄被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因确定 估值诞妄的使命方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值蓄意出现诞妄时，基金照料东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施在意损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值蓄意差错给基金和基金份额握有东说念主酿成损失需要进行抵偿时，基 金照料东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的使命，经证明后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金照料东说念主担任，与本基金干系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分讨论后，尚弗成达成一致时，按基金照料东说念主的建议执行，由此给基金份额握 有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   ②若基金照料东说念主蓄意的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，而且基金托管东说念主 未对蓄意过程提倡疑义或要求基金照料东说念主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额握有 东说念主损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或基金支付 的抵偿金额，基金照料东说念主与基金托管东说念主按照错误进度各自承担相应的使命。   ③如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的蓄意结果，天然屡次重新蓄意和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东说念主的蓄意结果对 外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   ④由于基金照料东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值蓄意诞妄而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 基金照料东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证明   用于基金信息透露的基金净值信息由基金照料东说念主负责蓄意，基金托管东说念主负责进行复核。 基金照料东说念主应于每个估值日交游结果后蓄意当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复核证明后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基 金净值给予公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十）非凡情况的处理 金资产估值诞妄处理。 干系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然还是选择必要、 适合、合理的措施进行搜检，然而未能发现该诞妄或虽发现诞妄但因前述原因无法实时更正 而酿成的基金份额净值蓄意诞妄，基金照料东说念主、基金托管东说念主奉命抵偿使命。但基金照料东说念主、 基金托管东说念主应积极选择必要的措施消弱或铲除由此酿成的影响。   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）                 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已齐备收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已齐备收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 现金红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配样式是现金分成； 额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 金照料东说念主可对各样别基金份额分辨制定收益分派决策，合并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违抗法律法例且对现存基金份额握有东说念主利益无要紧本体不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行养息，不需召开基金份额握有东说念主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派样式等内容。   （五）收益分派决策简直定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 的干系章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 握有东说念主的现金红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法，依照《业务轨则》 执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金照料东说念主的照料费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）《基金合同》成效后与基金干系的信息透露用度；   （5）《基金合同》成效后与基金干系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额握有东说念主大会用度；   （7）基金的证券/期货交游用度；   （8）基金投资主义 ETF 的干系用度（包括但不限于主义 ETF 的交游用度、申购赎 回用度等）     ；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金收益分派中发生的用度；   （11）基金的开户用度、账户调度用度；   （12）按照国度干系章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金照料东说念主的照料费   本基金的照料费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主义 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。照料费的蓄意方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主义 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金照料费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送基金照料费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付 给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主义 ETF 份额所对应资产净值    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主义 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金商场扩充、销售以及基金份额握有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   各样别基金份额的销售服务费蓄意方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各样别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各样别基金份额前一日基金资产净值   R 为各样别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送销售服务费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中划出，经 登记机构分辨支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（12）项用度，根据干系法例及相应左券章程， 按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金照料东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金照料东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》成效前的干系用度；   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金照料东说念主承担，不得从基金财产 中列支；   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   （5）其他根据干系法律法例及中国证监会的干系章程不得列入基金用度的款式。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的章程。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、蓄意公式、收取样式和使用样式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与转变”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与 赎回金额的蓄意样式”中的干系章程。   （三）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度干系 税收征收的章程代扣代缴。   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）                  十五、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按照干系章程编制基金司帐报表； 式证明。  （二）基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息透露办法》的干系章程在章程媒介公告。   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）                  十六、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应安妥《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息透露办法》、                                    《流动性风 险照料章程》、《基金合同》过甚他干系章程。   （二）信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和不法东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主应当以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的章程透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、完满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予透露的基金信息通过中国 证监会章程媒介透露，并保证投资者大约按照《基金合同》约定的时候和样式查阅或者复制 公开透露的信息贵府。   （三）本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开透露的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金信息透露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息选择阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵府提要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权力、义务关系，明确基金份额握 有东说念主大会召开的轨则及具体轨范，说明基金居品的特色等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当根据法律法例最大限制地透露影响基金投资者决策的全部事   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息透露及基 金份额握有东说念主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金 照料东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金合同隔绝的，基金照料东说念主不再更新 基金招募说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金照料东说念主在基金财产看护及基金运作监督等 举止中的权力、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府提要的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应 当在三个作事日内，更新基金居品贵府提要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金照料东说念主不再更新基金居品贵府提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府提要、《基金合同》和基金托管左券 登载在章程网站上，并将基金居品贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   基金照料东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》成效 公告。   《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周 在章程网站透露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点透露洞开日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站透露半年度和年度   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息透露文献上载明各样基金份额申购、 赎回价钱的蓄意样式及干系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金照料东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在章程网站上，并将年度陈诉指示性公告登载在章程报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐报 告应当经过安妥《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在章程网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在章程报刊上。   基金照料东说念主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其他焦炙信息”项下 透露该投资者的类别、陈诉期末握有份额及占比、陈诉期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的非凡情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中透露基金组结伴产情况过甚流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，干系信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1） 基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2） 《基金合同》隔绝、基金计帐；   （3） 转变基金运作样式、基金合并；   （4） 更换基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所； 中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） （5） 基金照料东说念主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，    基金托管东说念主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （6） 基金照料东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更； （7） 基金照料公司变更握有百分之五以上股权的鼓舞、基金照料东说念主的施行收敛东说念主变    更； （8） 基金召募期延长或提前结果召募； （9） 基金照料东说念主高级照料东说念主员、基金司理和基金托管东说念主有益基金托管部门负责东说念主发    生变动； （10） 基金照料东说念主的董事在最近 12 个月内变更卓绝百分之五十，基金照料东说念主、基金托    管东说念主有益基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十； （11） 波及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； （12） 基金照料东说念主或其高级照料东说念主员、基金司理因基金照料业务干系行动受到要紧行    政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管业务    干系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； （13） 基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、施行控    制东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或    者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外； （14） 基金收益分派事项； （15） 照料费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提样式和    费率发生变更； （16） 任一类基金份额净值计价诞妄达基金份额净值百分之零点五； （17） 本基金开动办理申购、赎回； （18） 本基金发生多数赎回并缓期办理； （19） 本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项； （20） 本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求； （21） 发生波及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等要紧事项时； （22） 基金照料东说念主选择舞动订价机制进行估值； （23） 基金份额的拆分； （24） 基金变更份额类别成就； （25） 基金信息透露义务东说念主以为可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）        要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场娴雅传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东说念主权益的，干系信息透露 义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开清楚，并将干系情况立即陈诉中国证监会。   基金合同隔绝的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在章程网站上，并将计帐陈诉指示性公 告登载在章程报刊上。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金照料东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中透露其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产支握证券明细。基金照料东说念主应在基金季 度陈诉中透露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈诉期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新）等文献中透露的股 指期货交游情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指 期货交游对本基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资主义等。   在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新）等文献中透露的国 债期货交游情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债 期货交游对本基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资主义。   基金照料东说念主应在如期信息透露文献中透露参与股票期权交游的干系情况，包括投资政策、 握仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的 影响等。   基金照料东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会章程媒介透露   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金照料东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉 等如期陈诉和招募说明书（更新）等文献中透露参与转融通证券出借业务的交游情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚照料情况等，并就陈诉期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念详备说明。   本基金实施侧袋机制的，干系信息透露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息透露事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露照料轨制，指定有益部门及高级照料东说念主 员负责照料信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当安妥中国证监会干系基金信息透露内容与 花样准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 照料东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈诉、更新 的招募说明书、基金居品贵府提要、基金计帐陈诉等公开透露的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金照料东说念主进行书面或电子证明。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳一家报刊透露本基金信息。基金照料东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证干系报送信 息的真确、准确、完满、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介透露信息，然而其他寰球媒介不得早于章程媒介透露信息，何况在不同媒介上透露合并 信息的内容应当一致。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金日常投资操作的前提 下，自主擢升信息透露服务的质料。具体要求应当安妥中国证监会及自律轨则的干系章程。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息透露另有章程的，从其章程。   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施轨范   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有 东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会。   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时聘用安妥《证券法》章程的司帐师事务所进行审计并透露专项 审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 证明相应侧袋账户各样别基金份额握有东说念主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购肯求。 基金照料东说念主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为 基准。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估值并透露 主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。主袋账户份额甘愿基金合同分成 要求的，可对主袋账户份额进行收益分派。   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产干系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，且不得收取照料费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置计帐   特定资产规复流动性后，基金照料东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，选择 将特定资产给予处置变现等样式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并隔绝侧袋机制后，基金照料东说念主实时聘用安妥《证券法》 章程的司帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。   （八）侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要紧影响的事项后基金照料东说念主应实时发布临时公告。   基金照料东说念主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分章程的基金净值信息透露样式和 频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂 停透露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户干系信息在如期陈诉中单独进行透露。   （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的，从其章程。本招募说 明书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法例、干系章程不一致的，以届时的法律法 规、干系章程为准，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适合轨范后，在对基金份 额握有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改、养息或补充， 无需召开基金份额握有东说念主大会审议。    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）纠合基金风险   本基金为 ETF 纠合基金，基金资产主要投资于主义 ETF，在多数情况下将撑握较高的 主义 ETF 投资比例，基金净值可能会随主义 ETF 的净值波动而波动，主义 ETF 的干系风 险可能径直或迤逦成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于主义 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，取得与指数收益相似的回 报。以下成分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的跟 踪缺点收敛未达约定主义：   ①主义 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖主义 ETF 时所产生的价钱互异、交游成本和交游冲击。   ③基金养息资产配置结构时所产生的追踪缺点。   ④基金申购、赎回成分所产生的追踪缺点。   ⑤基金现金资产负担所产生的追踪缺点。   ⑥基金的照料费和托管费所产生的追踪缺点。   ⑦其他成分所产生的偏差。   （3）与主义 ETF 事迹互异的风险   本基金为主义 ETF 的纠合基金，但由于投资方法、交游样式等方面与主义 ETF 不同， 本基金的事迹阐述与主义 ETF 的事迹阐述可能出现互异。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和调度，异日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的照料和调度，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 作事日向中国证监会陈诉并提倡处分决策，如更换基金标的指数、转变运作样式，与其他 基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金 份额握有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。投资东说念主将面对更 换基金标的指数、转变运作样式，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确定并实施前，基金照料东说念主应   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵命基金份额握有东说念主利益优先原则维 握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与干系商场阐述 存在互异，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之养息，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项养息带来的风险与成本。   （6）成份券停牌或爽约的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或爽约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份券发生显豁负面事件面 临退市或爽约风险，本基金和主义 ETF 可能会对干系成份券进行养息，从而可能产生追踪 偏离、追踪缺点收敛未达约定主义的风险。   证券商场价钱因受各式成分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。 商场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券商场产生一定的影响，导致市 场价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票商场的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的策动气象受多种成分影响，如商场、本领、竞争、照料、财务等都会导 致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在交游过程中发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现爽约、断绝支付 到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料裁减导致债券价钱着落，或者债券回购交游到期时 交游敌手方弗成履行付款或结算义务等，酿成基金资产损失的风险。   ②利率风险   商场利率波动会导致债券商场的收益率和价钱的变动，如果商场利率上升，本基金握 有债券将面对价钱着落、本金损失的风险，而如果商场利率着落，债券利息的再投资收益 将面对着落的风险。   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的握有结构与基准存在互异，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券商场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤商场供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、商场监管政策、商场参与主体策动环境等发生变 化，债券商场参与主体可用资金数目和债券商场可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券商场的供需关系，酿成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货蔓延率，从而导致投资者握有本基金资产实 际购买力着落。   在主义 ETF 暂停交游或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金照料东说念主可 能无法马上、低成土产货养息基金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   由于洞开式基金的非凡要求，本基金必须保握一定的现金比例以应付赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险或现金过多所导致的收益着落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金照料东说念主不错综合利用备用的流动性风险照料器具以 减少或打发基金的流动性风险，投资者可能面对多数赎回肯求被缓期办理、赎回肯求被暂 停接受、赎回款项被降速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金选择舞动订价 等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与转变”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 纠合基金，投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金的主义 ETF 不错在二级商场上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，频频情况 卑劣动特性况邃密。然而在主义 ETF 暂停交游或者暂停赎回或个股流动性不及等的非凡情 况下，基金照料东说念主可能无法马上、低成土产货养息基金投资组合，可能会对基金赎回款项的   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 支付产生影响。   （3）多数赎回情形下的流动性风险照料措施   当本基金发生多数赎回情形时，基金照料东说念主不错选择以卑劣动性风险照料措施：   ①缓期办理多数赎回肯求；   ②暂停接受赎回肯求；   ③降速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险照料器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响   基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险照料器具，对赎回肯求等进行收敛养息， 行为特定情形下基金照料东说念主流动性风险的援救措施，包括但不限于：   ① 缓期办理多数赎回肯求   当基金出现多数赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回 或部分缓期赎回。   在此情形下，投资东说念主的部分赎回肯求可能将被缓期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ② 暂停接受赎回肯求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理样式”，详备了解本基金暂停接受 赎回肯求的情形及轨范。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回肯求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ③ 降速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理样式”，详备了解本基金降速支付 赎回款项的情形及轨范。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时候将可能比一般日常情形下有所延伸。   ④收取短期赎回费   本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ④ 暂停基金估值   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及轨范。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回肯求或延 缓支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错选择舞动订价机制，以确保基 金估值的平正性。   当基金选择舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的商场冲击成本而进行养息，使得商场的冲击成本大约分派给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤 并得到平正对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险照料器具，是将特定资产分离至有益的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 转变等业务，仅主袋账户份额日常洞开赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主 将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，侧 袋账户对应特定资产的变当前候和最终变现价钱都具有不确定性，何况有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此面对损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金照料东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求并支 付赎回款项，当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 肯求办理，可能与投资者的预期存在互异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金照料东说念主在基金定 期陈诉中透露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价 格的承诺，基金照料东说念主不承担任何保证和承诺的使命。基金照料东说念主将根据主袋账户运作情 况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东说念主蓄意各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需琢磨主袋 账户资产，因此本基金透露的事迹方针弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   （1）流动性风险：即证券的流动性着落从而给证券握有东说念主带来损失（如证券弗成卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些交游赋予SPV在资产支握证券刊行后一如期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权力，则在商场条件许可的情况下，SPV有可能应用 这一权力从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前了债，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时面对的再投资收益率低于证券收益率导致投资者弗成齐备其参与证券化交 易所瞻望的投资收益主义的可能性。   （4）SPV爽约风险：在以债务器具（债券、单据等）行为证券化交游载体，也即交游 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东说念主，其可能发生爽约从而给投资者 酿成损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回款项的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时送还证券，无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险。   （3）商场风险   证券出借后，可能面对出借期间无法实时处置证券的商场风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融滋生品。投资期权、期货主要 存在以下风险：   （1）商场风险：是指由于滋生品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于滋生品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指滋生品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的风险， 以及不同滋生品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金甘愿建立或者撑握滋生品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司爽约而产生损失的风险。   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   （6）操气魄险：是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者松驰，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。   干系当事东说念主在业务各身手操作过程中，因里面收敛存在颓势或者东说念主为成分酿成操作失 误或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交游、司帐部门欺骗、交游诞妄、IT 系 统故障等风险。   在洞开式基金的各式交游行动或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而 影响交游的日常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金照料公 司、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。   根据证券交游资金前端风险收敛干系业务轨则，中登公司和交游所对交游参与东说念主的证 券交游资金进行前端额度收敛，由于执行、养息、暂停该收敛，或该收敛出现荒谬等，可 能影响交游的日常进行或者导致投资者的利益受到影响。   因干系法律法例或监管机构政策修改等基金照料东说念主无法收敛的成分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、干系法例的修改导致基金投资范围变化基金照料东说念主为养息 投资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。   干戈、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基 金资产的损失。金融商场危险、行业竞争、代理机构爽约、托管行爽约等超出基金照料东说念主 自身径直收敛才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并弗成保 证其收益或本金安全。   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 券商场精深步调等作出的抽象性描述。销售机构根据干系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选择的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应在购买本基金时按照销售机构的要求完成风 险承受才气与居品风险之间的匹配查考，并须随时温顺本基金风险品级的干系情况，严慎 作出投资决策。   基金照料东说念主承诺以淳厚信用、努力尽责的原则照料和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值上下并不预示其异日事迹阐述。 基金照料东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。      中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）             十九、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金份 额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监 会备案。 日内在章程媒介公告。   （二）     《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行干系轨范后，                    《基金合同》应当隔绝： 的； 监会另有章程时从其章程； 标的指数不安妥要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对处分决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的作当事者说念主员。 分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）  （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组融合接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈诉；  （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法律意 见书；  （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经安妥《证券法》章程的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。 中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）             二十、基金合同的内容节录 基金合同的内容节录见附件一。 中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）            二十一、基金托管左券的内容节录 基金托管左券的内容节录见附件二。    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）               二十二、对基金份额握有东说念主的服务   对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金照料东说念主和代销机构提供。   基金照料东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金照料东说念主将根据基金份额握有东说念主 的需要和商场的变化，增多或变更服务款式。主要服务内容如下：   （一）贵府发送   基金照料东说念主根据握有东说念主账户情况如期或不如期发送对账单，但由于基金份额握有东说念主在本公 司未精致填写或更新客户贵府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）导致 基金照料东说念主无法送出的除外。   指随基金交游对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的干系材料、客 户服务问答等。   （二）电子交游   握有中国成立银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记卡、 招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银行借记 卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、中原银 行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在中原基金投资理 财中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移动客户端， 与本公司达成电子交游的干系左券，接受本公司干系服务要求并办理干系手续后，即可办理基 金账户开立、基金申购、赎回、转变、贵府变更、分成样式变更、信息查询等各项业务，具体 业务办理情况及业务轨则请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短肯定务   投资者在肯求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不如期通 过邮件、短信花样取得商场资讯、居品信息、公司动态等服务指示。   （四）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基金份 额净值、基金账户余额等信息。    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时候为 8：30~21：00，周六至周日 的东说念主工电话服务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念取得在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、篡改个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热门问 题、业务轨则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时候为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服务时 间为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金照料东说念主各样信息，包括基金法律文献、基金照料 东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金照料东说念主提供的招呼中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传真 等渠说念对基金照料东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过代销机 构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提倡建议。                      二十三、其他应透露事项   （一）2024年11月7日发布中原基金照料有限公司对于调低旗下部分公募基金照料费率、 托管费率并矫正基金合同的公告。                  二十四、招募说明书存放及查阅样式   本基金招募说明书公布后，置备于基金照料东说念主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。                  二十五、备查文献 发起式纠合基金注册的批复。   《中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金 合同》   。   《中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管 左券》   。  （二）存放地点  备查文献存放于基金照料东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅样式  投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  中原基金照料有限公司                                  二〇二四年十一月七日      中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同节录         第一部分 基金份额握有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权力、义务   一、基金照料东说念主   （一） 基金照料东说念主简况   称号：中原基金照料有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   树立日历：1998 年 4 月 9 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织花样：有限使命公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   讨论电话：400-818-6666   （二） 基金照料东说念主的权力与义务            《运作办法》过甚他干系章程，基金照料东说念主的权力包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度干系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或委托其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》章程的用度；   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及干系法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓舞权力，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通证 券出借等业务；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益应用诉讼权力或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在安妥干系法律、法例的前提下，制订和养息干系基金认购、申购、赎回、转变 和非交游过户等业务轨则；   （17）基金照料东说念主有权根据反洗钱法律法例的干系章程，联结基金份额握有东说念主洗钱风险 气象，选择相应合理的收敛措施；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》过甚他干系章程，基金照料东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎努力的原则照料和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动样式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东说念主的财产相互孤独，对所照料的不同基金分辨照料，分辨记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他干系章程外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适合合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥《基 金合同》等法律文献的章程，按干系章程蓄意并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度、中期和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他干系章程，履行信息透露及陈诉义务；   （12）保守基金买卖玄机，不表露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他干系章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东说念主表露，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供的 情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他干系章程召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产照料业务举止的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，何况保证投资者 大约按照《基金合同》章程的时候和样式，随时查阅到与基金干系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到干系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （19）面对舍弃、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益应用诉讼权力或实施其他法律行动；   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成成效，基金 照料东说念主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期      中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）执行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成有时间：1983 年 10 月 31 日   批准树立机关和批准树立文号：国务院批转中国东说念主民银行《对于改革中国银行体制的请 示陈诉》（国发197972 号）   组织花样：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：握续策动   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   （二） 基金托管东说念主的权力与义务            《运作办法》过甚他干系章程，基金托管东说念主的权力包括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场轨则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）            《运作办法》过甚他干系章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以淳厚信用、努力尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）树立有益的基金托管部门，具有安妥要求的营业场合，配备弥散的、及格的闇练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分辨成就账户，孤独核算，分账照料，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金照料东说念主代表基金坚定的与基金干系的要紧合同及干系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、《基金合同》过甚他干系章程另有章程外，在 基金信息公开透露前给予守密，不得向他东说念主表露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主蓄意的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止干系的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说明基金照料 东说念主在各焦炙方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金照料东说念主有未执行《基 金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适合的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵府 20 年以上；   （12）从基金照料东说念主或其委托的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或干系章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他干系章程，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金照料东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；      中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   （18）面对舍弃、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文告基金照料东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而奉命；   （20）按章程监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；   （21）执行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，合并类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 于：   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   （1）谨慎阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温顺基金信息透露，实时应用权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》隔绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）执行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）遵守基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系交游及业务轨则；   （10）提供基金照料东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保 证其真确性；   （11）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。          第二部分 基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和轨则   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额握 有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不树立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程的除外：   （1）除本合同另有约定外，隔绝《基金合同》                       ；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转变基金运作样式；   （5）养息基金照料东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会轨范；      中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或整个握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就合并事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握 有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内养息本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或养息收费样式；   （3）增多、减少、养息基金份额类别成就；   （4）养息基金份额净值的蓄意和公告时候或频率；   （5）本基金选择其他样式参与主义 ETF 的申购赎回；   （6）基金照料东说念主、证券交游所、登记机构、销售机构养息干系基金认购、申购、赎回、 转变、收益分派、非交游过户、转托管等业务的轨则；   （7）经履行适合轨范，基金推出新业务或服务；   （8）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （9）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本体性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权力义务关系发生要紧变化；   （10）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集样式 集； 议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东说念主。 基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起      中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配 合。 份额握有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提倡书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金份额握有东说念主代表和基金照料东说念主； 基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金照料东说念主，基金 照料东说念主应当配合。 握有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、搅扰。   三、召开基金份额握有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告样式 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决样式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权委托阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点;   （5）会务常设讨论东说念主姓名及讨论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 基金份额握有东说念主大会所选择的具体通信样式、委托的公证机关过甚讨论样式和讨论东说念主、书面 表决意见寄交的截止时候和收取样式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照料东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文告基金照料东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   四、基金份额握有东说念主出席会议的样式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法例、监管机构允许的 其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金照料东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东说念主握有基金份 额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托阐述安妥法律法例、                          《基金合同》和会议文告的章程， 何况握有基金份额的凭证与基金照料东说念主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证透露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文告约定的其他样式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面样式或 会议文告约定的其他样式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的样式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内连气儿公布干系 指示性公告，法律法例及监管机构另有章程除外；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的样式收取基金份 额握有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金照料东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不 影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的委托东说念主握 有基金份额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托阐述安妥法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 用收集、电话或其他样式进行表决，或者选择收集、电话或其他样式授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会讨论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，开始由大会主握东说念主按照下列第七条章程轨范确定和公布监票东说念主，      中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 然后由大会主握东说念主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金照料 东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；如果基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份阐述文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委托东说念主姓名（或单元称号）和 讨论样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以相配决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的样式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转变基金运作样式、更换基金照料东说念主或者基金托 管东说念主、隔绝《基金合同》           、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会选择记名样式进行投票表决。   选择通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证阐述，不然提交安妥会议通 知中章程的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头安妥会议文告章程的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票      中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议开动后布告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然 由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议开动后布告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主握东说念主应当马上公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东说念主大会决议自成效之日起 2 个作事日内按照法律法例和中国证监会干系 章程的要求在章程媒介上公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当执行成效的基金份额握有东说念主大会的决议。 成效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   九、对于本基金所握主义 ETF 份额应用表决权的样式   鉴于本基金是主义 ETF 的纠合基金，本基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有的本基金 份额应用与主义 ETF 干系的握有东说念主权力，如主义 ETF 握有东说念主大会召集权、参加主义 ETF 握 有东说念主大会的表决权。蓄意参会份额和计票时，本基金基金份额握有东说念主握有的享有表决权的基    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 金份额数和表决票数为：在主义 ETF 基金份额握有东说念主大会的权益登记日，本基金握有主义 ETF 份额的总和乘以该基金份额握有东说念主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例。蓄意结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金握有东说念主，如经基金照料东说念主证明其单独或整个 握有的本基金基金份额所对应的主义 ETF 份额不少于主义 ETF 总份额的 10%的，可对主义 ETF 应用基金份额握有东说念主大会的召集权。   如主义 ETF 召开基金份额握有东说念主大会，本基金的基金份额握有东说念主有权亲身出席/出具书 面表决意见或以代理投票授权委托书录用代表出席/出具书面表决意见，并有权按照所握有 的本基金基金份额对应的主义 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金照料东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有东说念主以主义 ETF 的基金份额握有东说念主的身份应用表决权，但可接受本基金的基金份额握有东说念主的委托以本基 金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席主义 ETF 的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   十、实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的非凡约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主分辨握有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若干系基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过；   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分辨 由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，合并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的干系章程以本节非凡约定内容为准，本 节莫得章程的适用本部分干系约定。   本基金侧袋机制实施期间，如果主义 ETF 召开握有东说念主大会，根据届时的特定资产是否 包含主义 ETF，分辨确定本基金主侧袋账户对于主义 ETF 的表决权及相应表决票数。主义 ETF 握有东说念主大会表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   十一、法律法例或监管部门对基金份额握有东说念主大会另有章程的，从其章程。               第三部分 基金收益分派原则、执行样式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已齐备收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已齐备收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 现金红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配样式是现金分成； 额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 金照料东说念主可对各样别基金份额分辨制定收益分派决策，合并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   在不违抗法律法例且对现存基金份额握有东说念主利益无要紧本体不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行养息，不需召开基金份额握有东说念主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派样式等内容。   五、收益分派决策简直定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 的干系章程在章程媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 握有东说念主的现金红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法，依照《业务轨则》 执行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。         第四部分 与基金财产照料、运用干系用度的索要、支付样式与比例   一、基金用度的种类 用度等）；    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付样式   本基金的照料费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主义 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。照料费的蓄意方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主义 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金照料费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送基金照料费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付 给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主义 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主义 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金商场扩充、销售以及基金份额握有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.30%。   各样别基金份额的销售服务费蓄意方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各样别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各样别基金份额前一日基金资产净值   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   R 为各样别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送销售服务费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中划出，经 登记机构分辨支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据干系法例及相应左券章程，按用度 施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说明书 的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度干系 税收征收的章程代扣代缴。             第五部分 基金财产的投资处所和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于主义 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地齐备 投资主义，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板过甚他中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转变债券、可交换债券过甚他经中国 证监会允许投资的债券)、滋生品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支握证券、    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 货币商场器具（含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务。如法律法例 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适合轨范后，不错将其纳入投资 范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保握不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10％；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （5）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得卓绝该资产支握 证券范围的 10％；   （6）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得 卓绝其各样资产支握证券整个范围的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用品级着落、不再安妥投资圭臬，应在评级报揭发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%，插足世界银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）      本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得卓绝本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东说念主之外的成分甚至基金不符 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （12）本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，握有的卖出期货合约价值不得卓绝基金握有的股票总市值 的 20%，在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金握有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 卓绝上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交游日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓绝基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得卓绝基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现金或交游所轨则招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 卓绝基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数蓄意；   （16）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当安妥下列要求：   ①出借证券资产不得卓绝基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险照料章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得卓绝基金握有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均蓄意；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并蓄意；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制、主义 ETF 申购、 赎回、交游被暂停或交收延伸等基金照料东说念主之外的成分甚至基金投资比例不安妥上述章程投 资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交游日内进行养息，但中国证监会章程的非凡情形除外。 因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金照料东说念主之外的成分甚至基金投资不符 合上述（17）章程的，基金照料东说念主不得新增证券出借业务。   基金照料东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起开动。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵守届时灵验的法律法例或监管章程。   为调度基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正大的证券交游举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程阻截的其他举止。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、施行收敛东说念主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当安妥基金的投资主义和投资策略，遵命基金份额握有东说念主利益优先的原则，防护利 益突破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱执行。干系交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予透露。要紧关联交游应提交基金照料东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。              第六部分 基金资产净值的蓄意方法和公告样式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周 在章程网站透露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点透露洞开日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站透露半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同灭亡和隔绝的事由、轨范以及基金财产计帐样式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基 金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行干系轨范后，                    《基金合同》应当隔绝： 连结的； 国证监会另有章程时从其章程； 标的指数不安妥要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对处分决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 从事证券干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组融合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法 律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经安妥《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                  第八部分 争议处分样式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，如经   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 友好协商未能处分的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁规 则按庸俗轨范进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有拘谨 力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不时诚挚、努力、尽责地履行基 金合同章程的义务，调度基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配行政 区和台湾地区法律）统治并从其解释。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的样式  《基金合同》蓝本一式三份，除上报干系监管机构一式一份外，基金照料东说念主、基金托管 东说念主各握有一份，每份具有同等的法律遵守。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管左券节录                           一、 托管左券当事东说念主   （一）基金照料东说念主（或简称“照料东说念主”）   称号：中原基金照料有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   成有时间：1998 年 4 月 9 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织花样：有限使命公司   注册成本： 2.38 亿元东说念主民币   策动范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产照料；                            （四）从事特定客户资产 照料业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   存续期间：100 年   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主: 葛海蛟   成有时间：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织花样：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   策动范围：继承东说念主民币进款；披发短期、中期和遥远贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借钱；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信探望、商议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机 构策动与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地轨则可刊行或参与代理    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：握续策动              二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据干系法律法例的章程对基金照料东说念主的下列投资运作进行监督： 数据主题指数股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金照料东说念主不错 根据施行情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和养息，并实时文告基金托管东说念主。 基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   （1）本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10％；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （5）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得卓绝该资产支握 证券范围的 10％；   （6）本基金照料东说念主照料且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各 类资产支握证券，不得卓绝其各样资产支握证券整个范围的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用品级着落、不再安妥投资圭臬，应在评级报揭发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%，插足世界银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得卓绝本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东说念主之外的成分甚至基金不符    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （12）本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，握有的卖出期货合约价值不得卓绝基金握有的股票总市值 的 20%，在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金握有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 卓绝上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交游日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓绝基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当安妥下列要求：   ①出借证券资产不得卓绝基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险照料章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得卓绝基金握有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均蓄意；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并蓄意；   （18）法律法例及中国证监会章程的其他投资比例限制。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（16）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制、主义 ETF 申购、 赎回、交游被暂停或交收延伸等基金照料东说念主之外的成分甚至基金投资比例不安妥上述章程投 资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交游日内进行养息，但中国证监会章程的非凡情形除外。 因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金照料东说念主之外的成分甚至基金投资不符 合上述（16）章程的，基金照料东说念主不得新增证券出借业务。      中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）   基金照料东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起开动。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适合轨范 后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵守届时灵验的法律法例或监管章程。   （二）基金托管东说念主应当加强对基金参与转融通证券出借业务的监督和复核，切实调度基 金财产的安全和基金份额握有东说念主正当权益。   （三）基金托管东说念主应根据干系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 蓄意、基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系 信息透露登载基金事迹阐述数据等进行复核。   （四）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）、                     （三）款的监督和核查中发现基金照料东说念主违抗 上述约定，应实时指示基金照料东说念主，基金照料东说念主收到指示后应实时查对质明并以书面花样对 基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对指示事项进行复查。基金管 理东说念主对基金托管东说念主指示的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会报 告。   （五）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资指示违抗法律法例、本左券的章程，应当断绝 执行，实时指示基金照料东说念主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会陈诉。基金托管东说念主发 现基金照料东说念主依据交游轨范还是成效的指示违抗法律法例、本左券章程的，应当实时指示基 金照料东说念主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会陈诉。   （六）基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在章程 时候内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供干系数据贵府和 轨制等。                 三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法例过甚行业监管要求的基础上，基金照料东说念主有权对基金托管东说念主履行本左券的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、 证券账户和期货账户、复核基金照料东说念主蓄意的基金资产净值和基金份额净值、根据基金照料 东说念主指示办理计帐交收、干系信息透露和监督基金投资运作等行动。    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 当情理未执行或延伸执行基金照料东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违抗法律法例、                                       《基 金合同》及本左券干系章程时，应实时以书面花样文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收 到文告后应实时查对并以书面花样对基金照料东说念主发出回函。在限期内，基金照料东说念主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照料东说念主文告的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金照料东说念主应依照法律法例的章程陈诉中国证监会。 基金照料东说念主核查托管财产的完满性和真确性，在章程时候内回应基金照料东说念主并改正。                     四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则                                       《基 金合同》及本左券另有章程，不得自交运用、贬责、分派基金的任何财产。             《运作办法》、                   《基金合同》过甚他干系法律法例章程外，基金托 管东说念主不得委托第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 基金份额握有东说念主东说念主数安妥《基金法》                、《运作办法》等干系章程的，由基金照料东说念主在法如期限 内聘用安妥《证券法》章程的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资陈诉，出具的验资 陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资证明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和照料 托管东说念主看护和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 金照料东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的举止。   （四）基金进行如期进款投资的账户开设和照料   基金照料东说念主以基金口头在干系法例章程范围内的进款银行的指定营业网点开立进款账 户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立和账户干系信息变 更过程中，基金照料东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的干系贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和照料 算有限使命公司开设证券账户。 金照料东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的举止。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交游所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的章程执行。 关账户的开设、使用的，若无干系章程，则基金托管东说念主应当比照并遵守上述对于账户开设、 使用的章程。   （六）债券托管专户的开设和照料   基金合同成效后，基金照料东说念主负责以基金的口头肯求并取得插足世界银行间同行拆借市 场的交游经验，并代表基金进行交游；由基金照料东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续 办理罢了之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市 场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场 债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的干系有价凭证的看护   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善看护。 基金托管东说念主对其之外机构施行灵验收敛的有价凭证不承担使命。   （八）与基金财产干系的要紧合同及干系凭证的看护   基金托管东说念主按照法律法例看护由基金照料东说念主代表基金签署的与基金干系的要紧合同及      中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 干系凭证。基金照料东说念主代表基金签署干系要紧合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本左券另有章程外，基金照料东说念主在代表基金签署与基金干系 的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各握 有一份蓝本的原件。要紧合同由基金照料东说念主与基金托管东说念主按章程各自看护，保存期限为 20 年以上。                    五、基金资产净值的蓄意和复核   （一）基金资产净值的蓄意和复核 资产净值除以蓄意日该基金份额总和后的价值。                                   、《证券投资 基金司帐核算业务指引》过甚他法律法例的章程。用于基金信息透露的基金资产净值和基金 份额净值由基金照料东说念主负责蓄意，基金托管东说念主复核。基金照料东说念主应于每个洞开日结果后蓄意 得出当日的基金份额净值，并以两边约定的样式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主打发净值计 算结果进行复核，并以两边约定的样式将复核结果传送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对外公 布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 基金照料东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及干系法律法例的章程或者未能充分调度基金份额握有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值估值诞妄。当基金份额净值出现诞妄时，基金照料东说念主应当立即给予纠正，并选择合理的措 施在意损失进一步扩大；当计价诞妄达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价诞妄达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当 公告并报中国证监会备案。如法律法例或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。 有东说念主的施行损失，基金照料东说念主打发此承担使命。若基金托管东说念主蓄意的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该损失不承担使命；若基金照料东说念主对外公布的基金净值经基金托管东说念主复核同意的， 则基金托管东说念主也应承担部分未正确履行复核义务的使命，基金托管东说念主不承担基金照料东说念主未接 受基金托管东说念主的复核意见进行信息透露产生的使命。如果上述诞妄酿成了基金财产或基金份   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新） 额握有东说念主的欠妥得利，且基金照料东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿使命，则基金照料东说念主应 负责向欠妥得利之主体观点返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金照料东说念主和基金托管 东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 干系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然还是选择必要、 适合、合理的措施进行搜检，然而未能发现该诞妄而酿成的基金份额净值蓄意诞妄，基金管 理东说念主和基金托管东说念主奉命抵偿使命。但基金照料东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的措施消弱或 铲除由此酿成的影响。 达成一致，基金照料东说念主不错按照其对基金份额净值的蓄意结果对外给予公布，基金托管东说念主可 以将干系情况报中国证监会备案。                六、基金份额握有东说念主名册的看护   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。基金份额握 有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和看护，基金照料东说念主和基金托管东说念主应分 别看护基金份额握有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有章程或有权 机关另有要求的除外。如弗成妥善看护，则按干系法例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年报前，基金照料东说念主应将干系贵府送交基金托管东说念主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完满性。基金托管东说念主不得将所看护 的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守守密义务。                     七、争议处分样式   （一）本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之目的，不包括香港相配行政区、澳 门相配行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金照料东说念主与基金托管东说念主之间因本左券产生的或与本左券干系的争议可通过友好 协商处分。但若自一方书面提倡协商处分争议之日起 60 日内争议未能以协商样式处分的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁 轨则按庸俗轨范进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，除非仲裁 裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本左券确当事东说念主仍应履行本左券的其他章程。                 八、托管左券的变更和隔绝   （一）托管左券的变更   中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）  本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何突破。  （二）托管左券的隔绝  发生以下情况，本托管左券应当隔绝：           《运作办法》或其他法律法例章程的隔绝事项。    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）                        附件三：标的指数编制决策               （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   中证云蓄意与大数据主题指数录取 50 只业务波及提供云蓄意服务、大数据服务以及上 述服务干系硬件开发的上市公司证券行为指数样本，以反应云蓄意与大数据主题上市公司证 券的举座阐述。   一、指数称号和代码   指数称号：中证云蓄意与大数据主题指数   指数简称：云蓄意   英文称号：CSI Cloud Computing & Big Data Index   英文简称：Cloud Computing   指数代码：930851   二、指数基日和基点   该指数以 2012 年 6 月 29 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本录取方法   同中证全指指数的样本空间   （1）对样本空间内证券按照畴昔一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 20% 的证券；   （2）对样本空间内剩余证券，录取波及以下业务的上市公司证券行为待选样本：   ? 云蓄意服务：基础设施即服务（IaaS）、平台即服务（PaaS）、软件即服务（SaaS）；   ? 大数据服务：数据照料服务、数据分析服务；   ? 硬件开发：为云蓄意或大数据提供服务器、存储等开发；   （3）在上述待选样本中，按照畴昔一年日均总市值由高到低排行，录取排行前 50 名的 证券行为指数样本，不及 50 只时全部纳入。   四、指数蓄意   指数蓄意公式为：    中原中证云蓄意与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书（更新）                      陈诉期样本的养息市值            陈诉期指数 =                × 1000                            除数   其中，养息市值＝Σ(证券价钱×养息股本数×权重因子)。养息股本数的蓄意方法、除数 修正方法参见蓄意与调度细目。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个硬件开发类样本权重不 卓绝 5%，其它单个样本权重不卓绝 10%。   五、指数样本和权重养息   指数样本每半年养息一次，样本养息实施时候分辨为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一交游日。   权重因子随样本如期养息而养息，养息时候与指数样本如期养息实施时候相通。鄙人 一个如期养息日前，权重因子一般固定不变。   非凡情况下将对指数进行临时养息。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本 公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照蓄意与调度细目处理。

李春城 姐妹花